20xx年11月证券从业资格考试发行与承销冲刺模拟题(编辑修改稿)

20xx年11月证券从业资格考试发行与承销冲刺模拟题(编辑修改稿)内容摘要：

（　　）。 ，即使公司存续，也不得开展与清算无关的经营活动　　，不得分配给股东　　，不得侵占公司财产　　，应当承担赔偿责任　　（　　）。 、联营企业　　　　　　、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业　　，应区别下列情况评定重估价值（　　）。 ，只能根据其形成时发生的实际成本评定重估价值　　，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力评定重估价值　　，根据购入成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值　　，根据该项资产具有的获利能力评定重估价值　　，明晰产权关系，建立起以（　　）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。 （　　）。 ，正确的是（　　）。 (即筹资突破点)的曲线　　　　　　（　　）。 ，企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化　　　　，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于上升　　，当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大　　（　　）。 （　　）。 （　　）的审计报告时，应在范围段与意见段之间增加说明段，清楚地说明所持意见的理由，并在可能的情况下，指出其对会计报表的影响程度。 ，下列说法正确的是（　　）。 ，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决　　　　（　　）。 ，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响　　　　　　、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险　　，下列说法错误的是（　　）。 ，由中国结算上海分公司将申购资金冻结　　，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资　　+4日根据中签结果进行新股认购中签清算　　，对未中签部分的申购款予以解冻　　（　　）。 ，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露（　　）有关超额配售选择权的行使情况。 如未行使，应当说明原因　　、平均价格、最高与最低价格　　　　　　，发行人应披露（　　）。 、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表　　、定价情况　　　　　　，应披露（　　）。 ，应披露有关责任的承担主体等　　，以T日为股权登记日，下列说法正确的是（　　）。 ，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站　　～T+5日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告　　+3日，网下验资，确定原股东认配比例　　+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易　　，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（　　）。 ，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是（　　）。 ，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告　　，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论　　《招股说明书》，下列说法错误的是（　　）。 A.《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》　　B.《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》　　C.《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况　　D.《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》　　（　　）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。 ，董事会应当依法就（　　）事项作出决议，并提请股东大会批准。 ，应当向交易所提交（　　）。 （　　）。 （　　）。 %以上　　、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定　　（　　）。 ，原金融债券发行核准文件自动失效　　　　（　　）。 （　　）。 ，且债券的信用级别一般　　　　，应当符合（　　）。 %　　%　　，公众持股市值与持股量方面要求（　　）。 ，由公众人士持有的股份的市值不得少于l000万港元　　，由公众人士持有的股份的市值不。