设立新能源产业投资基金管理有限公司项目可行性分析报告(编辑修改稿)

设立新能源产业投资基金管理有限公司项目可行性分析报告(编辑修改稿)内容摘要：

的申报工作。 力德风电公司通过市场、技术和资本运作的有效整合，取得了高性能稀土永磁材料的稳定供应渠道，拥有目前世界上先进的稀土永磁磁 钢生产基地。 新余市拟上市目标企业情况 新余市委关于制定全市国民经济和社会发展第十二个五年规划中提到， 鼓励和引导企业加强科学管理，建立现代企业制度，注重企业品牌战略和文化建设，引导资源和技术向优强企业、优势产品、优秀企业家集中，大力实施 “ 十百千亿 ” 工程 1，采用特殊政策，除扶持新钢、赛维两家企业主营业务收入分别过 600 亿元外，新培植 10家主营业务收入分别过百亿元 的重点骨干企业，将钢铁、光伏、动力与储能电池三大产业打造成 三个千亿产业。 大力发展资本市场，建立多层次的金融服务体系，引进和建立股权投资基金，加 大对拟上市企业的扶持力度，力争上市企业达 20 家 ，其中 20 家拟上市后备企业 为永盛矿冶、建和混凝土、瑞晶太阳能、赛维 LDK 光伏硅、江锂新材料、科农种猪、恩达家纺、仙女湖新城、力德风力、江西华电、升阳光电、金土地、信诚纺织、蓝天宇家纺、中材太阳能、天能电力、吉阳新能源、郑氏工程、利新橡胶、运良锻压。 11 第 四 章 实施方案 公司名称及注册资本 公司名称： 新能源产业投资基金管理有限 公司 注册资本：人民币二千万 元 注册地址及办公地址 注册地址： 新余 市；办公地址： 股权结构及人员安排 新余城投 公司 出资 1,020 万元，持股比例为 51%； 利明泰 出资 980万元，持股比例为 49%。 根据 基金管理 公司规模以及岗位设置，人员数量初步拟定为 20人。 其中总经理 1 人、副总经理 2 人，督察长 1 人，其他人员安排具体参照公司组织机构中图 5。 法人治理结构 根据《证券投资基金法》、《基金管理公司管理办法》、《关于实施 基金管理公司管理办法 若干问题的通知》、《基金公司治理准则》等法律法规的总体要求，基金管理公司应建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构，以保持公司规范运作，保证公司持续、 健康、稳定发展，维护基金持有人的利益。 12 图 4 基金管理公司治理结构图 股东会 公司股东会是公司的最高权力机构，主要职责有：决定公司的经营方针、经营目标和经营范围；选举和更换董事；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项做出决议；审议批准修改公司章程等。 董事会 董事会向股东会负责，主要职责包括：执行股东会的决议；决定公司的经营计划和自有资金投资方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；决定公司内部管理机构的设置；制 定公司的基本管理制度；决定发起或者管理基金；决定公司基金管理计划等。 董事会设董事 7 人，其中 新余城投公司 推荐 2 人， 利明泰 推荐 2人 ，独立董事 3 人。 监事会 中国 证监会 股 东 会 董事会 审计（合规）委员会 资格审查（提名）委员会 薪酬委员会 管理层 督察长 13 董事会专门委员会 董事会设立三个专门委员会，在董事会领导下开展工作，分别是：审计（合规）委员会、资格审查（提名）委员会及薪酬委员会。 （ 1）审计（合规）委员会主要行使以下职责：对公司自有资产经营、基金资产经营、以及公司其它经营活动的合法性、合规性进行调查评估；审定公司的内部控制制度；定期评估内部控制制度的有效性等，为董事会的正确决策提供参考。 （ 2）资格审查（提名）委员会的主要职责包括：对拟新增股东、董事候选人、专门委员会成员、管理层以及基金经理等人员进行资格审查；定期评估董事的技能、经验、工作情况和董事会的构成情况等。 （ 3）薪酬委员会主要行使以下职责：研究并设计公司薪酬管理体系；负责组织对董事、高级管理人员、督察员的绩效评价工作等。 监事会 监事会向股东会负责，依照法律、行政法规及公司章程的规定，行使以下职权：检查公司的财务；监督和纠正董事、高级管理人员和督察员违反法律、法规、公司章程或者损害公司利益的行为。 监事会设监事 4 人，其中 2 人为员工代表，另 2 人分别由 两 家股东各推荐 1 人。 督察长 督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。 督察长由总经理提名，由董事会聘任， 14 并应当经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。 督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。 组织结构 公司组织架构图 图 5 基金管理公司组织架构图 总经理 总经理负责组织实施董事会决议，全面主持公司的日常经营管理工作， 主要行使下列职责：主持公司的日常经营、行政及财务的管理工作，组织实施董事会决议；组织实施公司的年度经营计划和投资方财务部2人 信息技术部1人 行政管理部1人 基金运营部 2人 基金运营 市场部2人 机构理财部 2 人 市场营销 风险管理部1人 监察稽核部1人 风险控制 总经理 （ 1 人） 投资决策委员会 风险控制委员会 研究 部2人 投资管理 15 案；主持公司基金产品的设计、销售和基金投资管理工作以及基金对外信息披露工作；拟订公司内部机构设置方案、基本管理制度；制定公司的具体规章；拟订公司员工的薪酬制度和福利保障方案等。 总经理下属委员会 （ 1）投资决策委员会 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。 投资决策委员会由基金管理 公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。 负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。 （ 2）风险控制委员会 风险控制委员会也是非常设议事机构，由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。 其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 部门职责 （ 1） 投资管理部门 ①研究部 研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析 和公司投资价值分析。 研究部的主要职责是通过对宏 16 观经济、行业状况、市场行情和公司价值变化的详细分析和研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。 （ 2）风险管理部门 ①监察稽核部 监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告，直接对总经理负责。 监察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核，定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。 ②风险管理部 风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。 该 部门的工作主要对公司高级管理层负责，对基金投资、研究、交易、基金业务管理、基金营销、基金会计、 IT 系统、人力资源、财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控，提供有关风险评估、测算、日常风险点检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。 （ 3）市场营销部门 ①市场部 市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。 市场部的主要职能有：根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品，并完成相应的法律文件；负责基金营销工作，包括策划、推广、组织、实施等；对客户提出的申购、赎回要求提供服务，负责公司的公司形象设计以及公共关系的建立、往 17 来与联系等。 ②机构理财部 机构理财部是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发。