设立典当有限责任公司章程可行性研究报告及内部管理制度材料范本(编辑修改稿)

设立典当有限责任公司章程可行性研究报告及内部管理制度材料范本(编辑修改稿)内容摘要：

赔偿外，还将上报领导给予处分。 (七 )财产管理人员如因工作调动，必须办理移交手续。 七、典当行重要空白凭证管理制度 (一 )典当行重要空白凭证主要有当票、银行支票 (转帐支票、现金支票 )以及抵押、质押物的凭证。 (二 )重要空白凭证的印制由商务部门统一印制。 (三 )重要空白凭证凭印刷厂印制清单或上级调拨单清点验收，并及时登记入库保管。 (四 )重要空白凭证必须指定专人负责管理，并建立保管登记薄，如实登记保管、领用、使用情况。 (五 )领用重要空白凭证时，应办理领用手续，及时登记，并记载起讫号码。 对所领用的重要空白凭证，要在登记薄上签收。 (六 )经办人负签发重要空门凭证时，应进行销号控制。 填错的重要空门凭证，加盖“作废”戳记后作有关科目传票的附件。 (七 )重要空门凭证一律纳入表外科目核算。 成本装订的，以一本一元的假定价格记帐；非成本装订的，以一份一元的假定价格记帐。 各业务柜组内部使用的重要空白凭证控制到份数，定期进行帐实核对。 (八 )过期作睃的 重要空白凭证的销毁，必须列入清单，由分管领导监督销毁。 典当有限责任公司 内部审计制度 一、基本原则 为加强财务的督查审计力度，进一步完善财务工作，制 定内部审计制度。 (一 )审计人员要认真履行职责，认真、细致、全面的对行内财务进行审计。 (二 )审计人员要一丝不苟的对财务的帐表、帐帐、帐证、帐实进行逐步、逐笔审计，审计凭证的要素是否齐全，往 来帐目是否清楚，资金流程、签字手续是否完备。 (三 )审计人员要跟踪审查财务上报的相关资料是否及时准确，并对每次审计结果报董事长和总经理。 二 、收支审计 (一 )严格审查收支两条线的执行情况，收支手续是否齐全。 (二 )逐笔审查资金收支的单据签字是否齐备。 (三 )审计收支的计划执行情况是否真实，收支是否合理。 (四 )审计收支的流程是否按规定执行。 三、典当业务审计 (一 )严格审查典当业务的程序，权限的执行，各项手续的完整程度。 (二 )严格审查每笔典当业务的各项资料，要求全面、真实、细致。 (三 )严格审查每笔典当资金利息和综合费用的计算准确程度。 (四 )按新办法严格审查典当业务范围的比例的符合要求的程度。 (五 )每年度要请有专业资质的会计师事务 所进行全面的审计。 典当有限责任公司 安全制度及安全防范措施 典当有限责任公司收当、续当、赎当查验证件 (照 )制度 ..（ 28） 典当有限责任公司当物查验、保管制度 ………………… .（ 29） 典当有限责任公司通缉协查核对制度 …………………… （ 30） 典当有限责任公司可疑情况报告制度 …………………… （ 31） 典当有限责任公司配备保安人员制度 …………………… （ 32） 典当有限责任公司安全防范措施 ……………………… . ( 34 ) 典当有限责任公司 收当、续当、赎当查验证件 (照 )制度 本制度 待批准设立后，在公安部门指导下按规定和要求予以修订完善。 一、办理收当、续当与赎当，当户均应当出具本人的有效证件。 身份证、户口本、驾驶执照、护照、军官证、士兵证等。 二、当户是单位的，经办人员应当出具单位证明和经办人的有效证件。 法人营业执照、法人代码证、税务登记证等。 三、委托典当中，被委托人应当出具典当委托书、本人和委托人的有效身份证件、法人委托书等。 四、出当时，当户应当如实向典当行提供当物来源及相关证明材料。 五、赎当时，当户应当出示当票。 六、个人有效 证件查验 (身份证、户口本、驾驶员、执照、护照、军官证、士兵证等 )；单位有效证件 (法人营业执照、税务登记证、法人委托书等 )，个人办理房屋典当抵押，需携带的有效证件：房屋产权证、房屋所有权证、私有房县、乡、镇土地使用证、产权人的身份证 (己婚，他方身份证 )城市居民户口。 如离异，应提供离婚证明及法院判决书，如未婚，由户口所在街道办事处或单位出具未婚证明。 委托代理的，需要委托人身份证，受委托人身份证。 七、单位房屋典当抵押需要带法人代表身份证、企业法人证、营业执照、房产使用证、委托代理的受委托人身份证。 八、房屋开发公司抵押典当所需法人代表身份证、经营许可证、建筑工程许可证、土地使用审批许可证。 典当有限责任公司当物查验、保管制度 本制度待批准设立后，在公安部门指导下按规定和要求予以修订完善。 一、当物查验是《典当管理办法》的重要制度，公司全体业务人员必须认真执行： (一 )查验当物是否被依法查封、扣押或者己经被采取其他保全措施的财产。 (二 )赃物和来源不明的物品。 易燃、易爆、剧毒、放射性物品及其容器。 (三 )管制刀具，枪支、弹药，军、警用标志、制式服装和器 械。 (四 )国家机关公文、印章及其管理的财物。 (五 )国家机关核发的除物权证书以外的证明及有效身份证件。 (六 )当户没有所有权或者未能依法取得处置权的财产。 (七 )法律、法规及国家有关规定禁止流通的自然资源或者他财物。 二、公司落实严格的当物保管制度，是典当行有效履行当物保管法定义务的必要基础和条件，当物保管必须专人负责，落实责任制。 因此，要执行好以下保管制度： (一 )对典当物品在当期内不得出租、质押、抵押和使用当物。 (二 )质押物在典当期内或者续当期 内保证不发生遗失或者损毁。 (三 )典当行在占有当户交付的当物期间，必须对典当物品由专人负责、妥善保管。 (四 )当物保管库房，全部是钢筋混凝土建造，并安装防盗门窗，设消防池、消防栓、灭火器、保全柜、保险箱、自动报警装置、录像设备、防鼠网等。 库房要做到清洁卫生、防盗、防潮、防火、防霉烂变质、防虫、防鼠等。 典当有限责任公司通缉协查核对制度 本制度待批准设立后，在公安部门指导下按规定和要求予以修订完善。 一、在开展业务时，严格执行通缉协查核对验证制度，防止未经许可的外来人员进入经营办公区。 如发现可疑物品或发现可疑人员或者公安机关通报协查的人员或者赃物，应立即拔打 1 10 或报告附近派出所。 二、遵纪守法、坚守岗位，认真做好上岗执勤守夜、护卫、巡逻、检查等工作。 预防责任区内发生治安案件。 保障客户生命财产安全，如有异常及时处理或者报告上级。 三、在营业当中发现通辑可疑人员，保安、工作人员应保持清醒的头脑，并通知上级领导及公安部门。 四、提高紧急情况下的处置能力，对于遇到的各种紧急情况，如发现通缉协查人员，涉及急救、抢险及对某些重要痕迹的保护，均应沉着、机警迅速采取果断措施， 即要达到挽救之目的，又要切实起到保护现场的作用，同时也不放过追捕嫌疑人的机会。 五、典当行如实记录、统计质押当物和当户信息。 严格检查是否依法被查封、扣押或者己经被采取其他保全措施的财产。 赃物和来源不明的物品，易燃、易爆、剧毒，放射性物品，管制刀具、枪支、弹药、军、警用标志、制式了装和器械，国家机关公文、印章及其管理的财物。 国家机关核发的除物权证书以外的证明及有效身份证件。 当户没有所有权或者未能依法取得处置权的财产。 典当有限责任公司可疑情况报告制度 本制度待批准设立后，在公安部门指导下按规定和要求予 以修订完善。 典当公司必须与公安等有关部门建立密切的业务联系，建立建全切实可行的可疑情况报告制度，协助公安等部门及时侦破、盗抢、走私、国家文物丢失等刑事犯罪案件和治安案件，具体应做到以下几点 一、对前来办理典当业务的人员，如行迹可疑、慌慌张张、语无论次、前后矛盾，有作案或负案在逃嫌疑，应提高警惕，立即向公安机关报告，协助公安机关查清事实真相。 二、对车辆质押典当，如发现车辆与行驶证资料不符，车架号码、发动机号码、车体颜色、车辆厂牌、型号不符，以及车主不符者，应立即向公安机关报告。 三 、财产权利质押典当业务，如发现财产权利与当事人不符或委托代理人、委托人、证 (照 )件不符，有犯罪嫌疑者，应向公安机关报告。 四、对来源不明的物品或怀疑是赃物的物品，要及时报告公安机关。 五、对国家重点保护的重要文物，如发现应及时报告公安机关和有关部门。 六、对管制刀具、枪支、弹药，军、警标志、制式服装和器械、国家机关公文、印章及其管理的财物，法律及国家有关规定禁止流通的物品等作为当物典当，均应及时报告公安机关和相关部门。 七、必须提高紧急情情况下的处置能力。 对于遇到的各种紧急情 况，如涉及急救，抢险以及对某些重要痕迹的保护，均应沉着、机警、迅速果断采取措施。 既要达到挽救之目的，又要起到保护现场的作用，还要不放过追捕嫌疑人的机会。 典当有限责任公司配备保安人员制度 本制度等批准设立后，在公安部门指导下按规定和要求予以修订完善。 根据《典当管理办法》的要求，公司配备保安人员 *名，建立严格的保安人员制度，保安人员要接受辖区公安部门和派出所的领导，积极配合公安机关做好本公司的安全保卫工作。 保安人员在当地保安公司聘请，接受过正规思想和业务训练，具有较高素质和处置突发事件的能力，实施昼夜 24小 时不间断，全天候的安全保卫工作，确保经营场所和当户财物安全。 为加强保安人员管理，特制定以下管理制度： 一、保安队员在执勤期间，必须坚守岗位，未经组长命令不得擅自离岗。 二、保安队员在执勤期间，做好本职工作，重点做好“三防， (防火、防盗、防破坏 )工作，未经组长命令不得从事其他部门的工作。 三、保安队员在执勤期间，不得相互闲谈、打闹。 四、保安队员在执勤期间，注意警容警貌，衣帽必须整齐。 五、在交接班时，交班队员整理好服装后，不得随意乱走，要在办公区原地待命。 六、在执勤期间，队员不得接打私人电话，特殊情况除外，禁止队员外出打电话。 七、按规定的保安项目，承担的责任，全面深入地做好责任区的安全防范工作，周密细致的为公司安全服务。 八、根据有关规章制度，做好防盗、防爆等工作，保障责任区的安全。 九、遵纪守法、坚守岗位，认真做好上岗执勤守夜、护卫、巡逻、检查等工作。 预防责任区内发生治安案件。 十、保障客户生命财产安全，如有异常情况及时处理或者报告上级。 十一、执行交接班制度，做好交接班记录。 十二、按照公司《现金提送规定》采 取措施，保证押送的安全。 十三、发生重大突发性事件时，应采取必要的应急措施，维护好秩序，保护好现场，配合有关部门做好工作，及时向领导及公安局报告。 典当有限责任公司安全防范措施 根据商务部、公安部公布、并于 20xx 年 4 月 1日起施行的新的《典当管理办法》和 ***市 (盟 )公安局关于典当行安全管理的有关规定， ***市 (盟 )***典当有限责任公司制定如下安全防范措施，并要严格实施。 一、严格执行《典当经营场所安全防范标准》和《 ***市 (盟 )***典当有限责任公司安全管理制度》有效防范各种事故的发生。 二、典当行营业场所与外界相通的出入口要安装坚固的金属防护门或防盗安全门，防盗安全门要符合国家防盗安全门通用技术条件的要求。 金属防护门的锁具要符合国家相关的标准要求 三、典当行营业场所外墙的窗户要安装金属防护栏等防护设施。 四、业务柜台要采用砖石或钢筋混凝土等结构。 柜台高度不小于800MM,宽度不小于 450MM。 五、业务柜台要设置防护设施，防护设施距房屋顶部距离不大于300MM。 六、业务区的出入要安装金属防护门，门锁开关必须设 在业务区的内侧，门外不得设开关，门体上的锁具要符合国家相关的标准要求。 七、业务区内要安装 2 路紧急报警装置。 紧急报警装置要与公安机关相连接，同时能启动现场声、光报警装置。 紧急报警装置的启动开关要安装在隐蔽位置，且便于操作。 紧急报警线路上不挂接电话机、传真机或其它通讯设备。 如挂接此类设备，系统必须具有抢先发送报警信号的功能。 八、经营场所要安装监控录像装置。 能够监控、记录经营场所内各重要单位的情况、通道的进出人员情况；能够实时监控、记录典当交易 的全过程；业务区不得有肓区，回放图像应能清晰显示柜员操作 及客户脸部特征。 监控录像装置还应能够实时监控经营场所内人员的活动情况，回放图像应能清晰辨别出人员的休貌特征。 监控系统记录资料的保存期不得少于 2 个月。 九、要选择较为坚固和隐蔽的房间作为监控录像装置的监控室。 十、典当物品保管库房和保险箱设在直接与业务区相连的隔壁房间，库房为钢筋混凝土或砖混结构且无窗。 典当物品保管库房和保险箱等部位的出入口要安装防盗安全门、库区内要安装报警装置，确保库区内各部位受到入侵。