银行管理信息项目关键绩效指标定义(编辑修改稿)

银行管理信息项目关键绩效指标定义(编辑修改稿)内容摘要：

息技术合规状况 符合银行明文规定的信息技术系 统 (软硬件 ) 的百分比 81 营运计划周期 计划财务部协调营运计划程序所需的时间 100 归口采购 通过归口采购职能 (而不是个别业务单位 ) 采购的物品比率 101 按时出具的报告 期内按时出具的报告 (内部及外部 ) 的百分比 124 系统统一指数 银行统一内部系统与技术平台的进度指标 125 测试器的工作效率 信息技术部完成的系统测试工作 (以及使用部门的安全和用户验收测试 ) 126 结帐时间 会计部月末结帐及为管理层编制月度财务报告所需的工作时间 129 交易处理成本 在处理各类交易时用 成本分配法计算所得的成本额 130 每名全职后勤员工的交易量 衡量后勤和营运部门效益的基准指标 建行 5 交易成功率 成功进行的交易百分比 建行 6 失误处理时间 更正失当的作业所需的平均时间 建行 7 部门审批时间 每个部门 (分行或总部 ) 在审批流程中所占的时间比率 平衡记分卡复盖范围 学习及增长 成功主要因素 吸引及留存员工 关键绩效指标 定义 1 缺勤率 员工满足感及士气的主要指标 6 平均服务年期 员工从入职至今相隔的年期。 这是衡量员工经验的指标 24 待遇指数 将银行员工的薪金和 其他福利与其他银行比较的结果 27 全职员工等值 (「 FTE」 ) 成本 与每名员工 (全职及兼职 ) 相关的开支 40 员工满意度指数 员工对工作环境、工作条款及条件的满意程度。 改善员工满意度可提升客户的满意度，进而提高收入和盈利水平 76 FTE 数量 可供企业调用的人力资源指标 98 晋升率 通过内部提拨 (而不是对外招聘 ) 而填补的职位空缺占比 121 员工流失率 显示了员工满意度和银行挽留人才的能力 平衡记分卡复盖范围 学习及增长 成功主要因素 培养员工 关键绩效指标 定义 5 资 产员工比率 衡量银行业务的劳动密集程度 25 每名员工的贡献 银行在人力资源回报方面的效益 80 营运收入与工资成本比率 银行的薪金总额创造业务收入的能力 86 表现评核 获正式评核表现后经存档立案和双方认同的员工人数 115 每名员工的收入 每名员工为银行带来的收入。 这项指标不仅可以显示个别范畴的工作效率，也有助银行重点发展创造收入的业务活动 (即核心业务 ) ，以免在非核心业务上浪费资源 122 接任安排 针对主要的管理人员，曾制定正式的接任方案并获通过的职位比率 128 每名员工的培训天数 为员工的专业发展所作出的承担与投资 建行 1 每名员工的培训成本 就培训员工所支付的款额。 显示对员工的专业发展所作出的承担和投资 建行 2 直接参与业务的高级职员 仍参与客户相关业务的高级职员比率。 随着员工晋升到较高的职位，他们便应该逐渐减少面向客户的工作，并从利润中心转移到成本中心 (如策略计划、人力资源、信息技术 ) 平衡记分卡复盖范围 学习及增长 成功主要因素 持续创新 关键绩效指标 定义 92 产品开发周期 开发新产品所需的时间 95 已推出的产品 期内推出的新产品数目 97 如期完成的 项目 期内如期完成的内部项目百分比 113 新产品收入 相对于所有的产品收入，过去十二个月内引进新产品的总收入百分比 建行 3 新产品的回报 新产品的平均投资回报 建行 4 新产品的贡献 源自新产品的溢利比率 平衡记分卡复盖范围 学习及增长 成功主要因素 管理知识产权 关键绩效指标 定义 90 网上提供的流程文件 利用知识库或内联网在网上提供业务流程 /程序文件的百分比 91 已确立的流程 在程序手册中有正式文件记录的流程所占的百分比 102 知识库新增文件 期内知识库新增文件的数量 103 知识库使用次数 用户在期内进入知识库的次数 104 知识库的搜寻成功率 用户在知识库寻获相应文件的百分比 105 知识库容量 知识库储存的信息量 4 关键绩效指标详细内容 1. 缺勤率 指标定义 员工满足感及士气的主要指标 支援的决策种类 员工福利 员工沟通及培训 评估激励员工的措施 计算方式 (缺勤日数 ) / 员工人数 所用的数据项目 1. 缺勤日数 6. 2. 员工人数 7. 3. 8. 4. 9. 5. 10. 涉及领域 报告类别 法人单位 是 管理报告 是 客户类别 否 法定报告 否 产品类别 否 监管报告 否 分销渠道 否 《国际会计准则》 否 结余类别 否 利润中心 (现状 ) 是 利润中心 (中期 ) 是 计算次数 每季 利润中心 (目标 ) 是 成本中心 (现状 ) 是 成本中心 (中期 ) 是 成本中心 (目标 ) 是 员工单元 否 单位 / 格式 单位 时间 是 地区 是 货币 否 优先次序： 中 其他评价 (如有 ) 2. 结束帐户 指标定义 期内结束的帐户数目 支援的决策种类 结束帐户的客户人数有没有增加或减少 现行的留存客户方案是否已见成效 应否制定进一步的留存客户方案 现行的新增客户方案是否已见成效 应否制定进一步的新增客户方案 客户结束帐户后会否有流失之虞 应否扩充实力 (资源、程序、系统 ) 计算方式 结束帐户 所用的数据项目 1. 结束帐户 6. 2. 7. 3. 8. 4. 9. 5. 10. 涉及领域 报告类别 法人单位 是 管理报告 是 客户类别 是 法定报告 否 产品类别 是 监管报告 否 分销渠道 否 《国际会计准则》 否 结余类别 否 利润 中心 (现状 ) 是 利润中心 (中期 ) 是 计算次数 每周 利润中心 (目标 ) 是 成本中心 (现状 ) 否 成本中心 (中期 ) 否 成本中心 (目标 ) 否 员工单元 否 单位 / 格式 单位 时间 是 地区 是 货币 否 优先次序： 中 其他评价 (如有 ) 包括已结束的帐户和不活跃帐户 3. 违反党纪的指控 指标定义 期内银行职工被指违反党纪的事件数目 支援的决策种类 违反党纪的情况正在上升还是下降 是否需要以其他办法加强党纪和意识形态 计算方式 点算 违反党纪的指控 所用的数据项目 1. 违反党纪的指控 6. 2. 7. 3. 8. 4. 9. 5. 10. 涉及领域 报告类别 法人单位 是 管理报告 是 客户类别 否 法定报告 否 产品类别 否 监管报告 否 分销渠道 否 《国际会计准则》 否 结余类别 否 利润中心 (现状 ) 是 利润中心 (中期 ) 是 计算次数 每月 利润中心 (目标 ) 是 成本中心 (现状 ) 是 成本中心 (中期 ) 是 成本中心 (目标 ) 是 员工单元 否 单位 / 格式 单位 时间 是 地区 是 货币 否 优先次序： 中 其他评价 (如有 ) 4. 新增客户比率 指标定义 银行在新增客户方面的成绩 支援的决策种类 销售及营销职能的表现 银行开发新业务的能力 计算方式 新客户人数 / 客户人数 所用的数据项目 1. 客户人数 6. 2. 新客户人数 7. 3. 8. 4. 9. 5. 10. 涉及领域 报告类别 法人单位 是 管理报告 是 客户类别 是 法定报告 否 产品类别 否 监管报告 否 分销渠道 否 《国际会计准则》 否 结余类别 否 利润中心 (现状 ) 是 利润中心 (中期 ) 是 计算次 数 每周 利润中心 (目标 ) 是 成本中心 (现状 ) 否 成本中心 (中期 ) 否 成本中心 (目标 ) 否 员工单元 否 单位 / 格式 % 时间 是 地区 是 货币 否 优先次序： 低 其他评价 (如有 ) 每周比率应根据季节因素 (例如主要假期 ) 制定加权预算 5. 资产员工比率 指标定义 衡量银行业务的劳动密集程度 支援的决定种类 某个业务的劳动密集程度是否比其他业务高 与竞争对手及最佳模式作比较，以找出有待改善之处 计算方式 资产总值 / 员工人数 所用的数据项目 1. 资产 总值 6. 2. 员工人数 7. 3. 8. 4. 9. 5. 10. 涉及领域 报告类别 法人单位 是 管理报告 是 客户类别 否 法定报告 否 产品类别 否 监管报告 否 分销渠道 否 《国际会计准则》 否 结余类别 否 利润中心 (现状 ) 否 利润中心 (中期 ) 否 计算次数 每季 利润中心 (目标 ) 否 成本中心 (现状 ) 否 成本中心 (中期 ) 否 成本中心 (目标 ) 否 员工单元 否 单位 / 格式 比率 时间 是 地区 是 货币 否 优先次序： 高 其他评价 (如有 ) 6. 平均服务年期 指标定义 员工从入职至今相隔的年期。 这是衡量员工经验的指标 支援的决策种类 招聘及减员决策 计算方式 员工服务期限之和 / 员工人数 所用的数据项目 1. 员工服务期限 6. 2. 员工人数 7. 3. 8. 4. 9. 5. 10. 涉及领域 报告类别 法人单位 是 管理报告 是 客户类别 否 法定报告 否 产品类别 否 监管报告 否 分销渠道 否 《国际会计准则》 否 结余类别 否 利润中心 (现状 ) 是 利润中心 (中期 ) 是 计算次数 每季 利润中心 (目标 ) 是 成本中心 (现状 ) 是 成本中心 (中期 ) 是 成本中心 (目标 ) 是 员工单元 否 单位 / 格式 时间 时间 是 地区 是 货币 否 优先次序： 中 其他评价 (如有 ) 7. 平均产品结余 指标定义 每种产品的平均客户结余 支援的决策种类 客户结余正在上升还是下降 (即市场份额正在缩小还是扩大 ) 计算方式 产品结余总额 / 帐户数目 所用的数据项目 1. 产品结余总额 6. 2. 帐户数目 7. 3. 8. 4. 9. 5. 10. 涉及领域 报告类别 法人单位 是 管理报告 是 客户类别 是 法定报告 否 产品类别 是 监管报告 否 分销渠道 是 《国际会计准则》 否 结余类别 是 利润中心 (现状 ) 是 利润中心 (中期 ) 是 计算次数 每月 利润中心 (目标 ) 是 成本中心 (现状 ) 否 成本中心 (中期 ) 否 成本中心 (目标 ) 否 员工单元 否 单位 / 格式 货币 时间 是 地区 是 货币 是 优先次序： 高 其他评价 (如有 ) 8. 坏帐比率 指标定义 坏帐占贷款组合的百分比 支援的决策种类 管理未来的业务信贷风险 管理现有坏帐的追收及追偿程序 计算方式 坏帐 / 贷款额 所用的数据项目 1. 贷款额 6. 2. 坏帐 7. 3. 8. 4. 9. 5. 10. 涉及领域 报告类别 法人单位 是 管理报告 是 客户类别 是 法定报告 是 产品类别 是 监管报告 是 分销渠道 否 《国际会计准则》 是 结余类别 否 利润中心 (现状 ) 是 利润中心 (中期 ) 是 计算次数 每月 利润中心 (目标 ) 是 成本中。