证券市场基础知识模拟题(编辑修改稿)

证券市场基础知识模拟题(编辑修改稿)内容摘要：

，维护会员的合法权益，为会员提供 信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究 D. 监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责 8. 中国证监会的主要职责是（ ） A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行 B．负责保护投资者的合法权益 C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管 D．维持公平而有序的证券市场 9．按股东享有权利的不同，股票可分为（ ） A 普通股票 B 优先 股票 C 记名股票 D 无记名股票 10．无记名股票有（ ）特点 股东权利归属股票的持有人 认购股票时要求一次缴纳出资 转让相对简便 安全性较差 （ ） A. 股东权利归属于记名股东 B. 可以一次或分次缴纳出资 C. 转让相对复杂或受限制 D. 便于挂失，相对安全。 12. 下面影响股价变动的基本因素正确的是（ ） A. 公司经营状况 B. 行业与部门因素 C. 宏观经济与政策因素 D. 股票的发行价格 13. 优先股票的特征有（ ） A. 股息率固定 B. 股息分派优先 C. 剩余资产分配优先 D. 一般无表决权 14. 优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成（ ） 、可转换优先股票和不可转换优先股票 先股票。 15. 中央银行通常采用存款（ ）货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。 A. 准备金制度 C. 调节税率 D. 公开市场业务 ，对其所享有的优先认股权可有以下选择（ ） 行使权利认购新发行的普通股票 将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 按超出其持股比例的 5%以内的数量，优先认购一定数量新发行的股票的权利 不行使权利而听任其过期失效 17. 优先股票是一种特殊股票，它 的存在对股份公司和投资者来说的意义是（ ） A. 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。 B. 优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C. 对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象 D. 在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票 18. 债券的基本性质有（ ） A. 债券属于有价证券 B. 债券是一种虚拟资本 C. 债券是一种实物资本 D. 债券是债权的表现 19. 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（ ） A. 金融债券 B. 零息债券 C. 附息债券 D. 息票累积债 20. 债券与股票的相同点有（ ） 债券与股票都属于有价证券 债券与股票都是筹措资金的手段 债券与股票收益率相互影响 债券与股票的风险相同 21. 储蓄国债（电子式）是 2020年推出的国债新品种，具有以下特点（ ） A. 针对个人投资者，不向机构投资者发行。 采用实名制，不可流通转让 ；收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税； ；手续简化；。 22. 债券不能收回投资的风险有两种情况有（ ） A. 债务人不履行债务，即债务人不能按时足额按约定的利息支付或者偿还本金 B. 恶性通货膨胀导致货币的贬值 C. 流通市场 风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。 D. 债权人意外死亡 ，描述错误的有（ ） A. 政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质 B. 政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券可以取得利息 C. 政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段 D. 随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具 （ ） A． 收益公司债券是一种具有特殊性质的债券 B．它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票 C．收益公司债券，其利息只在公司有盈利时才支付 D．它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序在股票之后 25. 证券投资基金是以资产组合方式进行证券投资的一种（ ）的集合投资方式 A. 利益共享 C. 风险共担 26. 公司型基金的特点有（ ） A. 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 B. 基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会 C. 基金资产归基金所有。 D. 基金的组织结构没有董事会和持有人大会 ，说法正确的有（ ） A. 封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回 B. 投资者只能通过证券经纪商在一级市场上进行基金的买卖 C. 决定基金期限长短的因素主要有：基金本身投资期限的长短、宏观经济形势 D. 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易 28. 我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有权利的有（ ） A. 分享基金财产收益、参与分配清算后的剩余基金财产 B. 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；基金合同约定的其他权利。 额；按照规定要求召开基金份额持有人大会 决权；查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 29. 基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（ ） ；缴纳基金认购款项及规定的费用； ；不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动； ，不得要求赎回基金份额； ，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；法律、法规及基金契约规定的其他义务。 30. 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件（ ） A. 净资产不低于 2亿元人民币 B. 在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇 资产 C. 经营行为规范，管理证券投资基金 2 年以上且最近 1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查 D. 净资产不低于 1亿元人民币 31. 公开披露的基金信息包括（ ） A. 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B. 基金募集情况；基金份额上市交易公告书；基金资产净值、基金份额净值； C. 基金份额申购、赎回价格；基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；临时报告；基金份额持有人大会决 议；基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； D. 依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。 、股票与债券认识正确的是（ ） ，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系 ，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具 ，股票和债券是直接投资工具 可能高于债券，投资风险又可能小于股票 33. 1998 年，美国财务会计准则委员会（ FASB）所发布的第 133 号会计准则 —— 《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为 （ ）两大类 A. 独立衍生工具 B. 货币衍生工具 C. 嵌入式衍生工具 D. 利率衍生工具 34. 根据我国《企业会计准则第 22号 —— 金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（ ）一种或一种以上特征的工具 A. 远期合同 B. 期货合同 C. 互换和期权 、期货合同、互换和期权 35. 金融远期合约主要包括（ ） A. 远期利率协议 C. 远期股票合约 D. 期货合约 36. 金融期货的特征有（ ） A. 交易对象不同 B. 交易目的不同 C. 交易价格的含义不同 D. 交易方式不同和结算方式不同 37. 金融期货的主要交易制度有（ ） A. 集中交易制度和大户报告制度 B. 标准化的期货合约和对冲机制和每 日价格波动限制及断路器规则 C. 保证金及其杠杆作用和限仓制度 D. 结算所和无负债结算制度 同，权证分为（ ） 39. 与直接投资外国股票相比，投资 ADR给投资者的好处有（ ） 以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算； 上市交易的 ADR 须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益； 上市公司发放股利时， ADR 投资者 能及时获得，而且是以美元支付； 某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券， ADR可以规避这些限制 40. 在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过的途径： ） A. 向政府部门申请无息贷款 B. 向银行借款 C. 发行证券 D. 非法集资 41. 根据标的物不同，招标发行可分为（ ） A．单一价格中标。