资审文件的编制(doc49)-质量审查(编辑修改稿)

资审文件的编制(doc49)-质量审查(编辑修改稿)内容摘要：

申请资格预审的合同 合同号 合同内容 申请资格预审 是 /否 A() B() …… 我 /我们声明作为独家申 请人或联营体的牵头人，对以上填写的申请合同负责。 如果授与合同，我 /我们将承担全部执行合同的责任或协调联营体成员执行合同的责任。 授权人签字： 授权代表签字： 以 资格 日期： 此表中的合同内容由建设单位在发售给投标者之前已填好，主要是每个合同段的工程类型和规模。 这张表确定投标者所要申请的合同段，因此是一张关键的表，投标人应 非常重视。 确定合同段时既要考虑适合本企业施工，又要分析可能遇到的投标对手，因此选择那些实力强的对手不准备申请的竞争对手弱的合同段做为自己申请的合同，将增加中标的概率。 表格后半部分是授权书，不要忘记签字盖章，否则通不过符合性检查。 编制这张表时，将最后认定的准备申请的合同暂时空下，到最后递交申请文件时再写上去，其它涉及申请合同号的表格也一样空下合同号，因为如果在申请文件都打印装订好之后，还想改变所申请的合同号就来不及了，这对投标者是一个很有用的经验。 请输入页脚 13 第三节 组织机构表和组织机构图框 编制 第三节 组织机构表和组织机构图框编制 PQ3（ a）组织机构表 （每个申请公司分别填写） 简况 申请公司名称 主要业务 成立日期 本届管理班子起始日 领导人员名单 董事长 副董事长 总经理 项目经理 股东名单（股分占据 20%以上者） 股东名单 持股比例（ %） 控股公司名称 下属或专业公司名单 请输入页脚 14 驻华办事处或联系机构名单 名称 地址 负责人姓名 电话 电传 电报 这张表与所申请的合同段没有关系，主要填写企业的组织机构的内容，平时投标人应填好标准的格式，存入电脑，投标时随时调用。 表格的第五部分驻华办事处或联系机构名单是供国外投标人填写的，国内投标人不必填写。 PQ3（ b）组织机构框图 组织机构框图 （注：叙述或用附图表示公司组织机构，与母公司 或子公司的关系，总负责人和主要人员。 ） 为本项目合同工程管理建议图 （注：如是联营体，注明各合伙成员间的关系，及 在合同中的责任划分。 ） 此表的组织机构框图平时由投标人编出标准文件，供投标时调用。 编制为本项目合同工程管理建议图时要根据所申请的合同段具体分析，建议图用框图的形式表式，最好配上文字说明，绘制此图时要充分考虑各种因素，因为投标书中还会涉及到合同管理的组织机构，资格申请文件中的机构框图与投标书中机构设置前后一致。 请输入页脚 15 第四节 国际财务状况表（ PQ4）编制 第四节 财务状况表（ PQ4）编制 PQ4（ a）财务状况表 （每个申请人分别填写） 基本数据 项目 金额 原贷币 金额 兑换率 折合美元 注册资金 实有资产 总资产 流动资产 速动资产 总负债 流动负债 未完工程的平均年投资额 未完工程的总投资额 平均年完成投资额（近三 年） 年最大施工能力 年度营业额 年度 年营业额 国内（人民币） 国外（美元） 1997 1996 1995 1994 1993 为本项目合同工程提供的运营资金 合同号 原货币 金额 兑换率 折合美元 （按实际申请合同号填写） 总会计师签名： ● 有关银行名称和地址，以便业主取得有关资料（申请人应认可业主有权向银行取得所需资料 , 同时也允许银行向业主提供上述资料如下表所附的有关资料）。 请输入页脚 16 PQ4（ b）财务状况表 （每个申请人分别填写） （现有在建的工程估价） 总会计师签名： PQ4（ c）财务状况表 （每个申请人分别填写） （请附近两年由审计部门审计的或由省市公证部门公证的财务报表，包括损益表，资产负债表及其他财务资料。 请在下面列写附件。 ） 总会师签名： 审计师签名： PQ4（ d）财务状况表 （每个申请人分别填写） （请附今后两年的财务预算） 请输入页脚 17 总会计师签名： PQ4（ e）银行贷款证明 银行名称： 地址： 日期： 敬启者： 兹开具最高限额为 美元的银行信贷，供 在为期 月内如（在项目） 需要时使用。 我行保证由 提交的财务报表中所开列的作为流动资产的各项中无一项包含在上述所提到的银行信贷中。 （银行签署） 由（银行官员）开具 财务状况表是资格预审表中一个重要的表格，反映企业的财务状况和财务能力，业主通过财务状况表审查承包人是否有足够和生产能力、充裕的流动资金、或可靠的资金周转能力及信誉。 财务状况是强制性标准中的一项，如果财务状况不能令企业满意，将通不过预审。 投标人在填财务状况表前，首先应了解业主如何评定企业财务状况的，这样 才能填好这些财务状况表，充分体现施工企业的财务能力。 我国世行贷款项目资格预审的财务评价，过去都是按照几项财务能力比率评定的，现叙述如下，供投标人参考。 （ 1） 速动比，又称为速动比率（ Quick ratio），它反映一个企业紧急筹资能力和请输入页脚 18 迅速以现金偿还流动负债的能力，比值越大越好，大于 1 者，为合格。 速动资产 速动比 = 流动负债 说明 对财务平衡表中的系数，应考虑的有： (a) 总的流动资产值 (b) 工作资金，即流动资产减去流动负债。 工作资金是公司内部财力的衡量尺度。 (c)速动比：是公司的变现性（ liquidity）的尺度以及能否成立即以现金偿还负债能力。 所以，其定义为： 速动资产（ liquid assets, 或 quick assets） 速动比 = 流动负债（ current liabilities） 在本项评价中，上式速动资产的计算方法是流动资产（ current assets）减去库存商品和 /或在建工程。 存货不能算作流动资产，因为折为现金时可能还要折扣。 进展中工程也不是流动资产，它是长期合同，而且它已收到了预付款项。 这一比值越大，说明承包人迅速以现金偿还流动负债的能力越强，速动比大于 1 是认为是合格的。 （ 2） 估计 的合同遮复比，是衡量承包人为本合同提供资金的能力，不论是从内部资金上，还是以短期信贷方式取得资金，均可考虑在内。 从以往的经验来看，公司必须能具有预计合同价的 20%的资金，因为，比如说，从一开始开出信用证及取得第一次支付等都需要一段时间，自身没有 20%的资金是不行的。 所以，估计的合同遮复比的定义是： 估计合同价 20% 本工程概算 或 公司的工作资金 流动资产 流动负债 该比值此越小越好 ,它反映承包人对本工程的实施有充足的流动资金 .本工程的标准是合同遮复比小于。 （ 3） 长期平衡系数：定义为 估计合同价 20% 本工程概算 或 总资产 — 总负债 总资产 — 总负债 式中 ”总资产 — 总负债 ”即为公司的资产净值。 这个系数是评价承包公司的资产负债表中的长期比例。 按照本工程资审标准，该比值小于 认为是合格的。 （ 4）预计的合同价除以 N，同过去三年每年完成的工程量价值相之比，又称年生产能请输入页脚 19 力；也可以下式表示： 本工程的概算 /N（工期，年） 年生产能力 = 近三年平均每年完成的工程产值 该比值越小越好，它表明承包人实施本工程的能力。 按本工程资审标准，年生产力小于 1 认为是合格。 投标者填 PQ4（ a）财务状况表时就要考虑以上 4 个参数。 不同国家的会计制度有较大差异，尤其是我国的财务制度与国际财务制度还未接轨， 所以投标者在填这个表格时要有一定灵活性。 资格预审评委中有专门从事财务工作的专家委员，因此投标者填报财务状况表时要会同企业财务部门负责人共同完成，务求严谨、无误，经得住查询。 PQ4（ b）、 PQ4（ c）、 PQ4（ d）财务状况表提供的财务资料要同 PQ4（ a）财务状况表一致， PQ4（ c）财务状况表中要提供由独立法人资格的审计部门审计过的或由公证部门公证的财务报表。 投标人平时就要会同财务部门将企业每年的损益表、资产负债表等反映财务状况的文件整理汇总，并请审计部门审计，以备投标时使用。 如果企业的财务状况不够好，或不能满足为完成工程的运营资金的需要，可开具银行信贷证明。