安达信riskconsultingtrainingto君安(ppt15)-经营管理(编辑修改稿)内容摘要：
设定的权限予以进行监控。 （事中的监督性的控制、以人为基础的 /以系统为基础的控制） 3 由 主管经理和稽核审计部 ，对当天自营的交易记录和由系统产生的交易明细进行核对，以检查是否存在重大异常和差异事项。 （事后的检查性的控制、以人为基础的 /以系统为基础的控制） 流程中的固有风险 ,内部控制程序的描述要求与举例 业 务 流 程 图， 风 险 点 标 注 风 险 的 一 般 定 义 和 具 体 表现 控 制 程 序（事先 /事中 /事后；人 /系统） 风 险 管 理 信 息 和 计 量 指 标 业务流程图 证券承销 流程 － 项目立项与合同签订 客户 企业融资总部 项目运作小组 财务总部 UW1001 企业融资总部 风险决策小组 公司 风险控制委员会 提出发行股票的初步需求 与客户接洽，收集客户资料 根据基本指标进行客户初选 是否选择 将客户资料存档，作为潜在开发对象 将初步结果上报风险决策小组 存档 客户 初选 报告 审核决定是否确定客户 正式成立项目小组，并与客户接洽 起草承销。阅读剩余 0%
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