营业部交易业务管理暂行办法(doc18)-销售管理(编辑修改稿)

营业部交易业务管理暂行办法(doc18)-销售管理(编辑修改稿)内容摘要：

中国最大的管理资源中心 (大量免费资源共享 ) 第 8 页 共 18 页 第二十三条 内部稽核监督的目的是为了加强对证券交易业务各岗位的业务监督，监控和防范各种风险。 第二十四条 内部稽核监督的主要任务是通过对各岗位活动发生的帐、单证进行合法性、合规性的稽查和审核，保障各项业务规章制度的贯彻执行，防止和揭露违法、 违纪、违规行为，保障营业部业务的正常运转和保护营业部财产的安全。 第二十五条 内部稽核监督为流动兼职负责，可由员工在指定期间轮流作为业务稽核员，稽核人员必须认真按照国家有关法律法规、证交所及公司有关规章制度，保障营业部财产的安全。 第二十六条 稽核监督对象是为客户办理的开户、存取款、账户状态变更、委托及撤单、深股转托管、沪市指定交易和证券交易授权代理等营业部柜台所办理的全部业务。 第二十七条 内部稽核监督采用定期不定期相结合的方式交错运行。 第二十八条 定期稽核为日常稽核，由 营业部指定专人对各柜台当天的业务情况作复核审查，并编制柜台业务稽核统计表详细登记，每月终了交稽核员综合统计后交营业部总经理审阅，营业部总经理对发现的事故及差错，按照本办法中业务事故及差错管理规定进行相应处理。 第二十九条 对于超过营业部规定金额的大额股民取款，业务稽核员要认真稽核，审核相关资料手续是否齐备，是否遵照制 中国最大的管理资源中心 (大量免费资源共享 ) 第 9 页 共 18 页 定的签字权限办理。 第三十条 不定期稽核为抽样稽核，由业务稽核员负责对抽样日的业务情况作详细稽查和审核，并出具稽核报告。 第三十一条 柜台业务月稽核统计表和稽核报告均作为对 员工奖惩考核的重要依据之一。 第三十二条 业务稽核员在执行稽核过程中有过错行为的，比照本办法中业务事故及差错管理规定，由营业部总经理做出相应处理。 第三十三条 业务稽核员在稽核中未查出应发现的问题，日后又由此形成事故及差错，比照本办法中业务事故及差错管理规定处理，如有损失金额的，轮值业务稽核员承担损失金额 20%的连带赔偿责任。 第三十四条 咨询人员要充分发挥窗口和纽带作用，发现业务经营过程中的问题，要及时汇报，并协助营业部总经理及时查明原因，妥善处理好问题。 第六章 业务事故及差错管 理 第三十五条 对营业部各交易岗位上出现的事故要及时纠正和迅速排除，并对业务事故及差错责任者进行教育和处罚。 第三十六条 一经发现事故或差错，处理要及时，处罚要分明，如因责任归属发生争执，应本着“先止损减亏，后查清责任”的原则，在处理时不能过夜，严禁员工私下协商解决。 第三十七条 建立事故及差错登记汇报制度，营业部对出现的 中国最大的管理资源中心 (大量免费资源共享 ) 第 10 页 共 18 页 事故或差错须一一详细登记，并按照办法第四十八条规定出具处罚建议，报公司批复，业务稽核员要对处理结果及成效进行监督并审查。 第三十八条 营业部总经理、内设部门 负责人、业务稽核员、咨询人员要充分发挥其监督职能，及时发现业务经营过程中的问题，防范事故及差错的发生。 第三十九条 事故是指凡危及投资者或公司的经济利益的从业人员不当行为，事故由重到轻划分为三个等级，即：一级事故、二级事故、三级事故。 第四十条 一 级事故是指重大事故，凡从业人员给投资者或公司造成直接经济损失金额达 1 万元以上（含 1 万元）的不当行为，该等级行为： （一）因失职、渎职、玩忽职守，滥用职权造成大额现金被盗取、账户内证券被盗买盗卖、账户被撤销指定或转托管等责任事故，损失重大的； （二）因失职、渎职、玩忽职守、滥用职权造成柜台业务中断、交易不能正常运转、行情不畅通等责任事故，持续时间达半日以上的； （三）其它重大责任事故。 第四十一条 二级事故是指一般事故，凡从业人员给投资者或公司造成直接经济损失金额不足 1 万元的不当行为，该等级行为： 中国最大的管理资源中心 (大量免费资源共享 ) 第 11 页 共 18 页 （一）因失职、渎职、玩忽职守，滥用职权造成大额现金被盗取、账户内证券被盗买盗卖、账户被撤销指定或转托管等责任事故，损失不大的； （二）因失职、渎职、玩忽职守、滥用职权造成柜台业务中断、交易不能正常运转、行情不畅通等一般责任事故，持续时间达半小时 以上的； （三）因系统感染病毒造成严重后果的； （四）其它一般责任事故。 第四十二条 三级事故是指虽未给投资者或公司造成直接经济损失但对其利益已构成威胁的不当行为，该。