积极发挥董事会的核心作用(doc12)-经营管理(编辑修改稿)

积极发挥董事会的核心作用(doc12)-经营管理(编辑修改稿)内容摘要：

从 2020年起，光大银行逐步健全董事会的组织结构，设立了人事和薪酬委员会、风险管理委员会、审计委员会和关联交易控制委员会，清晰界定了各委员会的工作目标、职责和议事规则。 各专门委员会的成员绝大多数由独立董事和非执行董事组成，审计委员会和关联交易控制委员会由独立董事担任主任委员。 两年多的实践证明，专门委员会通过向董事会提供各种专业性意见，有力地促进了董事会决策的科学性和专业化。 优化构成，提高董事 的议事能力和决策水平 中国最大的资料库下载 中国最大的资料库下载 董事会是一个集体决策的机构，董事会成员的知识结构和专业素质对董事会的经营决策正确与否至关重要。 经济学理论指出，将控制权分配给有能力的人越多，这种控制权就越有效率。 因此董事的决策能力和水平是董事会能否充分发挥核心作用的关键。 优化董事会的构成。 银行应当根据资产规模和经营环境等情况确定一个合适的董事会规模。 一个强大的、具有互补功能的董事会团队对于董事会作用的发挥具有至关重要的意义。 董事会一般由执行董事、非执行董事和独立董事三部分组成，董事会成员的构成应当合理，既要最大限度地体现 各方利益，又要高效精干，便于组织协调；既要有多元化背景，具有较强的互补性，又要有一定专业化背景，具有独立的专业判断能力，从而提高董事会决策的科学性和有效性。 光大银行董事会目前由 15名董事组成，包括 3 名独立董事、 4 名执行董事和 8名非执行董事，在非执行董事中有 3名外籍董事，各位董事的背景、经验和专长各有不同，对改进光大银行的经营管理和完善公司治理建设提供了大量建设性的意见和建议。 目前，光大银行还在考虑进一步优化董事会的构成，增加独立董事的数量。 提高董事的决策能力和水平。 要严格董事的选聘条件，采取多种方 式加强对董事的培训，不断提高董事的专业素质。 作为股份制商业银行的董事，不仅要具备一般公司董事所具有的公司治理知识及经营管理的决策能力，还必须具有一定的金融知识，熟悉商业银行的经营和运作。 光大银行董事会对每一位新加入的董事候选人都进行严格的 中国最大的资料库下载 中国最大的资料库下载 资质审查，通过面谈了解其业务专长，确保其能够并且愿意履行董事的职责。 同时，董事会比较注重自身的学习和培训，不定期地邀请宏观经济研究部门和银监会的专家、学者举办专题讲座；组织部分董事、监事赴国外考察国际银行业先进的公司治理结构和运作模式；定期编发《董监事会通讯》，提供最新的监 管法规、政策等信息供董事学习。 充分发挥独立董事的作用。 独立董事是股份制商业银行董事会的重要组成部分。 《 OECD公司治理原则》指出，独立董事可以极大地推动董事会的决策工作，能够为董事会和管理层业绩的评定带来客观的看法。 从我国股份制商业银行公司治理的实际情况来看，独立董事的地位和身份具有较强的独立性，既不代表股东，也不代表经营管理层，与银行也没有关联的利益关系，因此具有独立的客观判断能力，可以比较好地维护存款人、中小股东的利益，维护银行整体的安全和稳健。 具体而言，独立董事应当着重发挥以下作用：一是加强关 联交易的管理和审批，制约控股股东利用其控制地位作出不利于银行和其他中小股东的行为；二是独立监督银行经营管理层，减轻内部人控制带来的问题；三是参与董事会决策，对重大决策提出独立客观的判断意见。 光大银行从 2020。