证券试题(编辑修改稿)

证券试题(编辑修改稿)内容摘要：

A： 证券公司 B： 证监会 C： 中国人民银行 D： 证券业协会 51. 最低结算备付金限额的确定，与 （ ） 无关。 A： 上月交易天数 B： 上月证券买入金额 C： 上月买断式回购到期购回金额 D： 最低结算备付金比例 52. 在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由 （ ）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。 A： 证券登记结算公司 B： 股票发行人 C： 证券交易所 D： 股票发行主承销商 53. 下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是 （ ） A： 业务对象的广泛性 B： 行为的自主性 C： 证券经纪商的中介性 D： 客户指令的权威性 54. 关于股票的交易，下列表述错误的是 （ ） A： 股票交易就是以股票为对象进行的流通转让获得 B： 股票交易只能在证券交易所进行 C： 在股票上市后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易 D： 暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的夜可以恢复上市交易 55. 深圳证券交易所上网发 行 申购资金冻结时间为 （ ） 个交易日，上海证券交易所 上网发行申购资金冻结时间为 （ ） 个交易日 A： 4,3 B： 3,4 C： 4,5 D： 5,4 56. 清算和交收两个过程统称为 （ ） A： 结算 B： 核算 C： 审核 D： 交易 57. 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海公司在 （ ） 闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A： 最后交易日 B： 配股登记日前一天 1 C： 配股登记日 D： 配股登记日后一天 58. 根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时 （ ） 均须按一定比率缴纳履约金。 A： 交易双方 B： 正回购方 C： 逆回购方 D： 以资融券方 59. 从狭义上说，下列各项中不属于证券经纪业务要素的是 （ ） A： 证监会 B： 证券经纪商 C： 证券交易 所 D： 委托人 60. 上海证券交易所 A 股账户个人开户费为 （ ） A： 5 元 /户 B： 40 元 /户 C： 400 元 /户 D： 19 元 /户 二、 多 选题 1. 可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的 （ ） A： 股票 B： 基金 C： 债券 D： 其他证券 2. 证券交易的方式有 （ ） A： 现货交易 B： 远期交易和期货交易 C： 回购交易 D： 信用交易 3. 我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的 （ ） 服务 A： 登记 B： 开户 C： 存管 D： 结算 4. 个人投资者开立证券交易结算资金账户，须提交的证件和材料有 （ ） A： 住址证明 B： 本人身份证原件 C： 单位介绍信 D： 证券账户卡 5. 资金管理业务的风险包括 （ ） A： 市场风险 B： 管理风险 C： 经验风险 D： 合规风险 6. 指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括 （ ） A： 投资者买卖证券都以做市商为对手 B： 证券交易价格由买卖双方共同决定 C： 证券成交价格的形成由做市商决定 D： 投资者买卖证券的对手是其他投资者 7. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的有 （ ） A： 客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托 B： 违反规定为客户开立账户 C： 客户开立账户时未按程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验与风险偏好 D： 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易 8. 下列尚未公开的信息中， （ ） 属于内幕信息。 A： 公司的董事、 1/5 以上监事或经理发生变动 B： 上市公司收购的有关方案 C： 公司股权结构的变化 D： 公司债务担保的 重大变更 9. 中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有 （ ） A： 履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率 B： 融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金 C： 履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整 1 D： 中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息 10. 关于临时停市，下列说法正确的有 （ ） A： 出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的 10%时，证券交易所要进行临时停市 B： 临时停市前证券交易所主机已经接受的申报无效 C： 出现无法申报的交易 席位数量超过证券交易所已开通席位数量的 10%时，证券交易所要进行临时停市 D： 证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市 11. 证券结算风险根据成因可以分为 （ ） A： 信用风险 B： 流动性风 险 C： 操作风险 D： 结算银行风险 12. 按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有 （ ） A： 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价 B： 卖出申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价 C： 最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价 D： 最高买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价 13. 在代办系统挂牌报价转让的非上市公司披露的信息至少应当包括 （ ） A： 股份编码和名称 B： 当日转让价格和数量 C： 上一转让日价格和数量 D： 虚拟匹配量 14. 金融期货主要包括 （ ） A： 黄金期货 B： 外汇期货 C： 利率期货 D： 股权类期货 15. 证券经营机构自营买卖的对象 （ ） A： 包括上市证券 B： 包括非上市证券 C： 仅限于上市证券 D： 仅限于非上市证券 16. 按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有 （ ） A： 深圳证券交易所 B 股交易过户费也叫介绍费，费用收取标准为成交面额的 ‰，但最高不超过 500 港币 B： 上海证券交易所 B 股交易过户费也叫介绍费，费用收取标。