20xx年9月证券市场基础知识真题(编辑修改稿)

20xx年9月证券市场基础知识真题(编辑修改稿)内容摘要：

的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准 B 其次，发行人股东大会就本次发行股票作出决议 C 最后，由发行人按照中国证监会有关规定 制作申请文件 12 D 由保荐人保荐并向中国证监会申报 8 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为 ( )。 A 股权类产品和衍生工具 B 货币衍生工具 C 利率衍生工具 D 信用衍生工具 8 根据我国《企业会计准则第 22 号 —— 金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括 ( )。 A 独立衍生工具 B 股票衍生工具 C 嵌入式衍生工具 D 信用衍生工具 8 投资者投资于债券的收益来自 ( )。 A 资本利得 B 再投资收益 C 利息收益 D 公积金转增收益 90、 公司的内部控制目标包括 ( )。 A 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制 度的贯彻执行。 B 规范经营风险和道德风险。 C 保证客户和证券公司的资产的安会、完整。 D 保证公司的业务记录，财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。 9 证券投资基金支付的费用主要有以下方面（）。 A 基金管理费 B 申购赎回费 C 基金托管费 D 基金销售服务费 9 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。 A 发行人是借入资金的经济主体 B 投资者是出借资金的经济主体 C 发行人必须在约定的时间付息还本 D 债券发行反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证 9 每个经济周期 一般都要经过（）等阶段。 A 高涨 B 稳定 C 停滞 D 衰退 9 根据资产证券化的基础资产不同，可以分为（）等类别。 A 不动产证券化 B 信贷资产证券化 C 未来收益证券化 D 债券组合证券化 13 9 以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的是（）。 A 反映的经济关系不同 B 所筹集资金的投向不同 C 风险水平不同 D 基金所筹集的资金主要投向实业 9 无记名股票的特点包括（）。 A 股东权利归属股票的持有人 B 认购股票时要求一次缴纳出资 C 转让相对简便 D 安全性较差 9 债券票面金额定得较小，将会（）。 A 印刷费用较高 B 持有者分布较广 C 发行工作量大 D 有利于小额投资者购买 9 我国目前对基金投资进行限制的主要目的是（）。 A 引导基金分散投资，降低风险 B 避免基金操纵市场 C 发挥基金引导市场的积极作用 D 保证基金的投资收益 9 基金份额持有人享有基金 的 ( )。 A 基金份额转让权 B 投资管理权 C 收益权 D 资产保管权 100、 根据证监会的规定，可以接受证券公司提供 IB业务的期货公司有 ( )。 A 证券公司全资拥有的期货公司 B 证券公司控股的期货公司 C 与证券公司被同一机构控制的期货公司 D 与证券公司无业务往来的公司 三、判断（ 60 题，每题 分） 10 地方政府债券是由地方政府发行，由中央政府负责偿还的债券。 10 外国债券也被称为无国籍债券。 10 根据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。 10 短期债券的票面利率一定低于长期债券的票面利率。 10 证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。 10 我国现在法律规定，百分之九十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。 10 股票市场中，经常观察到某一行业（例如房地产）或者板块（例如金融）的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的 特征。 14 10 修正股份平均数是在简单算术股份平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 10 流通国债的转让只能通过证券交易所进行。 1 基金份额持有人是基金资产的实际所有者。 11 根据我国政府对 WTO 的承诺，加入 3 年内，中外合营证券公司可以（不通过中方中介）从事 A股的承销，从事 B股和 H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 11 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有开放式基金。 11 指数基金的收益率都高于市场平均收益率。 11 我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留在的该项公 积金不得少于转增后公司注册资本的百分之二十五。 11 有相当数量的金融衍生工具是在非金融变量的基础上开发的。 11 龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。 11 与股票和基金不同，债券的利率一般是事前确定的，所以投资债券不存在风险。 11 通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并在的关系。 11 我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。 1 道 琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会状况最灵敏的指标。 12 美式权证仅可以在权证失效日当日行权。 12 普 通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系。 12 地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是普通债券。 12 证券公司不得为其股东或股东的关联人提供融资或担保。 12 由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。 12 发行收益公司债的公司只有将收益公司债的利息付清后，股东才能分红 12 债券基金收益与市场利率是呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益将下降。 12 股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。 12 证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助 开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。 1 证券流通市场又称为证券一级市场或者初级市场。 13 目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。 13 基金托管费通常按月计算并支付给托管人。 13 指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险。 13 根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满 18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。 13 金融远期合约规定了现在交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据买方需求确定。 13 证 券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 13 无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。 13 根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在 5 年过渡期对外开放的内容包括外国证券机构可以直接从事 B 股交易。 15 13 交易所交易基金是一种在证券交易所交易的、代表短期股票投资信托所有权的有价证券。 1 基金托管人是基金投资收益的受益人。 14 我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公 开发行股份的比例为 20%以上。 14 证券公司通过管理委员会、执行委员会等形式行使总经理职权的，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。 14 期货的价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离。 14 在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。 14 新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。 14 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当承担主要赔偿责任。 14 证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股 份，可以以其他方式想其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。 14 金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。 14 有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。 150、 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。 15 美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行，附属行或代理行。 15 在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以略高的价格卖出，从中赚取差价，但其加价幅度一般受到限制。 15 对于投资于附息债券的投资者来说，如果未来的再投资收 益率低于购买债券时预期的到期收益率，则投资者将面临再投资风险。 15 公平原则要求证券 监管机构在其他两个原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。 15 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合。 15 权证的行权结算方式是证券给付结算方式 15 一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。 15 基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总值。