内审员培训讲义(ppt102)-质量审查(编辑修改稿)

内审员培训讲义(ppt102)-质量审查(编辑修改稿)内容摘要：

转到第一页 32 审核原则  道德行为 :诚信、正直、保守秘密和谨慎；  公正表达：真实、准确地报告的义务；  职业素养：在审核中勤奋并具有判断力；  独立性：不带偏见、无利益冲突、保持客观的心态，将审核发现和结论建立在审核证据基础上；  基于证据的方法：可获得信息的样本、合理抽样、可信和重现的审核结论。 跳转到第一页 33 二 . 组成审核组 ,管理者代表任命审核组  选择组长 : 资格 业务能力 工作经验 组织能力  选择组员 : 资格 业务范围 专业知识 工作中的协调 为审核组所接受 跳转到第一页 34 质量 环境 有关质量的特性 知识和技能 有关环境的特性 知识和技能 通用的 知识和技能 教育 工作经历 审核员培训 审核经历 个 人 素 质 能力 跳转到第一页 35  组员职责 : 遵守相应的审核要求 传达和阐明审核要求 策划 ,履行职责 观察结果形成文件 报告审核结果 验证纠正措施 收存 ,保护审核有关文件 提交 ,保密 , 谨慎处理特殊信息 配合组长工作  组长职责 协助选择审核组成员 制定审核计划 同受审方管理者接触 提交审核报告 跳转到第一页 36  有道德 ,即公正、可靠、诚实和谨慎；  思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；  善于交往，即灵活地与人交往；  善于观察，即主动地认识周围环境和活动；  有感知力，即能本能地了解和理解环境  适应性强，即容易适应不同情况；  坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈；  明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；  自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。 跳转到第一页 37 审核员应具备的知识和技能  通用知识和技能 审核原则、程序和技术； 管理体系和引用文件； 组织状况； 适用法律、法规和与其领域相关的其他要求； 跳转到第一页 38 审核员应具备的知识和技能  质量管理体系审核员特定的知识和技能 与质量有关的方法和技术； 质量述语； 质量管理原则及其运用； 质量管理工具及其运用。 过程和产品（包括服务）； 行业特定的术语； 过程和产品（包括服务）的技术特性 ； 行业特定的过程和惯例。 跳转到第一页 39 审核员应具备的知识和技能  环境管理体系审核员特定的知识和技能 环境管理方法和技术； 环境术语； 环境管理原则及其应用； 环境管理工具 （如：环境因素和／或环境影响评价、生命周期评价、环境表现评价等。 环境科学和技术； 运作的技术因素和环境因素 行业特点的术语； 环境因素与环境影响； 评价环境因素重要性的方法； 运作过程、产品和服务的关键特性； 监测和测量技术； 污染预防技术 跳转到第一页 40 应具备的道德和修养  正直 ,诚实  客观 ,公正  尊重对方尊重别人  冷静的态度和坚毅的精神  审核员应 : 勤奋 ,谨慎 ,娴熟 ,明断 跳转到第一页 41  对管理体系运行起监督作用  对体系的保持和改进起参谋作用  在管理方面沟通领导与群众的渠道和纽带作用  第二 ,三方审核时内外接口的作用  在体系有效实施方面起带头作用 跳转到第一页 42 三 .收集文件  重点收集与受审部门体系活动有关的程序文件 ,作业指导书  审阅文件注意 接口明确 内容协调  外来标准 ,文件的有效性  重点记录的预审  调阅重要过程作业指导书 跳转到第一页 43 四 .编写检查表  明确与审核目标有关的样本  使审核程序规范化  按检查表的要求进行可使审核目标始终保持明确  保持审核过程进度  作为审核记录存档 跳转到第一页 44  对照标准和手册的要求  选择典型的质量 /安全 /环境问题   结合受审部门的特点  抽样应有代表性 ,  时间要留有余地  检查表应有可操作性  按部门 → 过程 (要素 )  按过程 (要素 )→ 部门 跳转到第一页 45 标准条款 问题 核查凭据 事实记录 Y /N接审部门 : 接待人 :: 目期 : 审核员 : 跳转到第一页 46 受审核部门： 编制人／日期： 批准人／日期 审核准则： ISO14001： 1996 审核日期 审核员： 条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检查 提问 文件查阅 现场检查 结果记录 环境方针 ◆ 环境方针的制定 ◆ 是否制定了文件化的环境方针。 ◆ 环境方针是否经最高管理者批准。 ◆ 环境方针的内容 ◆ 环境方针是否适合于组织活动 、 产品或服务的性质 、 规模与环境影响。 ◆ 环境方针是否特技持续改进和污染预防作出承诺 ， 对遵守有关环境法律、 法规和其他要求作出承诺 ◆ 环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架 ◆ 环境方针的传达与管理 ◆ 如何向全体员工传达的。 ◆ 采取了哪些方式。 ◆ 询问员工 ， 看员工是否了解环境方针。 ◆ 为公众获得环境方针提供了体积方便。 ◆ 公众如何获得环境方针。 ◆ 环境方针是否得到实施 ◆ 检查绩效测量结果 ， 确认方针是否得到实施。 ◆ 环境方针的评审修订 ◆ 是否有定期评审环境方针的规定。 ◆ 最高管理者是否定期评审过环境方针。 ◆ 如何对环境方针进行修订。 ◆ 评审 、 修订的依据是什么。 跳转到第一页 47 条款 主要检查内容 检查方法 检查结果 Y/N .1 .3 (1)危险源辨识评价及实施 (2)辨识评价的充分 、 合理性 (3)定期评审动态适应性 (4)如何针对危险源辨识评价的结果开展控制 (1)法律程序妨实施 (2)法律法规获取是否充分 (3)法规的传达如何进行(4)是否定期进行更新 (1)是否针对相关职能和层次制定目标和指标 (2)如何考虑目标的制定,是否反映持续改进 (3)公司活动的变化时是否进行目标的更新 (1)是否有监测和测量计划清单 (2)监测和测量是否满足审核标准的要求 (3) 管理方案 ,运行标准及法规的执行情况的监测频次和实施 ， 对体系失败如何进行监测 (4)监测和测量设备的维护和校准 (1)查 (2)查危险源辨识清单及高度风险清单 (3)询问评价过程是否考虑同仁的意见和参与 (4)现场观察是否有高度风险的遗漏 (1)查法律法规清单 (2)是否进行过适用性确认和符合性评价 (3)法规的传达和交流 (4)查定期收集和更新的记录 (1)查目标清单 (2)审阅目标是否合理、 可行 (3)查阅目标的更新记录 (1)查公司和各项目部监测与测量计划及实施记录 (2)访谈有关人员是否知道监测与测量的方法 、 内容 、 标准和频次等 (3)查监测与测量设备的维护和校准记录 内审检查表 编号： 部门： 企 管 部 接待人： 李 红 日期： 2020年元月 28日 跳转到第一页 48 五 .通知受审部门  提前 35天与受审部门领导接触 约定时间 部门发言人 陪同人员 双方关心其它问题  集中式 提前发通知 ,作迎审准备 跳转到第一页 49 第三节 内审实施 告 跳转到第一页 50 信息源 通过适当抽样收集和验证 对照审核准则进行评价 评审 审核结论 审核证据 审核发现 从收集信息到得出审核结论的过程 跳转到第一页 51 一 .召开首次会议  参加人员 最高领导 ,管理者代表 ,各部门领导 ,内审组成员等  会议签到  审核组长主持 简要介绍实施审核所采用的方法和程序 澄清审核计划。