api石油学会标准认证内部审核检查表汇编(32页)-石油化工(编辑修改稿)

api石油学会标准认证内部审核检查表汇编(32页)-石油化工(编辑修改稿)内容摘要：

查几项输出记录： 1） 设计输出是否针对输入验证的方式提出。 2）放行 前是否得到批准。 是否评价适宜性和充分性。 3）输出能否根据输入要求。 4）输出内容中是否提供了：采购、生产和服务信息。 5） 是否规定了产品安全、正常使用所必需的产品特性。 20 查看产品设计和开发评审记录并抽查评审记录： 1）是否按设计和开发策划安排（见 ）实施了评审。 评审人员组成和评审内容。 2）评审结果是否有明确的评审结论 — 满足要求的能力，并能发现存在的不足和问题。 3）对评审提出的问题是否采取了必要的措施，查看措施的实施及跟踪记录。 21 查看产品设计和开发验证记录并抽查验 证记录： 1）是否按策划安排（见 ）实施了验证。 2）根据验证结果，看设计输出是否满足了输入要求。 查看验证后所采取措施的实施效果与跟踪管理。 验证是否正确、有效。 放行文件前基本得到了领导批准，有审核。 输出内容中提供了采购、生产和服务要求。 确定了产品的检验、调整。 具有产品评审结论文件。 人员、内容齐全。 评审中提出的工艺参数进行再次复核、计算，所有人员通过后填写工艺单。 对评审提出了问题采取了一定的措施，但记录不全。 据有设计和开发的策划报告。 人员的在次计算等验 证。 √ √ √ 内部质量体系审核检查表 编 号： Q/ 审核员： 陪同人员： NO： 13 受审核部门 生产技术部 时 间 2020 年 9 月 2 日 依据文件条款 审核内容、方法 检查现场记录 设计和开发确认 设计和开发更改的控制 ．改进 22 查看产品 设计和开发确认记录并抽查确认记录： 1）是否按策划安排进行：是否在交付或实施之前进行了确认。 2）确认的依据是什么。 核查确认结果，能否表明通过确认后的产品能满足规定的使用要求和预期用途。 产品推荐书，说明书，使用跟踪报告等。 3）查看确认结果和跟踪措施记录。 23 查看产品的设计开发更改记录，并抽查更改记录： 1）怎样识别和控制设计和开发的更改。 2）重大更改是否进行了评审、验证和确认。 3）更改的评审是否包括对产品组成部分和已交付产品的影响的评价。 4）更改实施前是否得到批准。 5）查看更改评审结果及 跟踪是否予以记录。 24 在工作中实施了哪些持续改进的措施。 查看措施证据及评价的效果。 根据测试参数结合行业标准确认合格后交付顾客。 派人了解顾客使用情况，口头汇报，跟踪报告未明确。 对更改重新编号，下发工艺参数单、工艺规定等。 下发规定具足编制、审核、批准。 下发工艺规定。 系列产品的推出等。 √ √ √ 内部质量体系审核检查表 编 号： Q/ 审核员： 陪同人员： NO： 14 受审核部门 线材车间 时间 2020 年 9 月 2 日 依据文件条款 审核内容、方法 检查现场记录 评 质量方针 质量目标 权限 内部沟通 基础设施 1 怎样理解公司的质量方针及其含义。 2 本部门建立了哪些质量目标。 怎样质量分析、评价质量目标的实现。 3 本车间及负责人有哪些职责和权限。 4 采取了那些沟通方式。 怎样评价其有效性。 5 建筑物、工作场所和水电气等相关设施，过程生产设备、软件，支持性服务等基础设施是否进行了确定。 如何确认。 查看基础设施清单，维修或检修计划，记录，设备状态标识（完好、待检、报废）。 质量是企业的生命，如不创新、技术不求精、产品就占领不了市场。 记忆、理解公司质量方针。 以顾客满意为主。 制定了书面化质量目标，包含具体评价指标参数，批准清晰。 据指标用统计报表方式进行分析、评价质量目标的实现。 部门职责。 各岗位均有岗位职责。 各工序都具有质量目标，按指标进行。 口头，记录无。 开 专题会议的方式与车间管理干部与职工沟通，坚持传达公司调度会精神，察看记录有。 基本设备：炉、轧机、拉丝机、钟罩炉等具足，水电气等配套也有，相关厂房设施、图纸等保存于生产技术部资料室。 设备清单未清晰列出。 检修计划有。 状态标识部分无。 √ √ √ √ √ 内部质量体系审核检查表 编 号： Q/ 审核员： 陪同人员： NO： 15 受审核部门 线材 车间 时间 2020 年 9 月 2 日 依据文件条款 审核内容、方法 检查现场记录 工作环 6 为达到产品符合要求，提供了怎么样的工作环境。 设备齐全，正常运转，卫生清洁，通道标识明显。 现场管理，工作 √ 境 产品实现策划 生产和服务提供的控制 查看如何提供和管理这些工作环境。 7 产品的质量目标和要求有哪些。 是否确定产品的实现过程。 对产品实现过程是否形成了必要的文件。 对于没有形成文件的过程和活动如何控制。 是否明确了必 要的资源。 是否规定了相应的验证和确认活动，以及验收准则。 是否规定了必要的记录。 是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划。 8 1）查阅生产计划、生产工作票、生产日报表等，了解是否按生产计划进行，有无更改。 如何控制。 2）查阅生产作业指导书、操作规程等，是否所有关键工序规定了操作方法、使用设备、工装夹具和应达到的技术要求；是否为有效版本。 3）查阅产品生产所依据的国标、行标、企标；抽查并询问员工对标准的了解程度。 场地有表识，工作环境规范。 慰问病号，参加员工红白喜事。 按工段划分，有职责、工艺要求、规程。 提供各工序所需生产设备，制定各项制度，提供操作说明书等，进行自检、互检和专检，以保证流到下道工序的产品为合格品。 记录文件齐全。 根据公司下达质量生产计划随时注意调整，确保及时完成产品的生产。 具备生产计划、生产日报。 部分签字不全。 发生更改时，立即通知相关工序进行调整，有更改记录。 各工序都有操作规程，操作方法合适，设备达到技术要求。 车间由企业标准。 贯彻执行工艺规定、要求等。 √ √ √ √ 内部质量体系审核检查表 编 号： Q/ 审核员： 陪同人员： NO： 16 受审核部门 线材车间 时间 2020 年 9 月 2 日 依据文件条款 审核内容、方法 检查现场记录 评 4） 查阅设备管理规定、运行、维护保养、维修记录。 有设备管理规定。 工作日记本 上有记录。 √ 生产和服务提供过程的确认 标识和可追溯性 5） 生产中使用的是否具备并使用了监视和测量装置的校 准记录，有无失准发生，如何评价其测量结果。 6） 查阅监视和测量记录。 7）产品放行、交付活动和交否受控。 9 有哪些过程需实施确认，规定是否正确。 查看确认准则。 查看设备是否经过认可、人员资格是否经过鉴定。 使用了那些特定的方法和程序，有无规定，是否按规定实施。 查看是否按要求记录、分析结果。 查看再确认的规定与实施。 10 查看如何规定识别产品的方法、现场是否按规定执行。 查看组织是怎样针对监视要求识别产品的状态，现场如何实施。 在有追溯要求的场合产品标识是否具有唯一性。 千分尺等量具，由计量室统一检定。 失准时，重新进行测量。 具备监视和测量装置、校准计划。 成品由检验查验开合格证。 可追溯到各工段责任。 热处理、井式炉退火确认为特殊过程，操作人具有相关资格，按照规程进行操作，填写记录或工作日记。 电钳工有相应的操作资格证，国家法律、法规和条例。 相关工作人员通过师傅带徒弟方式，取得相应岗位资格。 车间现场划分区域存放材料，成品库存放规范。 相关产品可追溯至织网等各工段、工作岗位。 √ √ √ √ √ 内部质量体系审核检查 表 编 号： Q/ 审核员： 陪同人员： NO： 17 受审核部门 线材车间 时间 2020 年 9 月 2 日 依据文件条款 审核内容、方法 检查现场记录 顾客财产 产品防护 不合格品控制 改进 11 有哪些顾客财产。 查看顾客财产识别、验证、保护和维护是否按规定实施。 12 查看车间、库 房现场 1） 是否规定了产品防护措施，包括标识、搬运、包装、储存和保护的方法。 2）产品防护措施是否针对产品的符合性要求，从进货到交付全过程，是否按规定实施防护。 实施是否有效。 13 现场查看不合格品控制情况。 14 查看采取了纠正和预防措施，其有效性如何。 顾客外加工线原料，存放于专用区域，避免与我厂的混杂。 按照要求进行保护。 操作按照工艺要求进行，部分根据工艺规定等。 按标准、规定执行。 工作有效，未见详细评价记录。 进行了许多防护工作。 达到岗位职责要求。 费线、费网等极有记录。 废品 整理后回炉再次加工。 相关预防制度、规定等。 √ √ √ √ √ 内部质量体系审核检查表 编 号： Q/ 审核员： 陪同人员： NO： 18 受审核部门 铜网车间 时 间 2020 年 9 月 2 日 依据文件条款 审核内容、方法 检查现场记录 评 质量方针 质量目标 权限 内部沟通 基础设施 1 怎样理解公司的质量方针及其含义。 2 本部门建立了哪些质量目标。 怎样质量分析、评价质量目标的实现。 3 本车间及负责人有哪些职责和权限。 4 采取了那些沟通方式。 怎样评价其有效性。 5 建筑物、工作场所和水电气等相关设施，过程生产设备、软件，支持性服务等基础设施是否进行了确定。 如何确认。 查看基础设施清单，维修或检修计划，记录，设备状态标识（完好、待检、报废）。 记忆、理解公司质量方针。 以顾客满意为主。 制定了书面化质量目 标，包含具体评价指标参数，批准清晰。 据指标用统计报表方式进。