中国高科技标准呼唤“新全球主义”doc36-经营管理(编辑修改稿)

中国高科技标准呼唤“新全球主义”doc36-经营管理(编辑修改稿)内容摘要：

准、区域标准、国家标准、行业标准和企业标准。 标准的分类可以按照强制能力分为：强制标准和建议标准。 但是 实际上，即使是建议标准也具有很大的强制能力，尤其当他获得市场垄断地位的时候。 最广泛的标准的分类是：法定标准和事实标准。 事实标准分为：独家垄断和联盟模式。 独家垄断模式如 “WinTel事实标准 ”，这类标准的特点就是厂商并没有追求标准化，也没有标准化管理机构和标准化的许可战略；标准的所有者、管理者和使用者三者统一。 联盟模式往往意味着标准的所有者、管理者和使用者的分离，这正是我们关注的重点。 联盟标准分为开放标准和封闭标准。 开放标准意味着标准对联盟外的成员授权、许可和开放，而封闭标准意味着标准不对外开放。 当然， 开放标准的程度和方式影响标准和标准游戏的参与者。 以闪联为例，闪联标准是一个开放的联盟标准，它的发起企业包括：联想集团、 TCL集团、康佳集团、海信集团和长城计算机集团，而满足一定条件的企业都可以申请加入该标准组织。 图表 标准的分类 标准的属性 实际上，标 准具有四个方面的属性。 （一）首先影响产业（标准与产业的关系） 标准是产业标准化的产物，通过标准化，使得产业（在高科技领域，一个产业往往是围绕一个或者几个标准建立起来）内部相互兼容，节省交易成本。 这是标准的产业价值，也是标准中包含的公共利益。 但是不同的标准，公共利益的含量和公共利益针对的对象是不同的。 质量标准往往涉及到消费者的利益，技术标准往往涉及产业的厂商。 伴随着产业的发展，产业分工和交易形式也会发生变化，催生新的交易形式和组织形式。 标准一方面促进产业增值，另一方面节约交易成本。 经济学家 Hai Varian指出： “标准增进兼容性或互联性，通过扩大网络为用户产生更大的价值。 同时，标准减少消费者面临的技术风险，这会加速技术的普及。 ” 比如闪联标准，该标准是建立在 TCP/IP协议之上，在更高一级实现不同的硬件和软件系统的统一，方便地将信息设备和传统的电器有效互联。 通过该标准各种信息设备都能自动发现和互联，促进计算机等办公设备、家电设备和电信设备之间接口兼容和互联互通。 （二）标准壁垒（标准与标准外部游戏者的关系） 标准是贸易的技术壁垒和产业壁垒。 WTO协议要求成员在贸易中消除关税壁垒。 但是，发达国家出于对本国产 业的保护，探索出环保要求、反倾销、反补贴、质量认证、技术标准等新兴的非关税壁垒。 ２０世纪８０年代以来，发达国家的非关税壁垒明显加强，而技术壁垒已占到其中的３０％以上。 中国科技促进发展研究中心联合组织的一项调查显示，近几年我国有 60％的出口企业遇到国外的技术壁垒，技术壁垒给我国带来的影响每年超过450亿美元，占年出口总额的 25％以上。 （三）标准陷阱（标准内部知识产权所有者和使用者的关系） 在高科技领域影响最深的是技术标准带来的专利税和产业控制。 随着网络经济兴起和产品网络效应的增强，标准的重要性越来越大，因 而技术壁垒更多地体现为标准壁垒。 对技术和标准的垄断也就意味着对市场的垄断和对产业的控制。 制定统一的技术标准和从事联合开发是行业寡头建立技术壁垒的重要手段。 标准是知识产权战略的高级形式，是打包出售自己技术的高级方式。 面对这种标准规则，来自后发国家的新进入企业，要想进入这一行业就必须接受寡头企业所制定的技术标准，受制于跨国企业的施加的控制，被 “钉死在 ”国际分工的低技术链条和附属地位上。 （四）标准内部竞争（统一标准内部相同链条的竞争者关系） 经济学家 Hai Varian在《信息规则》指出：标准通过兼容，将市场 之间的竞争变为市场内的竞争。 竞争者之间产品差异化的能力大大降低，从而从功能竞争转化为价格的竞争。 厂家如果希望差别化，只能通过扩展功能来获取。 核心的功能无法差异化，系统之间竞争变成组件之间竞争，扩展的组件功能的竞争变成差异化的主要来源。 第二节 标准和产权 标准和知识产权 标准中包含知识产权。 可以说，标准是知识产权战略的高级形式，通过打包出售自己知识产权。 标准组织通过建立标准，将专利技术纳入标准体系内部。 按照通常的 “专利池 ”运作方式，一方面，采用标准就必须对其中的知识产权付费，这是标准的产权效应。 另一方面，采用一个标准就必须采用标准涉及的全部专利，这是标准的捆绑效应。 通过将自己的专利技术搭上 “标准 ”的便车，技术拥有者成功地将自己的 “私权利 ”包装到 “公权利 ”中，同时通过 “公权利 ”的力量将自己的 “私权利 ”得到最大程度的推广和延伸。 标准中的知识产权本质上反映了知识产权的所有者和使用者之间的关系。 一般而言，知识产权可以通过标准进行整体授权，也可以单方面将自己的专利进行授权。 但是，无论哪种授权模式，由于 WTO的相关协议对知识产权采取了强保护的措施，只能更有利于知识产权的所有者。 这种标准规则意味着来自后发国家 的新进入者，要想进入这一行业就必须接受寡头企业所制定的技术标准，接受这种不平等的分配关系。 图表 标准、技术与产权 总结起来，标准包含技术，而知识产权是技术的产权属性。 标准意味着一个解决方案，这个方案包含一系列技术的组合，因而标准实际上也是一系列知识产权的组合。 可 以说，标准就是一个 “专利池（ patent pool） ”。 标准是知识产权的载体，知识产权是标准的内容，知识产权是利益分配的根据，因此标准是产业利益的工具。 通过将自己的知识产权包装到标准中，是标准战略的主要方面。 我们必须认识到，知识产权制度具有合理性，标准制定能够带动产业的发展，应该适当保护标准涉及到的专利权所有者的利益；但是，也要防止标准和标准中的专利成为某些企业推行产业控制、实现市场垄断的工具的倾向。 这种倾向，后发国家和企业必须坚决反对。 第三节 标准和利益分配 标准和利益分配规则 （一） 标准 和利益的分配： a) 公有标准与私有标准 标准可以分成两大类：一类是法定化的标准，是公共协议，通过标准化组织采集制定的，是公权，通过一系列程序形成的，比如 ISO、欧盟的数字电视联盟；另一类是企业标准和事实标准，是私权利，如思科的私有协议， DVD的 9C联盟制定的标准等。 公有标准和私有标准的区分也是法定标准和事实标准的区分。 所有的公开标准和私有协议中都埋藏着大量的专利权，这些专利权一旦提出来，将对中国的企业以沉重的打击。 2020年爆发的思科诉华为案件，思科通过事实标准打击华为，思科作为技术标准的制定者，让私人 利益搭上标准的便车。 思科一系列专利技术和私有协议，在其领先的技术和强大的市场份额之下，已经演变为事实标准。 而华为虽然有一定市场份额和一部分技术专利，但仍不得不屈从于思科的事实技术标准。 b) 多个标准与单一标准 一个行业可以有多个标准也可以是一个标准。 多个标准就会意味着标准与标准之间相互竞争；而单一标准则意味着厂商之间只能争夺市场份额。 单一标准往往导致锁定。 （二）标准和利益的分配 a、 企业利益 技术专利化，专利标准化，标准许可化是标准运作的主要形式。 跨国企业成功将自己知识产权塞进标准，通过运作标准达到出 售技术的目的，是超一流企业的战略。 高通公司作为一家出售知识产权的公司，正是因为高通公司将自己 1400多项技术全部申请专利，然后将这一套解决方案申请为国际通信标准，所以高通公司通过标准许可费用、产品专利费用、芯片等三种形式获取收入。 而思科公司自 2020年以来，收入在下降的同时利润不断飙升，因为知识产权许可收入增加。 IBM 的知识产权收益从 1990 年代的 3000 万美元上升到近年来的 10亿美元以上。 Brookings Institution的一份研究报告揭示，从 1978年代到 1990年代，欧美主要企业的 “无形资产／ 市场价值 ”比值从 20％提升到了 70％。 b、 产业利益 专利影响的只是一个或若干个企业，标准影响的却是一个产业。 在传统产业里，产品与专利往往是一对一的关系，即研制开发出一个产品，形成一个专利，因此，一个产品所能形成的专利技术十分有限。 而在高科技领域，一个技术标准往往决定一个行业的技术路线，它所形成的技术思想，不但能够形成成千上万项专利技术，而且影响相关行业，使后来者只得沿着这条技术路线走下去，因此，技术标准制定者所获得的经济利益可谓 “祖祖辈辈无穷尽 ”。 在过去，产业演进的路径按照 “产品化 标准化 产业生态 ”的发展阶段。 今天产业演进更多的按照 “标准化 产品化 产业生态 ”路径演进。 一个产业的诞生往往以标准制定为前提，标准决定产业发展，标准决定产业利益分配，专家称为 “产业未兴，标准先行 ”。 c、 国家利益 不同的产业在国家之间分工和集聚，是塑造国家竞争力主要力量（ porter 国家竞争战略）。 标准设定带来新兴的产业机会，标准制定的过程是一个瓜分市场、利益分配的过程，也是为日后的经贸谈判添加砝码的过程。 谁掌握了标准的制订权，谁的技术成为标准，谁就掌握了市场的主动权。 同时，标准也是塑造国家科技创新体制和科技竞争力的重 要手段。 当今的技术标准已不仅关系到技术问题，更关系到国家经济中的创新体系和经济活力。 第四节 企业参与标准制定 企业参与标准制定的一般流程 一般而言，企业参与标准制定包括以下工作： 一、 建立标准的前期战略 1． 技术可行性分析。 首先，分析该技术领域的国际现有标准状况和现有技术状况。 分析标准的前景和各个国家的技术优势。 其次，对本国现有技术应当有全面了解。 了解本国的核心技术和相关企业。 最后，作为标准发起人的企业或者科研单位对自己技术状况的分析。 2． 专利的可行性分析。 通过专利检索充分了解国内外在 该领域的专利状况。 剖析自己的专利战略，分清核心技术（必要专利）和相应的专利状况。 提高标准发起人专利的保有量和质量。 二、 标准建立的初期战略 1． 专利申请。 在标准草案起草之前迅速申请一批专利（突击申请专利）和向别国申请自己的专利。 2． 标准性质选择。 选择建立事实标准还是建立国际标准。 选择标准组织的定位（管理者还是 “管理者 +所有者 ”）。 3． 知识产权信息披露规则的制定。 4． 标准管理组织的设立。 包括会员制度和标准机构的设立。 5． 标准许可模式。 负责全部专利的许可还是负责发起人的专利许可；是按照标准计 件收费还是时间范围收费。 三、 标准建立的过程战略 1． 知识产权披露基础上的专利评估工作，区分必要专利、一般专利，建立标准体系的专利资料库。 2． 协商获取其他专利权人的许可工作。 四、 标准建立后的管理战略 标准建立后的管理战略包括标准的推广工作、标准的调整工作和专利跟踪工作。 图表 标准制定一般过程 企业与标准 （一）、企业与标准的关系 如果把标准看作一系列的技术的集合，也就是产业的一套完整的解决方案。 这样，标准需要一个执行机构。 企业与标准的关系就有三种：企业是标准涉及到的技术的所有者；企业参与标准联盟，是标准的管理者；企业得到标准许可，是标准的使用者。 三种关系得到六种可能的组合。 图表 企业与标准的角色 这里面的关键在于：专利所有者、标准的管理和标准的使用者之间的关系。 专利的所有者通过专利技术的许可协议授权与标准管理机构；同时标准管理机构将标准的授权与它的使用者使用。 这里面包含两个许可协议，许可协议的结构是标准中的关键，这两个许可协议反映了标准内部不同垂直链条的关系。 （二）标准联盟组织的两种形式 标准联盟组织通过许可协议，向企业获得标准需要的 “必要专利 ”的许可。 同时标准联盟组织往往也会将标准涉及到一篮 子专利通过一个许可协议打包提供给标准的使用者。 这样标准联盟组织涉及到的角色有两种：管理者和所有者。 标准联盟组织既是标准的管理者，也是标准的所有者  如 DVB标准、 ATSC 标准、 UMTS标准。  标准联盟组织仅仅是标准的管理者：  如 HAVI标准  这两种情况的区别在于：标准体系管理机构组成成员的技术数量及质量在技术标准中所占的比例。 相对复杂的标准，如移动通信和数字电视，标准涉及的专利繁多，此时，标准体系管理组成成员难以提供标准涉及到所有关键的必要专利；因此，标准体系管理机构往往是管理者而不是所有者。 相对简单的标准，其组成成员能够提供很大比例的专利，标准管理机构往往也就是标准的所有者。 第五节 标准：新的世界观 技术和标准 技术的思路，通过获取先进的技术完善自己的产品，从而打败对手。 而标准的观点，通过建立自己的标准实现对外 “赢者通吃 ”，对内实现对产业和联盟的掌控。 技术往往采用保密合同等方式保护自己，可以通过逆向工程的方法获取。 但是，通过标准和知识产权战略，逆向工程获取的技术，也在受保护之列，这样技术收到严密保护、技术的收益发挥到最大程度。 标准比技术高一个层次（复杂度、交易规则）；技术影 响产品或者产品后一方面，而标准影响整个产业。 同时，标准不仅仅是技术的组合，而且是技术创新的框架和体系。 标准的创新往往意味着国家创新体系的飞跃性发展。 没有掌握标准，那么国家技术创新体系将无法保持独立性，而陷入依赖加深的恶性循环当中。 图表 技术和标准 发达 国家标准战略 标准战争的兴起，发达国家纷纷调整自己的战略。 美国发布美国专利商标局在 2020 年也发布了一份《 21 世纪战略纲要》，这份文件从始至终贯穿这样的思想：美国专利商标局要发展成一个以质量为核心，工作效率极高，对市场反应灵敏的组织，以支持市场驱动型知识产权制度。 同时，近年来美国在专利保护上采取极为扩张的趋势，从强化对计算机软件的专利保护到对商业方法，尤其是电子商务方法的保护，对基因技术、药品等对美国有优势的产品都给以极强的专利保护。 美国。