广播电视大学公司法学(ppt67)-法律法规(编辑修改稿)

广播电视大学公司法学(ppt67)-法律法规(编辑修改稿)内容摘要：

． 股东责任的有限性 5． 经营的公开性 6． 股份有限公司是企业法人及典型的资合公司 二、 股份有限公司的沿革和评价 1． 对股份有限公司利 、 弊的一般评价 2． 股份有限公司对我国企业体制改革的利 、 弊分析 第二节 股份有限公司的设立 一、 股份有限公司设立的概念及特点 股份有限公司的设立是创办股份有限公司的一系列法律行为及 法律程序的总称。 具有以下两方面的特点： 1． 设立条件比较严格 设立股份有限公司必须具备下列条件： （ 1） 发起人符合法定人数 （ 2） 发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额 （ 3） 股份发行和筹办事项符合法律规定 （ 4） 发起人制定公司章程 ， 并经创立大会通过 （ 5） 由公司名称 、 建立符合股份有限公司要求的组织机构 （ 6） 有固定的生产经营条件和必要的生产经营场所 2． 设立程序比较复杂 股份有限公司的设立方式分为发起设立和募集设立两种。 发起设立是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。 募集设立是由发起人认购公司应发行股份总数的一部分 ， 其余部分项社会公开募集而设立公司。 二、股份有限公司的设立程序 （一）确定公司发起人 1．发起人的概念 股份有限公司的发起人是指依 《 公司法 》 规定认购公司股份 、 承担公司发起行为的人。 公司依法成立后 ， 发起人即转为公司股东 ， 其发起行为所产生的一切权利义务转为公司承受 ， 但如果公司不能成立 ， 发起行为的后果只能由发起人自己承担。 2． 发起人的资格和人数 我国 《 公司法 》 对发起人资格无特殊限制 ， 自然人合法人均可以作为发起人 ， 但发起人中须有过半数的人在中国境内有住所。 股份有限公司的发起人应为 5人以上；根据我国的特殊情况 ， 国有企业改组为股份有限公司时 ， 发起人可以少于 5人 ， 但应当采取募集方式设立。 3． 发起人的义务和责任 发起人的义务 发起人的责任 4． 发起人协议 （二）订立公司章程 订立公司章程是设立股份有限公司的必备条件及必经法律程序 ， 订立章程是要是法律行为。 （ 三 ） 设立审批 股份有限公司的设立 ， 必须经过国务院授权的部门获省级人民政府批准 ， 公司发起人应依法办理设立公司的审批手续。 （ 四 ） 股份的认缴和募集 1． 发起设立时股份的认缴和募集 2． 募集设立时股份的认缴和募集 我国 《 公司法 》 规定已募集方式设立股份有限公司 ， 发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%。 发起人制定招股说明书；签订股票承销协议；签订代收股款协议；发起人依法向国务院证券管理部门提出募股申请；公告招股说明书；制作认股书；缴纳股款；取得验资证明。 （ 五 ） 建立公司机构 （ 六 ） 公司设立登记 采用募集方式设立公司时 ， 董事会应于创立大会结束后 30日内依法定期限向公司登记机关提交有关文件 ， 申请设立登记。 公司登记成立后 ， 即应向股东交付股票。 返回 第三节 股份有限公司的股份 一、 股份概述 （ 一 ） 股份的概念 股份是公司资本的组成部分即最小单位；是股东权利存在的基础及计算股东权利义务的最小单位；是股票的价值内容 （ 二 ） 股份的特征 股份具有以下特征 股份一律平等；股份可以自由转让；股份表现为有价证券。 (三 ) 股份的表现形式 1． 股票的概念 股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 股票具有以下特征： 股票是证明股东权的证权证券；是要式证券；是有价证券。 2． 股票的制作及注意事项 3． 股票的交付 、 失效及补发 股份有限公司登记成立后 ， 即向股东正式交付股票 ， 而公司成立前不得向股东交付股票。 4． 股票的抵押 为避免公司实质性减资 ， 维护公司信誉 ， 《 公司法 》 禁止公司接受其股票为抵押物。 二、 股份种类 （一） 记名股和不记名股 记名股和无记名股的划分标准是股票对股东姓名的记载状况。 股份有限公司对社会公众发行的股份 ， 可以实际明股 ， 也可以是无记名股 ， 但向发起人 、 国家授权投资的机构 、 法人发行的股份 ，应当为记名股份。 此外 ， 根据有关法规的规定 ， 股份公司发行的境内上市外资股 ， 采用记名股票形式；股份公司向境外投资人募集并在境外上市的股份采用记名股票形式。 （ 二 ） 普通股和特别股 普通股和特别股的划分标准是股份所表示的股东权的内容 普通股是指法律和章程对股东权不做特殊规定的股份。 特别股是指股东权由法律和章程做出区别于普通股股权的特殊规定的股份。 （ 三 ） 额面股和无额面股 额明股和无额面股的划分标准是股票票面所表明的股票面值的情况。 （ 四 ） 旧股与新股 旧股与新股的划分标准是股份发行的时间 、 条件及程序 三、股份发行 股份发行是股份有限公司为募集资本而出售或分配其股份的行为。 股份的发行实行公开 、 公平 、 公正的原则 股份发行分为设立发行和新股发行 股份发行的价格 股票发行价格可按照票面金额 ， 也可以超过票面金额 ， 但不得低于票面金额 ， 以防止公司实有资产低于注册资本的资本虚空现象。 四 、 股份转让 股份转让是指通过 转移股票所有权而转移股东权利的法律行为。 发起人认购的股份自公司成立之日起 3年内部的转让。 公司董事 、 监事 、 经理在任职期间内禁止转让所持有的股份。 国家授权投资的机构转让其持有的股份必须依法进行。 公司原则上不得收购自己的股票。 只有在为减少公司资本而注销股份及与持有本公司股份的其他公司合并时公司可以收购自己的股份。 股东转让股份 ， 必须在依法设立的证券交易所进行。 五、 上市公司 （ 一 ） 上市公司的概念及特征 上市公司失职所发行的股票经国务院获国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。 上市公司具有下列特征： 1． 上市公司是股份有限公司 2． 上市公司是符合法定上市条件的股份有限公司 3． 上市公司的股票在证券交易所上市交易 （ 二 ） 上市的条件及程序 股份有限公司申请其股票上市交易 ， 应报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准 ， 依照有关法律 、 行政法规的规定报送有关文件。 经批准后上市公司的股份即可依照有关法律 、 行政法规上市交易。 （ 三 ） 上市中的公开制度 上市中的公开制度包括上市公司财务状况和经营情况的公开。 （ 四 ） 暂停上市和终止上市 ] 暂停上市是指引法定石油的出现而暂时停止上市公司股票在证券交易所交易。 终止上市是指因上市公司丧失上市条件而取消其股票在证券交易所交 易的资格。 第四节 股份有限公司的组织机构 一 、 股份有限公司组织机构概述 （ 一 ） 股份有限公司组织机构的概念 股份有限公司得知机构为在股东大会下设董事会和监事会 ， 其中 ， 股东大会为公司的权力机构 ， 董事会为公司的经营决策机构及业务执行机构 ， 监事会为公司业务活动的监督机构。 （ 二 ） 股份有限公司组织机构制度的沿革及发展趋势 二 、 股份有限公司的股东 （ 一 ） 股东的概念 股东 、 发起人 、 认股人三者的概念不同 （ 二 ） 股东的平等原则 股东在一切法律关系中 ， 按照股份数额比例而享有平等的权利 ，负担同等的义务。 （ 三 ） 股东的权利和义务 （ 参见教材第 147148页 ） 三、 股东大会 （ 一 ） 股东大会的法律地位 股份有限公司的股东大会是由全体股东组成的公司权力机构 ， 依 《 公司法 》 的规定行使职权。 股东大会的职权 （ 参见教材第 148页 ） （ 二 ） 股东大会的种类 股份有限公司的股东大会分为股东年会和股东临时会。 （ 三 ） 股东大会的召集 （ 四 ） 股东的表决权及表决权的代理行使 （ 五 ） 股。