软件监理规范(doc60)-it(编辑修改稿)

软件监理规范(doc60)-it(编辑修改稿)内容摘要：

建方提交本阶段计划和明细任务分解计划，提出监理建议，对工程进度进行控制； 中国最大的管 理 资料下载中心 (收集 \整理 . 大量免费资源共享 ) 第 18 页 共 59 页 审核承建方的质量保证措施的完备性及有效性； 监督实施小组的联系、沟通，有利于实现过程的工作效率和效果； 编码过程的控制：依据承建方的模块开发计划，对系统编码阶段进行过程控制， 审核承建方提交的测试分析报告，必要时进行抽测，随时掌握系统开发的进展情况； 自测管理：督促承建方及时提交单元测试报告、系统模块测试计划、系统模块测试用例、系统模块测试报告和问题跟踪情况报告；督促承建方对系统出现的问题及时进行改正和优化； UI 确认：在系统编码结束前，协助业主方组织系统用户界面（ UI）的确认； 审核项目开发总结报告：依据合同、需求和设计文档，审查承建方的项目开发总结报告； 审核系统测试分析报告：审核承建方的系统测试分析报告，并提 交系统集成测试审核报告，如果系统集成测试存在问题，指出问题并督促承建方对进行修正； 评审并评估项目的阶段性成果：组织评审并评估项目的阶段性成果，发现并总结分析系统试运行中存在的问题和缺陷； 定期向业主报告项目实施的进度和质量情况。 工程验收阶段监理 流程 输入 承建单位 监理机构 业主单位 输出 监理业务流程（表 4 ：验收阶段） 审查报告 交工申请 交工申请 交工条件审查 阶段开始 否 交工方案 工程文档 系统培训 工程文档 中国最大的管 理 资料下载中心 (收集 \整理 . 大量免费资源共享 ) 第 19 页 共 59 页 流程描述 协调进行交工验收：承建方确认应用系统满足需求后，监理方和业主方依据合同执行情况评估报告中所作 的结论与合同中的规定准则和方式判断产品是否已经可以验收，对于不符合验收条件的，督促承建方对问题进行整改； 审核安装手册和操作使用手册：对承建方提交的安装手册和操作使用手册进 中国最大的管 理 资料下载中心 (收集 \整理 . 大量免费资源共享 ) 第 20 页 共 59 页 行审核； 系统培训管理：审核承建方的培训计划和培训内容，检查和考核培训效果； 评审系统试运行计划和方案：组织评审承建方的应用系统试运行计划和方案，并提交系统试运行计划和方案的审核报告，如果存在问题，指出问题并督促承建方对其进行修正； 系统试运行管理：协助进行试运行前数据准备； 审核并评估系统试运行的方法、步骤、条件以及实施的措施，检查为保证系统整体试运行所采取措施的有效性；依据应用系统试运行计划和方案对应用系统的试运行过程进行控制，及时发现存在的问题，随时掌握系统试运行的进展情况；并督促承建方对系统试运行中出现的问题及时进行改进和优化； 评审并评估项目的阶段性成果：组织评审并评估项目的阶段性成果，发现并总结分析系统试运行中存在的问题和缺陷；协助业主进行试运行的总结、分析并评估系统试运行的效果；协助业主制定下一步的流程持续改进措施； 协商制定验收程序 和验收标准：根据国际、国家标准、规范要求，三方协商制定验收程序和验收标准； 审核验收申请：依据承建方提交的系统实施文档报告，审核承建方提交的验收申请； 组织合同执行情况评估：依据业主与承建方签订的应用系统实施合同和本应用系统的实施情况，组织进行评估合同的执行情况，并提交合同执行情况评估报告； 协助组织系统验收测试：监理方和业主方批准承建方提交的验收申请后，协助业主方组织验收测试，必要时引入第三方测试；协调解决验收过程中发现的问题，对问题的处理方法以及结果纳入 验收记录中。 具体验收测试内容： 相关文档审核：依据验收标准对工程文档进行审核； 协助业主方组织验收测试，审核承建商提交的测试报告，提出监理意见；必要时引入第三方测试或进行监理抽测；出具监理验收测试报告。 验收报告三方签字确认； 审核系统维护计划：审核承建方提交的系统维护计划，提出意见和看法，对于出现的问题，督促承建方进行修正，协调进行系统试运行维护，审核承建方的维护记录，协调解决维护过程中出现的问题；协调相关承建方进行系统联调 ； 中国最大的管 理 资料下载中心 (收集 \整理 . 大量免费资源共享 ) 第 21 页 共 59 页 协助组织系统竣工验收会：协调进行竣工验收工作，协助业主方组织进行系统竣工验收会，必要时可以聘请专家参加； 验收文档移交：监督工程验收后各项文档的移交工作。 中国最大的管 理 资料下载中心 (收集 \整理 . 大量免费资源共享 ) 第 22 页 共 59 页 第四部分 监理控制要点 工程前期阶段监理 标准、规范体系：三方就工程建设中应该采用的总的标准和规范的内容、参考依据达成一致，作为工程建设的依据。 明确工程范围、总工期：三方就工程建设的总体进度计划、量化目标以及考核方法达成一致。 明确质量控制标准：三方就工程建设质量保证 计划达成一致。 制定工程总体实施规划：三方就工程建设优先级、实施方案和各子系统间接口标准达成一致，作为工程建设的参考依据。 明确组织结构保障：确定工程建设领导小组的职责及人员构成，建议采用“一把手负责制”，便于协调工程建设中的各方及相关业务部门的关系。 工程需求阶段监理 明确需求调研涉及各方的职责：确定调研方式、调研范围、涉及各方的职责和权限划分并制订需求管理规定，督促需求调研的积极进展。 需求调研的组织和协调：业主方、监理方、承建方共同制定调研计划， 协调各方及相关业务部门关系落实计划的执行。 明确系统建设范围：在遵循承建合相关说明情况下，进一步细化系统建设范围，并作为系统验收的依据之一。 需求评审和需求确认：组织需求调研结果的评审，落实需求分析报告的正确性、完整性、可验证性等要求，并落实需求分析报告的签字确认，作为以后阶段的依据。 测试计划审核：三方就测试方案达成一致。 工程设计阶段监理 审核阶段性成果：包括概要设计报告。 变更控制：妥善处理系统建设过程中变更事项，进行变更管理，并落 实文档的同步更新。 工程实现阶段监理 审核阶段性成果：包括概要设计报告。 变更控制：妥善处理系统建设过程中变更事项，进行变更管理，并落实文档的同步更新。 工程验收阶段监理 中国最大的管 理 资料下载中心 (收集 \整理 . 大量免费资源共享 ) 第 23 页 共 59 页 系统实施：协调系统实施部署计划的执行，建议采用“试点”模式，逐步实现系统试运行，同时，制定新老系统协调运行业务管理办法，处理好历史数据问题； 验收标准：三方制定验收标准，进行合同执行情况的评估，并落实合同中验收事项的执行。 第五部分：监 理工作手册 软件监理管理要点 系统规划 1) 系统规划是否从组织上确定了整体计划的主要体制，是否得到了最高领导的认可； 2) 整体计划是否依照主要规则判定，是否得到了最高领导的认可； 中国最大的管 理 资料下载中心 (收集 \整理 . 大量免费资源共享 ) 第 24 页 共 59 页 3) 整体计划中是否明确了信息化的效果、推进体制、费用等各项内容； 4) 整体计划中是否明确说明了信息系统的整体概貌； 5) 整体计划中是否明确说明了系统开发的优先级； 6) 整体计划中是否明确说明了系统开发的组织及业务改变的方针； 7) 整体计划中是否明确说明了安全对策的方针； 8) 整体计划是否定期进行 修正以及随条件的变化而修正； 9) 开发计划是否得到最高领导的认可； 10) 开发计划是否考虑到了与整体计划的整合； 11) 开发计划是不是在对内外信息技术调查基础上决定的； 12) 开发计划是否明确说明了目的、对象业务、性能价格比等各项内容； 13) 是否明确说明了改变信息系统生命周期的条件。 系统分析 1) 开发计划，需求定义是否得到承建方及用户方认可； 2) 用户需求调查是否明确对象、范围及方法； 3) 是否由精通业务的用户参与现状分析； 4) 是否对随着信息系统引入而产生的风险进行分析； 5) 是否对有关信息系统的法律、法规及制度等进行调查； 6) 对引入信息系统后受影响的业务、管理体制和各种规程等是否进行研讨与修正； 7) 用户部门及信息部门的作用分配是否明确； 8) 开发计划及用户需求是否考虑了软件、硬件和网络等需求； 9) 是否有达到信息系统目的的替代方案； 10) 是否根据开发的规程、时间及系统的特性来决定承建方法； 11) 开发及运行费用的计算模型是否适当，结果是否合理、准确； 12) 是否对信息系统的效果进行了定量及定性的评价； 13) 是否确保开发所必须的人员、预算、设备及时 间等。 系统设计 1) 系统设计报告是否得到承建方与用户方负责人的认可； 2) 输入输出报表及界面设计是否便于用户使用； 中国最大的管 理 资料下载中心 (收集 \整理 . 大量免费资源共享 ) 第 25 页 共 59 页 3) 数据库是否按业务内容进行设计； 4) 数据的整体性是否确保； 5) 网络是否按业务内容进行设计； 6) 信息系统的性能是否满足用户要求； 7) 系统的组成是否考虑系统应用的高峰进行设计； 8) 是否设计运行性能管理的技术实现方法； 9) 是否考虑信息系统的故障对策； 10) 是否设计对不正当行为防止及机密保护等功能； 11) 测试计划中是否明确目的、范围、方法及进度安排 等； 12) 信息系统应用的培训方针、进度等是否明确。 编码 1) 程序说明书，是否得到开发负责人认可； 2) 是否按照系统设计报告进行程序设计； 3) 编码时发现与系统设计有矛盾时，是否对系统设计进行了再讨论； 4) 检查编码是否按程序说明书进行； 5) 是否对程序测试结果进行登记与保管； 6) 重要的程序是否由程序作者以外的人员进行了测试。 系统测试 1) 测试数据的选取及系统测试是否按测试计划进行； 2) 系统测试是否站在公正、客观立场上进行； 3) 系统测试是否由用户参加，是 否按照用户手册进行； 4) 系统测试结果是否得到开发、运行、维护及用户的负责人认可； 5) 是否对系统测试的结果进行记录与保管的认可。 试运行 1) 试运行是否按计划进行； 2) 是否能根据试运行计划筹备到必要的人员、预算和设备等资源； 3) 试运行结果的验收方法是否明确； 4) 是否制订试运行后的运行计划，并根据试运行结果进行修正。 运行管理。