证券从业资格考试证券交易模拟真题(编辑修改稿)

证券从业资格考试证券交易模拟真题(编辑修改稿)内容摘要：

资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 （ ） 一 、 单选题 （共 60 题，每题 分，共 30 分。 以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 1. 答案： C [解析 ]1986 年 8 月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 9 月，上海开办了股票柜台买卖业务。 1988 年 4 月，我国开放了国库券转让市场。 1992 年初，人民币特种股票（ B 股）在交易所买 卖。 2. 答案： B [解析 ]公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。 根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。 在我国，强调公开原则有许多具体的内容，例如 :上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。 3. 答案： B [解析 ]A 项认股权证的交易方式类似于股票，既可以在证券交易所内交易，也可以在场外市场交易。 C 项从内容上看，认股权证具 有期权的性质。 D 项认股权证持有者可在未来的某个时间或某一段时间，以事先确认的价格购买一定量该公司的股票。 4. 答案： D [解析 ]在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。 投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。 做市商的收入来源是买卖证券的差价。 5. 答案： A [解析 ]交易席位的分类有 :①根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位， 即前者采用场内报盘方式，后者采用场外报盘方式。 ②根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。 ③根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。 6. 答案： B [解析 ]境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证。 境外证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。 7. 答案： B [解析 ]证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务 :①每月前 7 个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。 ②每年 4 月 30 日前报送上年度经审计 财务报表和证券交易所要求的年度报告材料。 ③每年 4 月 30 日前报送上年度会员交易系统运行情况报告。 ④证券交易所规定的其他定期报告义务。 8. 答案： B [解析 ]证券结算两个方面是清算与交收 :前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。 后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。 9. 答案： B [解析 ]《证券交易委托代理协议》是客户与证券经 纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 10. 答案： C [解析 ]证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款。 没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30万元以上 60 万元以下罚款。 情节严重的，责令关闭。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。 11. 答案： D [解析 ]证券公司不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。 12. 答案： A [解析 ]证券交易中一个标准交易单位为 1 手，按现行规定，股票以 100 股为 1 手，基金以100 份基金单位为 1 手，债券以人民币 1000 元面额为 1 手，债券回购以 1000 元标准券或综合券为 1 手（其中上海证券交易所债券回购以 100 手或其整数倍申报）。 13. 答案： D [解析 ]从 20xx 年 3 月 25 日开始，根据财政部、中国人民 银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，国债交易采用净价交易。 14. 答案： B [解析 ]目前股票（含 股）、基金类证券的涨跌幅限制为 10%， *ST 股票为 5%。 但股票、基金上市当日无此限制。 15. 答案： D [解析 ]证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。 16. 答案： C [解析 ]B 股除息报价为股权登记日前一日的收盘价减去每股现金股利，即=（美元 /股）。 17. 答案： B [解析 ]停损卖出指令的含义是当该股票价格比指定的停损价格低 时，该指令就变成市价卖出指令，当题中价格为 13 元时，实行该指令。 18. 答案： C [解析 ]根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为 :①可实现最大成交量的价格。 ②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格。 ③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。 如有两个以上申报价格符合上述条件的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价。 上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。 表 1 中可实现 最大成交量的价格为。 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格分别为。 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格为 和。 因此其中间价为开盘价（ +） /2=（元），可实现的成交量为 150+200=350（手）。 19. 答案： B [解析 ]对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的 :日收盘价格涨跌幅偏离值达到177。 7%的各前 3 只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大 的 5 家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。 20. 答案： D [解析 ]D 项应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。 21. 答案： B [解析 ]投资者证券账户卡毁损或遗失，可向登记结算公司代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。 挂失的结果需经中国结算公司确认后才能补办新的证券账户卡。 22. 答案： D [解析 ]D 项品种是指投资者委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。 23. 答案： D [解析 ]价格优先原则是指较高买进申报价格优先于较低买进申报价格 ，较低卖出申报价格优先于较高卖出申报价格。 时间优先原则是指同价位之买卖委托单，依买卖委托单输入交易所计算机自动交易系统的时间先后原则决定其先后顺序。 价格优先的原则优于时间优先的原则。 24. 答案： C [解析 ]20xx 年 5 月 19 日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》。 20xx 年 5月 20 日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。 从这两个文件规定的内容看，主要是恢复了新股发行现金申购制度。 25. 答案： A [解析 ]分红派息主要是上市 公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过结算公司的交易清算系统进行的。 26. 答案： A [解析 ]净申购金额 =10000247。 （ 1+%） =（元），申购份额 =247。 =（份），因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 9611 份，不足 1 份部分的申购资金零头返还给投资者。 27. 答案： C [解析 ]采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举 票数超过 1 亿票的，应通过现场进行表决。 28. 答案： C [解析 ]次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，即 元。 而权证次日可以上涨或下跌的幅度为 :（ — 24） 125% 1=3（元），涨跌幅比例为 3/6=50%。 29. 答案： A [解析 ]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。 基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。 30. 答案： A [解析 ]上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日 闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。 31. 答案： A [解析 ]A 项应该强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。 经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。 严格限定不同岗位人员的操作权限。 32. 答案： A [解析 ]证券公司自营买卖业务的首要特点是决策的自主性，这表现在 :①交易行为的自主性。 ②选择交易方式的自主性。 ③选择交易品种、价格的自主 性。 33. 答案： B [解析 ]B 项持有公司 5%以上股份的股东才构成内幕信息的知情人。 34. 答案： A [解析 ]B 项会员应按月编制库存证券报表，并于次月 5 日前报送证券交易所。 C 项自律管理的主要措施包括思想上提高认识、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离、严格保密纪律和加强员工内部管理。 D 项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务管理办法》的处罚。 35. 答案： A [解析 ]董事会是自营业务的 最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。 36. 答案： A [解析 ]操纵市场的行为会对证券市场构成严重危害。 操纵市场是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益。 因此，证券公司在从事自营业务过程中不得从事操纵市场的行为。 37. 答案： D [解析 ]证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日 6 个月内启动推广工作，并在 60 个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。 集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。 38. 答案： D [解析 ]资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划。 39. 答案： B [解析 ]《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、 资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。 定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。 40. 答案： D [解析 ]在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括 :①按合同约定承担投资风险。 ②保证委托资产来源及用途的合法性。 ③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。 ④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。 ⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。 41. 答案： D [解析 ]D 项属于定向资产管理合同的主要内容。 42. 答案： C [解析 ]证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。 43. 答案： C [解析 ]AD 两项属于管理风险。 B 项属于经营风险。 44. 答案： D [解析 ]约定客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项，并载入以下内容 :①融资融券最长期限不超过 6 个月，融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。 ②融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率，融资利息和融券费用按照 客户实际使用资金和证券的天数计算。 45. 答案： A [解析 ]融资融券业务的监管之一 :信息公告，即证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息，同时证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。 46. 答案： B [解析 ]客户维持担保比例不得低于 130%。 当该比例低于 130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。 该期限不得超过 2 个交易日。 客户追加担保物后的维持担保比例不得低于 150%。 47. 答案： A [解析 ]客户征信调 查时对客户还款能力的调查内容是 :①个人客户，用作担保品的资金或证券资产情况、个人及家庭收入情况、家庭财产情况等。 ②机构客户，近几年的经营状况、反映偿债能力、盈利能力、变现能力的主。