利用国际金融组织和外国政府贷款招标实务操作doc58-国际金融(编辑修改稿)

利用国际金融组织和外国政府贷款招标实务操作doc58-国际金融(编辑修改稿)内容摘要：

人或一个单位去做，而是由评标小组集体讨论、计算出来。 评标小组由招标代理机构、业主单位、设计院、业主单位的主管机关、设备制造业 (没有参加投标者 )、律师业和财务会计业及公证单位等各方面的人员组成。 在成套设备系统评标时，还得出请各种专业的设备专家参加评标，如火电机组的招标进行评标，锅炉专业、汽轮机专业、汽轮发电机 专业都得各有专家参加，因为不可能一个人熟悉这三个专业，不可能一个人就能做出公平公正的科学结论。 评标小组 (或叫评标委员会 )集体讨论、计算、做出中标结论，是招标的鲜明特点之一。 在商业经营活动中由一个人做决定，出问题的风险性很大。 如新加坡巴林银行，一夜之间破产了，就是一个人 (利森 )决定交易所造成的。 全世界的金融界都从这个事件中吸取了教训，我国有的银行从此决定签发证明得由两个人签字才有效。 招标的优点之一就是要求集体讨论做出中标决定，这是减少出差错和防止腐败的有效预防措施之一。 因此在市场经济社会里，招标这种采购方式 才被广大纳税人所推崇。 (十四 )招标内幕人员不得参与投标活动 为保证招标的公开、公平、公正性质，招标内幕人员不得参与某投标人的投标活动，这也是反腐败的有效预防措施之一。 投标内幕人员包括：业主单位、编写招标书单位、咨询单位、招标代理机构、评标小组等的人员。 招标内幕人员不得帮助某投标人编制投标书、分担一部分投标工作或中标后分包一部分工作量，指导某投标人投标或参与其他与投标有关的活动。 中国最大的管理资料下载中心 (收集 \整理 . 部分版权 归原作者所有 ) 第 8 页 共 52 页 从以上所述我们可知，招标有它自身的许多特点或叫规则，不同于别的采购方式。 招标的四种方式 (国际公开招标、国际有限招标、国内公开招 标和国内有限招标 )都具备上述十四个特点，都必须遵守上述十四条规则。 第二章 国际公开招标的程序和基本要求 第一节 招标的程序和步骤 按照贷款方的要求，世界银行、亚洲开发银行、日本海外经济协力基金和科威特阿拉伯经济发展基金等四种国外贷款的项目一般均应采取国际招标的方式进行。 国际招标又分为国际公开招标 (或叫国际竞争性招标，英文缩写 ICB)和有限国际招标 (英文缩写 LIB)两 种。 其中，国际公开招标方式是最普遍使用的方式，下面侧重介绍它的程度及基本要求。 国际公开招标主要分为以下几个步骤： (1)编写招标文件 (或叫招标书 )。 (2)项目的上级审批招标书； (3)国家组织审批招标书； (4)贷方审批招标书； (5)刊登招标广告； (6)卖和买招标书； (7)澄清招标书、召开标前会； (8)投标、截标； (9)公开开标； (10)初步评标、澄清投标书； (11)最终评标、计算评标价 (或计算分数 )。 (12)写评标报告； (13)项目的上级审批评标结论； (14)国家评标委员会审批评标结论； (15)贷方审批评 标结论； (16)通知中标人；(17)签订合同。 我国借用四种国外贷款的项目开展国际公开招标，均要经过上述 17个程序。 其中第 (2)及 (13)两个程序是地方或部门所要求的，第 (3)及 (14)两个程序是国家所要求的，第 (4)及 (15)两个程序是贷方所要求的。 有限国际招标比公开国际招标减少一个程序，即免去刊登招标广告这个程序，其他程序一样。 招标的每个程序都要按照“公开、公平、公正”原则来进行，此外，还要具体考虑以下三个基本因素：①节约资金和提高效率；②具有广泛竞争性，为所有成员国的预期投标人提供平等竞争机会；③ 有利于促进本国制造业和承包业的发展。 第二节 国际招标书的编写与范本格式要求 招标书里必须为预期投标人提供一切必需的信息，以便他们能够为将要提供的货物和土建工程做出完整的投标书。 招标书里没有写出来的要求或含糊不清的要求均不能作为评标依据。 一、招标书应该包括的内容 (1)招标邀请书； (2)投标人须知； (3)合同条款； (4)货物需求一览表或工程量清单； (5)技术规格书及图纸； (6)必要的附件格式，比如投标函格式、投标报价表格式、投标保证金函格式、合同格式、履约保证金函格式、预付款银行保函格式、制造厂 授权书格式、资格证明文件格式、买方开具的信用证样本等九种附件格式； (7)合格或不合格国家、地区名单。 上述招标书内容中第 5等二项合称技术招标书，其余五项合称商务招标书。 世界银行于 1995年 1月对其 1995年版本的 “采购指南 ”进行了修改并出版了新版 “采购指南 ”，随后世行根据新版 “指南 ”编写出版 “标准招标采购文件 (SBD) ，并要求其借款国在世行项目的采购中必须使用 SBD。 采用 SBD条款肯定有利于我国世行贷款项目采购工作的制度化、规范化并与国际标准接轨。 但是，考虑我国具体情况和 10 多年来积累的采购管理 经验，我国窗口单位财政部与世行充分协商，世行同意我国对 SBD 加以补充并结合修订 92 年版的中国 “范本 ”，继续保留中国的 “范本 ”，但要求其主要内容应与 SBD保持一致。 新的 “中国世界银行贷款项目招标文件范本 ”经过世行终审同意，已经在 1997年 7月正式出版 (中英对照 )。 财政部要求世行贷款项目中每次货物和土建工程的国际和国内竞争性招标必须使用 中国最大的管理资料下载中心 (收集 \整理 . 部分版权 归原作者所有 ) 第 9 页 共 52 页 财政部统一负责编制的相应的 “范本 ”作为招标文件的商务部分。 “范本 ”的标准条款任何单位不得擅自修改、不得自行打印、翻印，也不得使用盗版复制的 “范本 ”。 项目单位和招标代理机构只可根据 项目的具体情况，参照 “范本 ”中的格式编写 “投标人须知 ”的前附表 (或叫“招标资料表 ”)、专用合同条款资料表以及其他需编制的附表 (如货物需求一览表或工程量清单 )。 这些自行编制的部分在向投标人发售前应按规定报国内有关部门和世行审查。 范本 ”的标准部分则不必报审，发售的招标书可能也不包括标准部分，因此投标人最好事先自购 “范本 ”. 亚洲开发银行和 OECF 都有一份供借款人参考的商务招标书，只是没有像财政部一样把它编制成中国的商务 “范本 ”. 二、各项内容的具体要求 (一 )招标邀请书 各种贷款的招标邀请书已有固定格式 ，内容应包括： ①招标编号； ②借款人名称，借用哪种贷款，贷款号码，用于支付哪个项目费用； ③招标代理机构名称、本次招标采购内容； ④发售招标书的地点、联系电话、电报、电传、传真号； ⑤发售招标书时间、招标书售价； ⑥递交投标书的地点及截标时间，并须付多少投标保证金； ⑦公开开标时间、地点，并请投标人的代表出席。 招标邀请书应由招标代理机构落款，包括名称、邮编、详细地址、电话、传真、电传。 预期投标人看到招标邀请书内容，就可以判断是否按期购买招标书。 (二 )投标人须知 “投标人须知”是商务招标书中最重要的部分 ，每个条款都是投标人应该知晓和遵守的商务规矩，并如实反映了招标人的购买意图，投标人必须逐条逐句研读，不可大意。 国际招标的公开透明、公平、公正原则和招标投标作为一种法制行为应该遵循的原则就集中在“投标人须知”里体现出来。 下面分析“中国世界银行贷款项目招标文件范本：货物采购国际竞争性招标文件”中的“投标人须知”及其前附表 (招标资料表 )的规定条文： 第 1条 资金来源 借款人要在 “招标资料表 ”中写出从世界银行贷到的美元金额数，并写明借款人计划将其中一部分资金用于支付本次招标后所签订的合同项下的合格款项。 此外，还 应规定对该合同项下的不合格款项禁止 (即 “对某人或实体的付款或进口某种货物是联合国安理会根据联合国宪章第七章的规定所禁止的 ”). 这条内容表明本次招标的资金是落实的；“不合格款项”的衡量标准也公开透明地写了出来，即废标的标准之一明确写在招标文件里。 第 2条 合格的投标人 明确规定合格的投标人必须是来自 1995年 1月新版世界银行采购指南 (以下简称指南 )所规定的合格来源国的投标人，并且该投标人必须符合： ① 不得直接或间接与买方所雇佣的编制本次招标文件的咨询公司或其附属机构过去有或现在还有任何联系； ② 买方所在国的 政府所拥有的企业只有在法律上和财务上独立，并且按照商业法运作并独立于买方机构才能参加投标； ③ 不是因腐败和欺诈行为而被世行宣布为不合格。 这条款除明确合格投标人的来源外，还明确投标人不能与作为招标内幕单位之一的招标文件的编制单位或其附属机构有联系，反过来说就是招标内幕单位不能参与投标活动。 此外，投标企业必须独立于政府和买方机构；有在投标中产生过腐败和欺诈行为的投标人要承担被禁止参加投标的风险。 这个条款是防腐败和维护公平竞争的重要条款。 第 3条 合格的货物和服务 明确规定货物及其有关服务必须来自指南规定的合格 来源国。 这条明确要求投标提供的货物及有关服务必须来自合格的来源国，这是保护世行成员国及出资方利益的规定。 第 4条 投标费用 明确向投标人宣布：投标人应承担所有与编写和提交投标书有关的费用；不论投标的结果如何，买方在任何情况下均无义务和责任承担这些费用。 我国有的系统在招标实践中不是“在任何情况下”买方均不承担费用，而是规定当因买方原因造成招标废止时，买方要向招标代理机构和投标人赔偿一定损失。 这点与世行做法就不一样。 市场经济是法制经济，买卖双方的地位应是平等的，招标投标是法制行为，一方给 中国最大的管理资料下载中心 (收集 \整理 . 部分版权 归原作者所有 ) 第 10 页 共 52 页 另一方造成损失时， 应依法赔偿。 第 5条 招标文件构成 货物采购的招标文件应包括： ① 招标邀请书； ② 投标人须知；③ 招标资料表； ④ 通用合同条款； ⑤ 专用合同条款及资料表； ⑥ 货物需求一览表； ⑦ 技术规格书； ⑧ 投标函格式； ⑨ 投标报价表； ⑩ 投标保证金函格式 这个条款列出了招标文件的全部组成，均具法律效力，投标人应认真全部研读，并全部做出响应。 特别是关键的条文一定要满足，否则将被认为是实质性不响应，将被废标。 这个条款虽写出了废标的原则，但太笼统，什么是“实质上响应” ?没有具体的衡量标准，不可操作。 第 6条 招标文件的澄清 任何投标人可以要 求对招标文件进行澄清，但应以书面形式或用电报 (或电传或用传真 )通知买方。 买方对截标期 30 天以前收到的澄清要求将用书面形式予以答复，并抄送所有购买招标文件的投标人 (答复中包括所问问题，但不包括问题的来源 ). 这个条款赋予投标人一个权利，在截标期 30 天前有权要求招标人对招标文件的某些条文作出解释、澄清。 投标人要十分珍惜这个条款，利用它来争取公开透明、公平的竞争条件。 这个条款也约束招标人，必须对澄清要求给予书面答复，并要抄送所有购买招标书的投标人。 这是公平对待所有投标人的一个表现。 第 7条 招标文件的修改 在 投标截止前的任何时候，买方可主动地或在解答投标人提出的澄清问题时对招标文件进行修改，并以书面形式或电报通知所有购买招标文件的投标人，修改部分对其具有约束力。 为使投标人有充足时间对修改部分进行研究，买方可以自行决定延长投标截止日期。 这个条款明确规定，招标人可以主动或被动地修改招标文件，修改部分具有与原招标文件同等的效力。 因此，投标人不能无视修改部分。 第 6 和 7 这两条款中的 “通知所有购买招标文件的投标人 ”这一句体现了公开、公平的原则，防止招标人把部分招标内容只告诉个别投标人。 从严密角度讲，第 7条应该增补一句 ： “投标人在收到招标文件的修改通知后，应回函或回电给予确认。 ”如果买方没有收到投标人的确认，则在法律上该投标人可以不受修改部分的约束。 第 8条 投标语言 投标书及买卖双方所有来往函电均应使用英文；投标人提交的支持文件和印制的文献可以用另一种语言，但应附有英译本，并以英译本为准。 这条说明，我国这四种国外贷款项目所开展的国际招标中，若不用英文投标，将被废标。 第 9条 投标书构成 投标书应包括： ① 投标函； ② 投标报价； ③ 资格证明文件； ④ 证明货物及其辅助服务是合格的有关文件，以及证明所提供货物和服务与招标文件技 术规格书的要求相一致的文件； ⑤ 投标保证金。 这个条款规定了公开投标书的五个必备内容，缺一不可，并必须按下述第 1 11 14和 15等六条的要求提交，否则投标书将被拒绝 (即被作废标处理 ). 第 10 条 投标函格式 投标人应当完整地填写招标书中提供的投标函格式和投标报价表格。 为便于给予国内优惠，投标书将分为三类： ① 投标书提供的货物在买方本国制造，其中来自买方本国的劳务、原材料、部件的费用占出厂价的 30%以上，并且制造人至少从递交投标书之日起已开始制造或组装该类货物。 ② 所有从买方本国供货 (含本国制造 的货物和投标以前已经从国外进口的货物 )的投标。 ③ 提供由买方要从国外直接进口的或由卖方的当地代理进口的外国货物。 以上 ①② 类投标人填同一种报价表，第 ③ 类填另一种报价表，如填的不是相对应的报价表，其投标不会被拒绝，但买方有权在评标时将其划归相对应的类别中。 这个条款告诉投标人，招标书中已经给出投标函格式和报价表格表，必须照着填写，并且应完整地逐栏、逐项填写，否则将有。