证券从业资格证考试(编辑修改稿)

证券从业资格证考试(编辑修改稿)内容摘要：

交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。 ( ) 8.《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的 10％。 ( ) ，注册登记 机构一般在 T+2 日为投资者办理扣除权益的登记手续。 ( ) ，封闭式基金交易要收取印花税。 ( )。 ( ) 采取 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 ( ) LOF 份额，应持深圳人民币普通证券账户或证券投资基金账户。 ( ) ，可以在证券交易所上市交易。 ( ) ETF 申购、赎回过程中，可以现 金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。 ( ) ETF 申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为现金替代。 ( ) 申报价格最小变动单位为 元。 ( ) 买入申报数量为 100 份或其整数倍，不足 100 份的部分可以卖出。 ( ) 份额可用现金认购，也可用证券认购。 ( ) ，被冻结部分产生的权益 一并冻结。 ( ) 第 16 页 共 52 页 第四章 基金管理人（答案分离版） 一、单项选择题 《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的 ( )担任。 ，基金管理公司的注册资本应不低于 ( )人民币。 000 万元 000 万元 000 万元 ( )的股东。 ％ ％ ％ ％ ，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于 ( )人民币。 亿元 亿元 亿元 亿元 ，注册资本、净资产应当不低于 ( )人民币。 亿元 亿元 亿元 亿元 ，独立董事人数不得少于 3人，且不得 少于董事会人数的( )。 ／ 4 ／ 3 ／ 2 ／ 3 ，督察长由 ( )聘任，并对其负责。 8.( )是基金管理公司最核心的一项业务。 ，基金管理公司采取的组织形式是 ( )。 10.( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 ，记录并保存每日投资交易情况的工作由 ( )负责。 ，以下说法不正确的是 ( )。 13.( )在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。 第 17 页 共 52 页 ，而是投资者的资产，因此其对投资者负有重要的 ( )责任。 ( )利益优先的原则。 ( )亿元人民币。 17.( )是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 18.( )是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 19.( )是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 、合规性 20.( )是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 二、不定项选择题 ( )。 、监督、控制和指导 ( )。 、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性 险，及时提出改进意见 ，维护基金投资人的正当权益 ，最常使用的估值方法有 ( )。 、税收、折旧、摊销前利润 ( )。 ( )。 、分析方 法和投资工具的选择是基金投资运作的关键 第 18 页 共 52 页 ，构建合适的投资组合 ，以下叙述正确的是 ( )。 、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析 的工作对于基金财产的 ( )提供了较好的保障。 ( )。 ( )事项应当经过 2／ 3以上的独立董事通过。 ( )的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。 ，以下说法正确的是 ( )。 、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高 ，任何失误与迟误都会造成很大问题 司的境外股东应当具备的条件有 ( )。 、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 ，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 2亿元人民币的等值可自由兑换货币 ( )。 ，它通常包括 ( )。 ( )。 、深度 第 19 页 共 52 页 ( )的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。 ( )。 、净资产应当不低于 l亿元人民币 ，最近 3年在税务、工商等行政机关以及金融临管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 该具备的条件有 ( )。 ，资产质量良好 3亿元人民币 2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 ( )等部分组成。 ( )。 三、判断题 、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 ( ) ，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。 ( ) 制的全面性原则要求，内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环市，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。 ( ) 、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 ( ) 、基本管理制度、部门业务规章、业务操作于册等部分组成。 ( ) ，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建 立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。 ( ) 第 20 页 共 52 页 ，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。 ( ) 、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。 ( ) ，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 ( ) 控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 ( ) ，基金管理公司所管理的基金资产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。 ( )。 ( ) ，独立董事人数不得少于 4人，且不得少于董事会人数的 1／ 3。 ( )。 ( )。 ( )。 ( ) ，必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。 ( ) ，可以进行负债经营，因此，基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。 ( ) 、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而 制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。 ( ) ，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。 ( ) 第五章 基金托管人（答案分离版） 一、单项选择题 1.( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。 ( )批准的商业银行担任。 第 21 页 共 52 页 《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的 ( )担任。 4.( )是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。 5.( )是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来。 产保管 6.( )是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。 ， ( )托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。 +0 日 +1 日 +2 日 +3 日 ，排序正确的是 ( )。 (1)制作清算指令； (2)接收交易数据； (3)执行清算指令； (4)确认清算结果。 A.(1)(2)(3)(4) B.(2)(1)(3)(4) C.(1)(3)(4)(2) D.(2)(1)(4)(3) 9.( )按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核， ( )负责将复核后的会计信息对外披露。 ，基金托管人 ，中国结算公司 ，基金管理公司 ，中国结算公司 ( )是指基金托管人以《证券投资基金法》《 证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 ( )是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。 ( )是指基金托管人对基金管理人出具的资产负 债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。 13.( )是基金托管人全面行使职责的主要阶段。 ( )。 15.( )指基金在证券交易所 进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。 第 22 页 共 52 页 16.( )包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。 ( )。 、不同基金的资产严 格分开 、处分、。