市场基础知识考试真题和答案(编辑修改稿)

市场基础知识考试真题和答案(编辑修改稿)内容摘要：

构发行金融债券使得其资金来源 ______（ ） A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案： B 2国际债券的计价货币通常是 ______，以便在国际资本市场筹措资金（ ） A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币 标准 答案： B 2我国发行国际债券始于 20 世纪 ______初期（ ） A、 60 年代 B、 70 年代 C、 80 年代 D、 90 年代 标准答案： C 2未知价计算法中的未知价是指 ______（ ） A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价 C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案： B 2证券投资基金资产的名义持有人是 ______（ ） A、基金投资者 来源：考试大 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案： C 2货币市场基金是以 ______为投资对象的投资基金（ ） A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案： A 2在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的 ______为准（ ） A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案： B 按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由 ______担任（ ） A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 标准答案： D 3证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由 _____管理和运作（ ） A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案： C 3可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是 ______（ ） A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权 D、看跌期权 标准答案： B 3期权交易中的选择权，属于交易中的 ______（ ） A、买方 B、卖方 C、双方 D、第三方 标准答案： A 3率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是 ____（ ） A、纽约证券交易 B、芝加哥期货交易所 C、国际货币市场 D、美国堪萨斯农产品交易所 标准答案： C 3 1982 年 2 月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是 ______（ ） A、芝加哥商业交易所 B、芝加哥期货交易所 C、纽约证券交易所 D、美国堪萨斯农产品交易所 标准答案： D 3存托凭证指在一国证券市场流通的代表 ______证券的可转让凭证（ ） A、债权 B、外国公司 C、跨国公司 D、基金组合 标准答案： B 3可转换证券实际上是一种普通股票的 ______（ ） A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期看跌期权 标准答案： A 3优先认股权实际上是一种普通股票的 ______（ ） A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期跌期权 标准答案： C 3《证券法》中的证券经营机构主要就是指 ______（ ） A、银行 B、证券公司 C、保险公司 D、财务公司 标准答案： B 以下不是证券发行主体的是 ______（ ） A、政府 B、企业 C、居民 D、金融机构 标准答案： C 4以下不是证券交易所会员大会的职权的是 ______（ ） A、制定和修改证券交易所章程 B、选举和罢免会员理事 C、审议和通过理事会、总经理的工作报告 D、审定对会员的接纳 标准答案： D 4以下不是证券交易所理事会的职责的是 ______（ ） A、执行会员大会的决议 B、选举和罢免会员理事 C、制定、修改证券交易所的业务规则 D、审定总经理提出的工作计划 标准答案： B 4以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构 ______（ ） A、会员大会 B、董事会 C、理事会 D、监察委员会 标准答案： B 4以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是 ______（ ） A、简单算术股价平均数 B、加权股价平均数 C、修正股价平均数 D、综合股价平均数 标准答案： A 4我们平时常说的道一琼斯指数是指它的 ______（ ） A、工业股价平均数 B、运输业股 价平均数 C、公用事业股价平均数 D、股价综合平均数 标准答案： A 4以货币形式支付的股息，称之为 ______（ ） A、现金股息 B、股票股息 C、财产股息 D、负债股息 标准答案： A 4公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为 ______（ ） A、股票股息 B、财产股息 C、负债股息 D、建业股息 标准答案： B 4投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出， 此种情况应计算 ______（ ） A、股利收益率 B、获利率 C、持有期收益率 D、拆股后的持有期收益率 标准答案： C 4买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是 ______（ ） A、直接收益率 B、到期收益率 C、持有期收益率 D、赎回收益率 标准答案： B 50、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿 ______（ ） A、信用风险 B、购买力风险 C、经营风险 D、财务风险 标准答案： B 5经纪类证券公司只能从事单一的 ______（ ） A、证券经纪业务 B、证券自营业务 C、证券承销业务 D、证券经纪业务和证券自营业务 标准答案： A 5证券公司的性质不应是 ______（ ） A、有限责任公司 B、无限责任公司 C、股份有限公司 D、我国《公司法》中所指公司 标准答案： B 5专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为 ______（ ） A、中央登记结算公司 B、地方登记结算公司 C、交易所 D、交易中心 标准答案： A 5代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为 ______（ ） A、中央登记结算公司 B、地方登记结算公司 C、交易所 D、交易中心 标准答案： B 5信息披露制度是证券市场贯彻 ______的具体体现（ ） A、公开原则 B、公平原则 C、公正原则 D、保护投资者原则 标准答案： A 5根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权 ______（ ） A、制定公司的经营方针和投资方案 B、制定公司的基本管理制度 C、执行股东大会的决议 D、对公司发行债券作出决议 标准答案： D 5根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是 ______（ ） A、总经理 B、监事长 C、董事长 D、副董事长 标准答案： C 5为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券 市场健康发展， 1997年 3 月 3 日中国证券监督管理委员会制定并颁布了 ______（ ） A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》 B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》 C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》 D、《证券市场禁入暂行规定》 标准答案： D 5中国证券业协会采取 ______的组织形式（ ） A、会员制 B、公司制 C、基金会 D、事业单位 标准答案： A 60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资 格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请 ______（ ） A、 8 个月 24 个月 B、 24 个月 18 个月 C、 18 个月 18 个月 D、 24 个月 24 个月 标准答案： C 证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案（单选 2） 历年证券基础知识模拟测试题和参考答案 单项选择题 十五世纪意大利的证券交易品种主要是（ ）。 A、债券 B、期货 C、商业票据 D、股票 【参考答案】〖 C 〗 依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（ ）。 A、 15% B、 20% C、 30% D、 35% 【参考答案】〖 B 〗 中期国债是指偿还期限在（ ）。 A、 1 年以上 10 年以下 B、 5 年以上 C、 3 年以上 D、 10 年以内 【参考答案】〖 A 〗 我国基金的年管理费率为基金资产净值的（ ）。 A、 % B、 2% C、 % D、 % 【参考答案】〖 C 〗 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收 资本应为 （ ）。 A、 1000 万元 B、 3000 万元 C、 5000 万元 D、 8000 万元 【参考答案】〖 A 〗 同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该 证券总额的 （ ）。