内部质量管理体系审核员教程ppt161-质量审查(编辑修改稿)

内部质量管理体系审核员教程ppt161-质量审查(编辑修改稿)内容摘要：

求，是否具备申请认证的条件； 审核范围 ： 质量手册覆盖的所有部门和体系要求，重点是 ISO9001： 2020质量管理体系所要求的各条款及涉及的各职能部门。 审核依据 ：公司质量管理体系文件（ B版）；公司质量方针、目标（ B版）； GB/T19001： 2020标准和相关法律法规、合同 审核组长 ：张学友（ A组） 审核组成员 ：刘德华（ B组） 审核日期 ： 2020年 6月 18日 6月 19日 ROGER MANAGEMENT 诺 杰 企 管 66 日程安排（ 6月 18日） 8： 008： 30 首次会议 8： 309： 00 现场巡视 9： 0012： 00 A组 管理层 （ ； ； ； ； ； ； ； ； ； ； ；） 9： 0010： 00 B组 产品开发部 （ ） 10： 0012： 00 B组 中试生产部 （ ） 12： 0013： 00 午餐、休息 13： 0015： 00 A组 市场销售部（ ） B组 系统研发部（ ） 15： 0017： 30 B组 客户服务部 （ ） A组 采购部（ ） 17： 3018： 00审核组内部会议 ROGER MANAGEMENT 诺 杰 企 管 67 日 程 安 排 6月 19日 08： 0010： 00 A组 运行部（ ） B组 人力资源部（ ） 10： 0011： 00 审核组内部会议 11： 0011： 20 末次会议 编制： 批准： 日期 确认： ROGER MANAGEMENT 诺 杰 企 管 68 例 2：诺杰旅行社质量管理体系认证审核计划 审核目的： 检查本公司质量管理体系是否符合 ISO9001：2020质量管理体系的要求，是否持续有效的运行； 审核范围： 质量手册覆盖的所有部门和体系要求，重点是 ISO9001： 2020质量管理体系所要求的各条款及涉及的各职能部门。 审核依据： 公司质量管理体系文件（ B版）；公司质量方针、目标（ B版）； GB/T19001： 2020标准和相关法律法规、合同 审核组长：刘备 审 核 员：张飞（ A组） 关羽（ B组） 审核日期： 2020年 6月 27日 28日 ROGER MANAGEMENT 诺 杰 企 管 69 日期安排（ 6月 27日） 08： 0008： 30 首次会议 08： 3012： 00 A组管理层 （ ） 08:3009:50 B组国际部（ ） 09:5010:30 B组国内部（ ） 10:3011:10 B组口岸营业部（ ） 11:1012:00 B组调度中心（ ） 12:0014:00 午餐、休息 14:0016:40 A组行政部（ ） 16:4018:20 A组客户服务中心（ ） 14:0014:40 B组证件部（ ） 14:4015:20 B组商务部（ ） ROGER MANAGEMENT 诺 杰 企 管 70 15:2016:40 B组导游部（ ） 16:4017:20 B组客运部（ ） 17:2018:20 B组票房部（ ） 18:2019:00 审核组内部会议／与受审核方沟通 ６月２８日 08:0010:00 A组客户服务中心（ ） 08:0010:00 B组市场开发部（ ） 10:0011:00 审核组内部会议 11:0011:20 与受审核方领导交换意见 11:2012:00 末次会议 编制： 批准： ROGER MANAGEMENT 诺 杰 企 管 71 准备审核工作文件 （一）编制检查表 用途： ※ 检查表是审核员的工作文件，提 纲或工具 作用： ※ 保持审核目标的清晰和明确 ※ 保持审核内容的周密和完整 ※ 保持审核时间的控制 （节奏性和连续性） ※ 减少审核员的偏见和随意性 ※ 可减少重复工作 ROGER MANAGEMENT 诺 杰 企 管 72 检查表的内容 ※ 完整的审核项目和要点 —— 明确查什么 （ Look at） ※ 明确审核步骤、方法和抽样量 —— 明确 如何查 （ Look for） ROGER MANAGEMENT 诺 杰 企 管 73 编制检查表依据的信息 ※ 审核依据标准 ※ 质量管理体系 ※ 过程流程 ※ 组织机构及职能分配 ※ 强制性标准、法规 ※ 公司其它基本信息 ROGER MANAGEMENT 诺 杰 企 管 74 检查表的设计 检查表的设计体现了审核方法和技巧， 重点考虑如下几个方面： ※ 出识别关键过程 ※ 以标准和文件为依据 ※ 注意逻辑顺序，明确审核步骤 ※ 选择典型的质量问题，抽样具有代表性 ※ 按部门审核要考虑有关过程；按过程审核 要考虑涉及的部门 ※ 具有可操作性，留有时间余地 ROGER MANAGEMENT 诺 杰 企 管 75 设计检查表应满足的要求 ※ 反映过程方法，体现 PDCA循环，列出相 应的标准条款 ※ 标准条款中必不可少的要求必须考虑审核 ※ 通用的要求由审核员根据组织实际情况确 定 ROGER MANAGEMENT 诺 杰 企 管 76 检查表的使用 ※ 审核员的工作文件，备忘录； ※ 不能死搬硬套，照本宣科，在为检查表的 奴隶； ※ 可以调整，但不能偏离过多。 ROGER MANAGEMENT 诺 杰 企 管 77 准备审核工作文件 （二）审核用表格 ※ 报告审核观察结果的表格 （如不合格报告） ※ 记录审核员所得结论的证明依据的表格 （如审核记录） ※ 审核报告表格 ROGER MANAGEMENT 诺 杰 企 管 78 例：质量管理体系 部门检查表（案例） 受审核部门 /区域；市场部 编制日期： 依据： ISO9001： 2020标准，公司质量手册 审核员：王 成 序号 审核项目 标准条款 审核方式 审核记录 1 市场部是否规定了各相关岗位的职责与权限。 询问经理，抽查相关人员询问，同时核对公司 《 岗位职责 》 文件 COP0101 2 审查市场的质量目标与公司质量方针的关系。 质量目标实现程度的评价结果。 调阅公司质量目标文件、管理评审记录进行审查 3 市场部与公司内相关部门的沟通方式及动作效果。 调阅公司质量手册及相关文件中对内部沟通的规定，查找有关因为内部沟通而导致不合格或顾客投诉或 ROGER MANAGEMENT 诺 杰 企 管 79 序号 审核项目 标准条款 审核方式 审核记录 报怨的证据，有无因沟通无效而导致质量管理体系部分失效的证据。 4 市场部人员是否能满足公司对其人力资源的需求。 抽查市场部 3名工作人员，调阅其教育、培训、技能和经验记录及评价证据，确定是否满足公司规定的要求。 5 市场部是否按公司质量手册规定对与顾客有关的产品的要求予以确认。 调阅顾客的合同 3份，查阅与该产品有关的法律法规文件（或国家企业标准），审查满足公司相关证据。 6 市场部是否按质量手册的要求组织公司有关部门对与产品有关的要求进行 查阅与产品有关要求的近期 3个月的评审记录 3份，审核评审的内容与标准及公司质量手册的规定是否相符。 评审的问 ROGER MANAGEMENT 诺 杰 企 管 80 序号 审核项目 标准条款 审核方式 审核记录 了评审。 题是否予以跟踪解决并记录。 7 市场部对无书面规定的顾客要求是如何确定的。 询问经理有关顾客口头订单或合同，查找发货记录，确认是否存在无书面合同发货的情况。 若有，则询问经理对该合同如何实施确认及确认的证据。 8 当产品要求变更时，有无对其相关文件评审并予以修改，同时是否通知受更改所影响的部门。 调阅顾客的合同，查阅顾客变更要求的合同，相对变更的要求，查找修改相关文件的证据，同时针对该修改查找通知受影响部门的证据，或有无因顾客更改而导致质量问题或投诉发生的证据。 9 市场部与顾客沟通方式及其结果是否有效 查阅质量手册及相关文件的规定，抽 3次更改的证据或顾客订购产品的合同，审查沟通的结果及解决问题有效性的证据。 ROGER MANAGEMENT 诺 杰 企 管 81 序号 审核项目 标准条款 审核方式 审核记录 10 市场部是否按顾客要求或产品要求在交付过程中采取了防护措施 抽查近期（ 3个月）交付的产品的清单，查阅这些产品的相关防护措施证据及有关顾客投诉或退货的证据。 11 当交付的产品有不合格时，或发生顾客相关投诉时，市场部的处置方式。 查阅近期顾客投诉记录或仓库返库记录，调阅处理的相关的记录。 12 市场部是否按质量手册要求调查顾客满意程度，对这些信息是如何分析的及结果的使用情况。 查阅公司质量手册或相关文件，调阅近半年内的顾客满意程度调查记录，审核分析 的证据及方法记录，调阅相关的使用证据， ROGER MANAGEMENT 诺 杰 企 管 82 序号 审核项目 标准条款 审核方式 审核记录 13 市场部是否按质量手册的规定对顾客满意度使用了确定的统计方法进行分析。 查阅相关分析记录，审查所使用的分析方法是否正确、合理，所得数据是否可信。 14 市场部是否依据程序文件对部门的质量管理体系活动中存在的不合格采取了纠正措施。 抽查顾客的投诉记录，查找相应的纠正措施记录，确定是否采取了纠正措施。 ROGER MANAGEMENT 诺 杰 企 管 83 审核组准备会议的目的 （内审时可省略） ※ 向审核组成员介绍受审核方的基本情况 ※ 了解受审核方的和生产过程的产品 /过程特点和控制要求 ※ 依据审核计划明确审核分工及审核要点 ※ 审核组成员准备检查表及其它工作文件 ROGER MANAGEMENT 诺 杰 企 管 84 审核组准备会议的要求 ※ 时 间：审核开始前，一般不超过半天 ※ 参加人员：全体审核组成员 （外审时包括技术专家和见习人员） ※ 介 绍：一般由组长介绍概况，由熟悉该 专业的审核组成员介绍产品 /过程特 点和控制要求 ※ 分 工：审核组长按计划分配任务，提出审 核要求 ※ 准备检查表及其它工作文件： 各人分别准备，组长及专业审核员指导 ROGER MANAGEMENT。