证券市场基础知识全真模拟试题(编辑修改稿)

证券市场基础知识全真模拟试题(编辑修改稿)内容摘要：

以列席董事会会议。 35. 一般说来，公司发行债券的目的主要是为了经营需要。 36. 由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化。 37. 中小企业板运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。 38. 上市公司第一季 度季度报告的披露时间不得晚于上一年度年度报告的披露时间。 39. 股票指数期权是以股票指数为基础资产的期权，由于没有可实物交割的具体股票，只能采取现金扎差的方式结算。 40. 中国证监会作为国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 41. 证券公司自营权益证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资产的 200%。 42. 在日本发行的外国债券的面值货币是日元。 43. 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。 44. 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。 45. 股东大会作出决议必须 经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。 46. 证券交易所的监察系统对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断。 47. 金融机构可以担任金融衍生工具的中介，但不能直接进行自营交易。 48. 中国证监会可以对符合法定条件的证券公司一般从业人员采取市场禁入措施。 49. 我国目前资本项目下的外汇收支已经完全实现了对外开放。 50. 证券交易所有权审核已发行证券的上市，对已通过审核的在规定期限内安排其上市交易。 51. 看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按优惠价 格买入一定数量基础金融工具的权利。 52. 香港恒生中国企业指数即 H 股指数。 53. 根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司净资本的高低，将证券公司分为 A、 B、 C、 D、 E 五大类。 54. 政府以向中央银行借款方式弥补财政赤字有可能增加货币供应量，导致通货膨胀。 55. 金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行合约。 56. 金融期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。 正确 57. 我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，并为此要 召开持有人大会。 58. 证券市场具有决定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。 59. 股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。 60. 常见的金融远期合约根据基础资产划分，一般包括股权类资产远期合约，债权类资产远期合约、远期利率协议、远期汇率协议。 全真模拟题一参考答案 单选题（每题 分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 ） 1 答案： B， P219 2 答案： A， P19 3 答案： D， P96 4 答案： C， P189 5 答案： C， 融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照董事会 业务决策机构 业务执行部门 分支机构的架构设立和运行 6 答案： A， P360 7 答案： C， P16 8 答案： D， P117 9 答案： C， P237 10 答案： B， P131 11 答案： A， P156 12 答案： B， P256 13 答案： D， P241 该日加权股价指数为 :（ 7000+ 9000+ 6000）/（ 7000+ 9000+ 6000） 1000= 14 答案： A， P344 15 答案： B， P236 16 答案： B， P372 17 答案： C， P317 18 答案： C， P154 19 答案： D， P123 20 答案： B， P18 21 答案： A， P131 22 答案： C， P376 23 答案： B， P274 24 答案： B， P98 25 答案： A， P296 26 答案： D， P122 27 答案： A， P178 28 答案： C， P300 29 答案： A， P100 30 答案： A， P209 31 答案： C， P24 32 答案： C， P66 33 答案： A， P64 34 答案： A， P67 35 答案： B， P179 36 答案： B， P11 37 答 案： B， P61 38 答案： A， P202 39 答案： A， P203 40 答案： D， P70 41 答案： A， P82 42 答案： B， P133 43 答案： B， P8 44 答案： A， P269 45 答案： B， P183 46 答案： A， P121 47 答案： A， P275 48 答案： A， P50 49 答案： C， P355 50 答案： B， P154 51 答案： C， P306 52 答案： A， P258 53 答案： C， P39 54 答案： B， P84 55 答案： C， P113 56 答案： B， P13 57 答案： C， P317 58 答案： C， P73 59 答案： D， P124 60 答案： D， P190 多选题（每题 1 分，共 40 分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。 ） 1 答案： AD， P162 2 答案： ABD， P285 3 答案： BC， P109 4 答案： ABCD， P4 5 答案： ACD， P84 6 答案： BCD， P143 7 答案： AB， P87 8 答案： ACD， P78 9 答案： BC， P56 10 答案： BC， P147 11 答案： ABCD， P211 12 答案： ABC， P206 应当是“ 最近 3 个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3000 万元 ” 13 答案： ACBD， P29 14 答案： ACBD， P3 15 答案： ACBD， P181 16 答案： ABD， P219 17 答案： ABC， P375， 合规总监发现公司存在违法违规行为或者合规风险的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向中国证监会或者公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告 18 答案： ABC，根据现行《公司法》规定，回购公司股份的两个充分条件是：为减少公司资本而注销股份；与其他公司合并或者受让其他公司的全部营业 19 答案： AB， P348 20 答案： ABCD， P124 21 答案： CD， P247 22 答案： ACD， P276 23 答案： ACD， 中证指数有限公司于 2020 年 1 月 15 日正式发布中证 200 指数、中证 500 指数、中证 700 指数、中证 800 指数 24 答案： BCD， P284 25 答案： ABD， P367 26 答案： ACD， P202 27 答案： ABC， P182 28 答案： AB， P86 29 答案： BCD， P2 30 答案： BD， P55 31 答案： ABCD， P100 32 答案： ABCD， P134 33 答案： ABC， P4 34 答案： ABCD， P207 35 答案： ABC， P126 36 答案： ABD， P1 37 答案： ABC， P130 38 答案： ABCD， P142 39 答案： AC， P150 40 答案： ABC， P53 判断题（每题 分，共 30 分，不选、错选均不得分。 ） 1 答案：正确， P374 2 答案：正确， P310 3 答案：错误， P223 4 答案：错误， P160 5 答案：正确， P8 6 答案：错误， P128 7 答案：错误， P288 8 答案：正确， P52 9 答案：正确， P261 10 答案：正确， P305 11 答案：错误， P116 12 答案：错误， P252 13 答案：错误， P111 14 答案：正确， P360 15 答案：正确， P128 16 答案：错误， P244 17 答案：错误， P342 18 答案：错误， P231 19 答案：错误， P349 20 答案：正确， P75 21 答案：正确， P158 22 答案：正确， P258 23 答案：正确， P321 24 答案：错误， P73 25 答案：错误， P123 26 答案：正确， P89 27 答案：正确， P44 28 答案：错误， P327《证券公司风险处置条例》， 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金 29 答案：错误， P173 30 答案：正确， P328 31 答案：错误， P373 32 答案：正确， P35 33 答案：错误， P179 履约担保标的证券数量 =权证上市数量 *行权比例 *担保系数 34 答案：错误， P293 35 答案：正确， P82 36 答案：错误， P81 37 答案：错误， P216 38 答案：错误， P354 39 答案：正确， P176 40 答案：正确， P343 41 答案：错误， P298 42 答案：正确， P111 43 答案：正确， P59 44 答案：正确， P286 45 答案：错误， P65 46 答案：正确， P227 47 答案：错误， P8 48 答案：正确， P337 49 答案：错误， P40 50 答案：正确， P218 51 答案：错误， P175 52 答案：正确， P249 53 答案：错误， P280 54 答案：正确， P89 55 答案：错误， P173 56 答案：正确， P159 57 答案：错误， P137 58 答案：正确， P6 59 答案：正确， P47 60 答案：正确， P155 2020 年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题三（含答案详解） （供 2020 年 9 月 2020 年 6 月考试用） 一、单选题（每题 分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 ） 1. B 类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的 ( )计算有关风险资本准备。 A． B． 1 C． D． 2 2. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指 ( )。 A．证券面值／ GNP B．证券市值／ GDP C．证券面值／ GDP D．证券市值／ GNP 3. 通常情况下，证券的收益率 ( )。 A．与偿还期成正比，与风险性成反比 B．与偿还期成反比，与风险性成反比 C．与偿还期成正比，与风险性成正比 D．与偿还期成反 比，与风险性成正比 4. 《证券业从业人员执业行为准则》于 ( )由 ( )正式颁布实施。 A． 2020 年 1 月 19 日．中国证监会 B． 2020 年 1 月 19 日．中国证券业协会 C． 2020 年 1 月 19 日．中国证券业协会 D． 2020 年 3 月 9 日．中国证监会 5. 2020 年 4 月 29 日，经国务院批准，中国证监会发布 ( )，启动了股权分置改革试点工作。 A．《关于上市公司股权分置改革的指导意见》 B．《上市公司股权分置改革管理办法》 C．关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》 D．《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展 的若干意见》 6. 《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定 .知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起 ( )个工作日内向中国证券业协会报告。 A． 3 B． 5 C． 10 D． 15 7. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在 ( )。 A．股票编号 B．股票名称 C．股票的记载方式 D．股东权利 8. 证券市场监管的主要手段是 ( )。 A．经济手段 B．法律手段 C．行政手段 D．自律方式 9. 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让 债券提前收回资金。 这一特征称之为 ( )。 A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性 10. 同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对 ( )的补偿。 A．信用风险 B．利率风险 C．政策风险 D．购买力风险 11. 证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是( ) A．市场准入制度 B．信息披露制度 C．交易规则 D．清算交割制度 12. 根据《公司法》的规定。