跨国公司对华技术转移及我国对策研究毕业论文(编辑修改稿)

跨国公司对华技术转移及我国对策研究毕业论文(编辑修改稿)内容摘要：

最大化的考虑，绝不可能迎合发展中国家的需要。 与此同时，国内企业与跨国公司在同一平台上开展竞争与合作的活动，在拥有利用国外技术以提升自身研发水平的机遇同时，更面临着激烈的挑战。 只有正确分析跨国公司对华技术转移的正反方面的作用，才能处理好与跨国公司之间的竞争与合作关系。 中国企业如果希望具有更强的国际竞争力，便需要大幅度提高自身的技术水平，利用跨国公司对华技术转移会是中国企业提高竞争力的有效途径之一。 合理利用跨国公司技术转移效应以减少自己的技术创新成本和风险，对国内企业提高自己的原始创新 能力具有重大的积极作用。 如果发展中国家合理利用自身优势，选择适宜的发展战略，提高技术外溢吸收能力，就会实现自身技术水平的提高。 这对于我国技术进步少走弯路，实现跨越式发展具有重要意义。 国内外研究状况和相关领域中已有的研究成果 自上世纪 60 年代起，就出现了关于跨国公司技术转移的理论研究。 国内外众多学者从不同角度和不同层面对国际技术转移的成因和机制提出了若干理论和认识。 国外研究状况 以 Posner 为代表的技术差距论者认为世界各国之间的技术差距是国际技术转移的前提条件。 在创新国和模 仿国模型中，创新国处于技术领先位置，可通过专利权的转让、 北京航空航天大学毕业设计 (论文 ) 第 6 页 技术合作、对外投资等向模仿国出口这种技术领先的产品。 一些技术差距论者还认为技术存在二元现象，发达国家是技术“中心”，发展中国家是技术的“边缘”。 技术由“中心”向“边缘”转移，从学习成本角度研究了发达国家与发展中国家的技术差距。 【 1】 Krugman 在 1979 年提出了技术转移的一般均衡论，把资源配置、世界收入分配与技术统一起来考察。 80 年代以来，以他为代表的一批经济学家创立了“新贸易理论”，建立在产品生命周期和国际贸易格局动态研究基础上的开放模 型为技术转移的研究开辟了一条新的道路。 【 2】 从跨国公司的利益出发， Mansfield 提出了对外直接投资与技术转移的选择理论。 Dunning 则把对外直接投资、国际贸易、技术转移三者有机地统一起来，通过建立国际生产选择模型来分析国际技术转移发生的机制。 Dunning 的国际生产折衷理论指出对外直接投资应具备所有权、内部化以及区位这三大优势。 【 3】 技术转移内部化理论的主要代表人物 Rugman 在跨国公司内部化分析的基础上，建立了一个“出口 — 直接投资 — 技术转移”三者之间的统一模式。 采取技术内部转让的 方式，可避开市场的不完全性，保持技术优势，从而追求利润最大化。 Casson 进一步分析技术转移内部化机制，他认为专利制度不完善促进信息内部化，技术转移受外部市场条件制约。 【 4】 针对发展中国家提出的适用技术论则认为，技术是在一个国家的社会体系、价值体系、技术体系与自然条件的相互关系中产生、转移以及被利用，适用技术就是适应社会环境条件并能以正确的方式来满足该社会需求的最有效的技术。 发展中国家所需要的技术，发达国家并不一定拥有，或者发达国家的先进技术对于发展中国家不一定适用。 适用技术论者还认为由于经济发展 不平衡，以致形成技术的若干梯度，技术转移应该按照尖端技术、中间技术、基础技术的梯度依次推进。 国内研究状况 国内学者对于跨国公司技术转移这一领域也非常关注，进行了大量的相关研究。 谢富纪、郑绍濂（ 20xx）构造了 FDI 技术转移系统模型，并以此分析技术转移机制以及对东道国或地区企业技术进步的影响。 20xx 年毛蕴诗负责主持课题《跨国公司在华策略与中国企业的应对措施》，系统分析了跨国公司在中国的技术选择。 谢建国（ 20xx）研究了东道国引资政策对跨国公司技术转移的影响，结果显示，跨国公司对东道国的技术转移 取决于东道国市场竞争程度、本地企业模仿能力与跨国公司技术转移成本。 郭燕青、 北京航空航天大学毕业设计 (论文 ) 第 7 页 覃超建（ 20xx）研究了跨国公司技术转移与东道国承接路径选择，得出基于成本考量的国际生产技术合作是我国今后进行有效技术转移的关键。 王硕（ 20xx）指出跨国公司对华技术转移的动机是追求效用最大化、利用比较优势和抢占中国市场，针对跨国公司的转移动机，对我国提出了相应的政策建议。 [5] 课题的研究方法及论文构成 研究方法 本文采用理论分析、案例分析、分类研究等方法， 努力做到论点明确，论据有力，观点鲜明。 论 文构成 本论文主要以跨国公司技术转移相关理论为基础，结合跨国公司对华技术转移的基本概况，对我国应采取的对策进行研究。 本文主要包括以下五个方面的内容： 第一部分主要进行跨国公司对华技术转移相关概念的界定，主要包括技术转移的定义、跨国公司对华技术转移的发展历程以及主要方式这三部分。 通过了解这些基本概念，可以加深对论文下面内容的理解。 第二部分分析了跨国公司对华技术转移的新趋势和动机，并且总结了在技术转移这一动态过程中的关联因素。 随着中国的不断发展，跨国公司技术转移的速度加快，技术的先进性 也有所提高，但是跨国公司对转移技术的控制也越来越严密。 无论跨国公司对华技术转移呈现出怎样的新特征，都不会改变跨国公司追求自身利润最大化这一根本动机。 第三部分结合我国技术引进消化吸收的现状，分析了我国在技术消化吸收过程中所面临的问题。 通过问题分析，可以显示出技术转移的溢出效应并没有想象中那般显著，如果不能有效地对引进技术进行二次创新，只会增强对跨国公司的技术依赖性。 第四部分主要探讨了我国对于技术引进消化吸收机制的建立，并对相关成功案例进行分析。 技术引进消化吸收机制的建立，对于我国的技术进步 有着非常重要的意义，关系到今后我国经济的长期稳定发展。 第五部分在一系列研究的基础上提出了相关政策建议。 北京航空航天大学毕业设计 (论文 ) 第 8 页 2 跨国公司对华技术转移相关概念的界定 技术转移的定义 学术界对于技术转移一直存在不同的见解，尤其是对“转移”的理解分歧最大。 其中，一些具有代表性的定义有：联合国《国际转让行动守则草案》把技术转移定义为：技术转移是指转移制造某种产品，应用某项工艺或提供某种服务的系统知识，但不包括只涉及货物出售或出租的贸易。 经济合作与发展组织认为：技术转移是指一国做出的发明（包括新产品和新技术）转移到另一国的过 程。 【 6】 在学者中，有人把技术转移看作是技术在社会范围内的广泛应用，如 Fredrik Sjoholm的定义：“技术转移是研究成果的社会化，包括其在国内和国外的推广。 ”也有人认为技术转移不仅是指技术知识以及随同技术一起转移的机器设备的移动，而且还应包括技术在新的环境中被获得、吸收和掌握，这三者有机统一的完整过程。 如 Kodama 认为技术转移应该是对理解和开发所引进的技术的能力的一种转移。 也有人更为全面地定义技术转移，如 认为技术转移有三个层次：第一是市场层次，指转让一种可以重复制造的产品或服务， 扩展产品市场；第二是生产层次，所转让的是一些成熟的生产工艺技术；第三是研发层次，是对已有的生产技术的一种转让，是模仿生产已存在的产品。 【 7】 对于技术转移的概念，虽然国内外学者及组织观点众多 ,但总的来说，本文把技术转移看成是从技术输出方流向技术接受方的技术流动过程。 这种技术流动源自技术输出方的输出意愿和技术接受方的吸收愿望 , 又会受到各自的技术输出和吸收能力的制约 , 同时，双方国家的政府以及相关政策也从一定程度上起到了促进或阻碍作用。 跨国公司对华技术转移的历程 跨国公司对华技术转移的发展历 程与跨国公司针对中国市场的战略演变和我国改革开放的相关政策改变密切相关。 跨国公司从最初的单纯出口技术和设备到小规模投资，然后到大规模的技术转让和投资设立 Ramp。 D 机构，经历了逐步发展的过程。 我国随着开放程度的不断加深，投资环境逐步改善，使中国由潜在的市场逐渐变为现实的市场，成为世界上最具吸引力的投资地区。 在各方面的推动作用下，跨国公司在中国的技术转移大致经历以下四个阶段： 第一阶段：从 1979 年到 20 世纪 80 年代中期，这是跨国公司技术和设备开始对华 北京航空航天大学毕业设计 (论文 ) 第 9 页 出口和考察的试探期。 这段时期，跨国公司在中国的 技术转移还处于探索阶段，主要实行外部化技术战略。 由于我国在此期间建设了一大批化工、化肥和化纤装置等基础设施，并开始大规模引进成套技术和设备装置。 跨国公司利用此契机，通过技术贸易、成套设备出售、技术援助等方式，逐步与中国建立贸易关系，初步开拓中国市场，为以后占领市场做准备。 第二阶段：从 20 世纪 80 年代中期到 90 年代初期，这是跨国公司对华技术转移的初始发展和示范期。 在此期间，跨国公司已不满足于仅对中国出售技术和设备，一些跨国公司开始在中国进行直接投资，建立一些中小型制造企业，并获得较为丰厚的投资回报。 示范者的引领作用吸引更多资金流入中国，跨国公司纷纷开始在北京、上海和深圳等大中城市设立办事处，不断发展壮大其对华业务。 随着中国投资吸引力的逐渐提升，一些已经在中国设立海外分支机构的跨国公司，开始尝试进行一些内部化的技术应用，即通过对外直接投资促进技术在公司内部的转移。 比如：德国西门子公司于 1990 年在中国成立了北京国际交换系统有限公司，向该子公司转移了当时具有世界先进水平的EWSD 交换系统。 第三阶段：从 20 世纪 90 年代初期到 21 世纪初，这是跨国公司对华技术转移的重点扩张期。 在这一时期，中国的投资环 境和基础设施有很大改善，政府也出台了各项优惠政策，促使跨国公司对华进行大规模的战略投资。 在中国申请入世期间，跨国公司对华业务规模急剧扩大，大中型项目大幅度增加，投资金额成倍增长，系统化程度大大加深，使中国在跨国公司全球战略中的地位迅速提高。 这一阶段技术转移的主要表现为跨国公司以实施内部化技术转移为主。 第四阶段：从 2l世纪初始至今，这是跨国公司对华技术转移的全面发展时期。 随着中国加入 WTO 和对外开放进程的加快，跨国公司对华投资的信心进一步增强，从而加快其进军中国市场的步伐，抢占发展先机。 跨国公司开始 对其在华投资的领域、区位、资源以及管理机构进行全方位的整合，使之融入其全球战略体系。 此阶段跨国公司对华技术转移战略主要以促进技术进步为主，主要表现为 Ramp。 D 投资和技术联盟的迅速发展。 随着跨国公司不断开发中国市场，竞争愈加激烈，仅仅技术应用已经无法维持跨国公司自身的技术优势。 众多跨国公司不仅全面实施技术应用战略，而且向技术增长战略转变，加大力度在中国市场从事研发和技术联盟活动。 【 8】 北京航空航天大学毕业设计 (论文 ) 第 10 页 跨国公司对华技术转移的主要方式 在经济全球化背景下，跨国公司为追求自身利润最大化，通过各种途径的技术转移以整合全 球资源，试图进入并占领中国市场。 外国直接投资 外国直接投资与技术转移的关系十分密切，国际间直接投资的发展促进了多种国际技术转移方式的产生，而技术转移也对直接投资的流向、规模等有着重要影响。 对于资本输出国来说，进行跨国直接投资是进入新市场的最有效手段；对于资本输入国而言，FDI 潜在的技术转移效应会促使政府实施各种优惠政策以吸引投资。 FDI 对我国的技术转移途径大致分为两种：一种是跨国公司的母公司在一定范围内对海外子公司进行技术转移；另一种是技术本身的溢出效应。 近年来，跨国公司通常会将先进技 术随着 FDI转移到中国，国外母公司更倾向于在华独资经营。 【 9】 通过外国直接投资，不仅会得到关键技术设备这些硬件部分，更重要的是还会使我国科研人员得到相关技术培训、技术资料以及先进的经营管理经验等这些软件部分。 这些软硬件会带来不容忽视的技术扩散和技术溢出效应。 根据 Dunning 的国际生产折衷理论，当跨国公司同时具备了所有权、内部化以及区位这三个优势之后，就会选择进行海外投资。 近年来，我国不断完善基础设施和相关产业配套建设，区位优势凸显， FDI 一直处于增长态势。 在华设立研发机构 随着经济 全球化的日益发展 , 跨国公司对技术研究与开发活动进行了相应调整，逐步改变以往以母公司为中心的传统布局 ,而是根据不同国家的人才、资源、资金等各方面的比较优势 ,在全球范围内有计划地组织 Ramp。 D 活动 ,以促进跨国公司的全球发展。 从跨国公司海外直接投资的角度来看， Ramp。 D 活动全球化能够有效地实现技术转移，通过在国外设立 Ramp。 D 机构，跨国公司能够充分发挥出自身的技术优势。 Ramp。 D 活动能促进对外直接投资，当企业在 Ramp。 D 方面的投入增加之后，会使其技术创新能力增强，提高企。