证券从业资格考试基础知识题型分析(编辑修改稿)

证券从业资格考试基础知识题型分析(编辑修改稿)内容摘要：

债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。 （ ） 十二、根据主体的行为方式出题 证券市场是法制化、规范化、专业化的市场，对市场主体的行为有明确的限定和要求。 就主体的行为方式出题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。 1. 上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（ ）通过。 别决议 2. 当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时，应当（ ）。 3. 证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（ ）。 4. 目前，我国开放式基金由（ ）设立。 5. 可转换公司债券发行人 应在募集说明书摘要的显要位置声明（ ）。 ，由发行人自行负责 ，应仔细阅读募集说明书全文 十三、根据行为主体出题 证券市场的主体是明确界定的。 各种市场行为都有相应的行为主体。 主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利义务等等都可能成为考试的对象。 这种题型内容多，选择题和判断题都可以出题。 1. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格应报（ ）核准。 券委员会 2. 有限责任公司变更为股份有限公司时，一般应向（ ）提交申请。 3. 股票承销前的尽职调查主要由（ ）承担。 4. （ ）配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。 5. 上市公司申请新股发行时，由（ ）决 定聘请主承销商事宜。 6. 上市公司董事报酬的数额和方式由（ ）提出方案，报请（ ）决定。 ，董事会 ，股东大会 ，股东大会 ，股东大会 7. 首次公募股票的公司通过因特网进行公司推介时，（ ）必须出席推介活动。 十四、根据行为范围、定义外延等出题 例如： 1. 公司的净资产包括（ ）。 分配利润 2. 我国股份有限公司对外报送的会计报表一般有（ ）。 3. 资产负债表由（ ）组成。 4. 目前在我国内地，股票发行的定价方式有（ ）。 ，然后确定最终发行价格 5. 一次性支付国际债券利息的方式包括（ ）。 计付利息 6. 招股说明书应披露董事（ ）。 十五、根据主体的权利与义务出题 证券市场实质上是权益市场，是交融市场的一部分，区别于实物商品市场。 可以说，整个证券市场的核心是权利和义务。 证券市场主体的权利义务是明确的，而且是非常严格的。 这种题型出题主要有两种方式。 一种方式是如“„„的权利有„„”、“„„的义务有„„”、“„„的权利和义务有„„”等等。 另一种方式是如“„„的职责 /职权是„„”、“„„应该 /必须„„”、“„„可以 /允许„„”。 1：广义的有价证券包括（ ）。 2：公司的净资产包括（ ）。 3：目前在我国内地，股票发行的定价方式有（ ）。 ，然后确定最终发行价格 十六、根据各种原则出题 在理论和法规及实际工作 中，有各种各样的原则，往往是考试的内容。 1. 按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，估值的基本原则有（ ） ，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 ，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。 ，应采用市场参与者普遍认 同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 2. 证券交易通常都必须遵循（ ） 3. 《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括（ ）的原则 十七、根据禁止性行为规则出题 1. 上市公司控股股东不得（ ）。 审批手续 2：证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列规定：（ ）。 3%计算风险准备 2%计算风险准备 1%计算风险准备 0． 5%计算风险准备 十八、根据事物之间的关系出题 1. 通常经济周期变动与股价变动的关系是：复苏阶段 —— 股价回升；高涨阶段—— 股价上涨；危机阶段 —— 股价下跌；萧条阶段 —— 股价低迷。 （ ） 2. 证券市场的稳定与否同市场的（ ）密切相关。 十九、根据事物的特征、特点、性质、功能、作用、目标、目的、趋势等出题 1. 赋予股东优先认股权的有主要目的（ ） 2. 银行和非银行金融机构是社会信用的中介，它们的资金来源主要靠吸收公众存款和金融业务收入。 它们发行债券的目的主要有（ ） 于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，构成了它的负债 ，金融机构只能通过提供服务条件来吸引存款，而不能完全控制存款，是被动负债，而发行债券则是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性 二十、根据事物的影响因素出题 1. 企业内部的风险因素主要有（ ） ，未对投资项目作可行性分析，草率上马 ，使企业在行业中的竞争地位下 ，不注意开发新产品，仅满足于目前公司产品的市场占有率和竞争力，满足于目前的利润水平和经济 效益 2. 影响股票发行价格的因素有（ ）。 二十一、根据国际证券市场知识出题 1. 在以下各种债券中，属于欧洲债券的有（ ）。 2. 以价格为标的的美国式招标，以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格。 （ ） 3. 一般情况下，在国际分 销实施前，整个承销团及各国际分销地区的认购率已基本明确。 1. 扬基债券属于（ ）。 出题方法，没有一定之规，学员自己还可以总结、发现其他的出题方法，根据出题特点、出题方法进行学习并应试，学习和应试的效果都非常声明：本资料由 大家论坛 证券从业。