物流公司企管部内审检查清单与记录(doc 6)

物流公司企管部内审检查清单与记录(doc 6)内容摘要：

物流公司企管部内审检查清单与记录(doc 6) 21 世纪素材资源平台 中国最大素材资料平台 160984104现场审核检查清单与记录受审核部门： 企管部 第 页 共 页条款号 检 查 内 容 审 核 记 录不符合项观察项21 世纪素材资源平台 中国最大素材资料平台 审核时间：1、询问部门情况和人员分工。 2、查阅有效文件清单和文件控制程序 ，核查文件总数和文件类型。 3、抽查 36 份不同文件，核查：1） 、 文件审批表的审批填写情况。 2） 、文件编号是否符合规定。 4、查文件文件发放登记表。 1） 、是否按规定发放。 2） 、使用处得到有效版本文件。 5、查文件更改审批表。 6、查文件回收登记表和文件销毁和作废表。 7、外来文件的管理1、查阅记录清单和记录控制程序。 1） 、公司记录总数。 2） 、抽 36 份空白记录表样的标识是否符合规定。 2、抽 12 份记录查填写情况。 3、查收集、归档、贮存条件是否适宜。 内审员:注：在首页应注明受审核部门人员、内审员。 不符合项、观察项栏内只填写该项的编号编制： 审批： 21 世纪素材资源平台 中国最大素材资料平台 160984104现场审核检查清单与记录受审核部门：企管部 第 页 共 页条款号 检 查 内 容 审 核 记 录不符合项观察项21 世纪素材资源平台 中国最大素材资料平台 部门质量目标及完成情况1、询问部门职责、权限。 1、索阅人力资源控制办法。 抽 3各岗人员对照各岗位工作人员职务说明书核查能力是否满足规定要求。 2、查 3员工教育、培训、技能、经验方面的记录。 3、查培训计划。 4、查培训记录。 1、查阅固定资产台帐，核查主要设备工作情况是否满足要求。 2、询问计算机安全的控制情况。 1、询问哪些文件中对工作环境作了规定。 2、现场查看工作环境情况。 注：在首页应注明受审核部门人员、内审员。 不符合项、观察项栏内只填写该项的编号编制： 审批： 现场审核检查清单与记录受审核部门：企管部 第 页 共 页21 世纪素材资源平台 中国最大素材资料平台 160984104条款号 检 查 内 容 审 核 记 问采购过程控制的职责、权限。 1、对供方选择、评价和重新评价的规定。 2、查采购产品的分类。 3、索阅合格供方名单?查对合格供方的评价记录。 1、询问并抽查 35 份采购物资申请单和采购合同。 核查:1） 、采购信息的具体内容包括：对设备、人员、资质、信誉程度等的要求。 2） 、审批情况。 1、查部门对采购产品的标准和要求?2、查采购产品的验证记录。 核查 3入库单。 注：在首页应注明受审核部门人员、内审员。 不符合项、观察项栏内只填写该项的编号编制： 审批： 21 世纪素材资源平台 中国最大素材资料平台 160984104现场审核检查清单与记录受审核部门：企管部 第 页 共 页条款号 检 查 内 容 审 核 记 录不符合项观察项21 世纪素材资源平台 中国最大素材资料平台 问并查证公司开展测量、分析和改进的目的是什么。 2、开展了哪些具体活动。 查阅有关文件、资料进行证实。 1、过程监视和测量的目的是什么。 2、抽查过程监视和测量活动的记录。 （包括：质量目标完成情况的考核；管理职责、资源管理、产品实现、测量、分析和改进的过程的评价；部门负责人的日常的监督检查；公司定期的工作检查；顾客满意情况的监视等）注：在首页应注明受审核部门人员、内审员。 不符合项、观察项栏内只填写该项的编号编制： 审批： 现场审核检查清单与记录受审核部门： 第 页 共 页21 世纪素材资源平台 中国最大素材资料平台 160984104条款号 检 查 内 容 审 核 记 问对该过程的职责、权限。 2、索查服务产品监视和测量控制办法。 3、查检收（或接收）准则。 查检验人员授权资料。 4、查检验或验收记录1、查不合格品的文件规定。 2、查不合格报告单。 3、不合格品处置情况。 1、询问数据分析的目的。 2、查数据分析的证实资料。 注：在首页应注明受审核部门人员、内审员。 不符合项、观察项栏内只填写该项的编号编制： 审批： 21 世纪素材资源平台 中国最大素材资料平台 160984104现场审核检查清单与记录受审核部门： 第 页 共 页条款号 检 查 内 容 审 核 记 录不符合项观察项21 世纪素材资源平台 中国最大素材资料平台 问持续改进的总体思路。 2、查持续改进的证实材料（质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施等）1、询问纠正措施的开展情况。 2、查纠正措施的证实材料。 （如：纠正措施记录）1、询问预防措施的开展情况。 2、查预防措施的证实材料。 （如：预防措施记录）注：在首页应注明受审核部门人员、内审员。 不符合项、观察项栏内只填写该项的编号编制： 审批：。