质量管理体系--内部审核员培训教程doc44-质量审查(编辑修改稿)

质量管理体系--内部审核员培训教程doc44-质量审查(编辑修改稿)内容摘要：

组 第 3 组 备注 7月16日 8： 008： 30 首次会议 8： 3011： 30 公司办 公司领导 技术部 13： 0017： 00 公司办 财务部 /供应部 品质部 17： 0017： 30 审核组会议 7月17日 8： 0011： 30 销售部 生产部 品质部 13： 0017： 00 前处理分厂 二桥分厂 动力部 /总装分厂 17： 0017： 30 审核组会议 7月18日 8： 0011： 30 热加工分厂 二桥分厂 总装分厂 13： 0015： 00 机修分厂 变速箱分厂 铸造分厂 15： 0016： 00 资料整理 补充审核 小组会议 16： 3017： 30 末次会议 建立审核小组 审核员按分配任 务做好各项准备工作。 a)熟悉必要的文件和程序。 b)根据要求编制检查表。 c)考虑前次审核结果应跟踪的项目。 编制检查表 检查表的类型 a) 过程检查表 其关键是选择部门 ,分清主次 表 54 过程检查表 此资料来自 企业 () , 大量管理资料下载 １２ 编制人 李刚 编制日期 2020 年 6 月 20日 审核过程 采购 审核地点 办公室、仓库 预计时间 3 小时 30 分 被审核部门 供应部、生产部、材料库、技术部、品质部 检查项目、证据及方法 检查依据 根据销售计划和合同要求，技术 部是否能够及时正确地提供采购技术要求和图纸。 发放至供方的图纸是否有记录并对更改实施控制。 抽查 3 份图纸核实； Q/RS1013 中 条规定 根据销售计划、库存及要求，生产部是否能够及时正确地提出采购计划。 采购计划要求是否明确、合理。 采购计划是否经过生产副总审批。 抽查 12 月份采购计划核实。 Q/RS1013 中 和 条规定 按照采购计划，供应部是否及时发出采购单或签订采购合同。 确保生产对供应的要求。 抽查 2 月份采购单 5 份，采购合同 2 份核实交付准期率。 Q/RS1013 中 条规定 供应部对所采购产品质量要求是否清楚。 并按质量要求实施采购。 抽查 5 种关键采购产品核实。 Q/RS1013 中 条规定 财务部产否按照规定实施供方财务控制，把好价格审核关和财务结算关。 抽 5份结算凭证核实。 Q/RS1013 中 条规定 当采购计划发生更改时，供应部是否填发采购文件更改通知单至有关供方和部门。 检查 3 月份采购文件更改情况。 Q/RS1013 中 条规定 当采购产品发生质量问题时，供应部是否及时填发“采购产品质量信息反馈单”至供方，反映质量问题并提出纠 正改进要求。 Q/RS1013 中 条规定 公司是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其它必要的活动，以确定采购产品满足规定的采购要求。 抽查，核实。 Q/RS1013 中 条规定 公司对供方首样检验情况及要求是否规定并执行。 公司对供方封样情况及要求是否明确规定并执行。 供方样品是否有标识，有首样检测，封样的记录。 抽查核实 Q/RS1013 中 条规定 公司对规定采购产品在供方现场验证的情况是否予以实施。 顾客是否提出对采购产品在供方现场骓的要求并予 实施。 如有，在采购文件中对拟验证的安排和产品放行的方法如何作出规定。 抽查核实。 Q/RS1013 中 条规定 1材料库是否能够及时正确地提供库存报表，以作为生产部编制采购计划的依据。 其库存报表数据是否正确。 其库存是否受控。 抽查 3 月份库存报表核实。 Q/RS1013 中 条规定 1材料库是否已按杭州财务规定记帐，采购产品凭证齐全。 抽查 4 月份凭证保存情况。 Q/RS1013 中 条规定 1检查供方评定计划，所有直接影响产品质量的供方是否都已纳入评定计划，并有合适的评定方式。 Q/RS1013 中 条规定 1抽查 20 份供方评定报告，是否已按评定计划和供方选择、评定准则实施评定。 评定结果和意见是否公正、客观、可靠。 供方选择、评价结果是否形成记录并予保持。 1检查合格供方目录，是否形成正式文件并分发至有关部门。 供应同种产品的供方是否保持在 2 家以上。 Q/RS1013 中 条规定 1抽查 10 家目录中的合格供方，是否已按要求进行了评定并得到经营副总批准。 Q/RS1012 中 条规定 1抽查 3 月份采购单和采购合同，是否在合格供方目录中采购。 Q/RS1013 中 条规定 1品质部是否已建立合格供方供货业绩记录。 记录是否齐全、正确。 对供货业绩不良时是否采取措施，以促使供方改进，满足采购要求。 Q/RS1012 中 条规定 1公司是否建立实施合格供方重新评价准则。 对重新评价结果及跟踪措施是否有记录并予保持，从合格供方目录和供货业绩记录中各抽 5 家核实。 Q/RS1012 中 条规定 公司是否建立、保持与合格供方信息反馈渠道，及时沟通、保持协调，有良好的互惠关系。 抽 3 家核实。 Q/RS1012 中 条规定 2顾客有要求 或公司认为必要时，供方更新信息，是否向顾客报告或经顾客同 Q/RS1012 中 条规定 此资料来自 企业 () , 大量管理资料下载 １３ 意。 供方更新条件，措施是否确定并予实施。 如有验证。 2公司是否提供必要的采购计划、资料和采购承诺，以便供方能够满足这些期望要求。 抽查核实。 Q/RS1012 中 条规定 2当供方的产品、程序、过程、设备的变化会导致影响公司产品质量时，公司对这种变化情况是否要求得到批准。 这些需批准的情况是否确定并被实施。 提问、核实。 Q/RS1012 中 条规定 2根据合格供方供货业绩记录，是否存在 10 批中有 3 批退货的供方。 如有是否已按规定降级并督促其质量改进。 Q/RS1012 中 条规定 2对临时供方，供应部是否编制“临时物资采购申请单”得到经营副总批准后实施采购。 Q/RS1012 中 条规定 b)部门检查表 关键是选择过程 ,分清主次。 表 55 部门检查表 编制人 季成 审核人 张文 日期 2020 年 6 月 25日 受审核部门 销售部 审核地点 办公室 审核时间 3． 5h 审核过程 检查项目、证据及方法 检查依据 是否建立了文件收发记录。 抽查 5 份文件保管情况。 对外来文件（客户订单）是否标识、分发受控。 抽查 5 份核实。 Q/RS1012 中 条规定 抽查 10 份文件是否均为有效版本。 是否建立了销售部质量记录一览表，并按该表规定实施了控制。 抽查 5 种记录保存、填写、传递情况。 Q/RS1020 中 条规定 保存的质量记录是否按照时间要求进行鉴定和整理。 对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行处置。 Q/RS1040 中 条规定 “以顾客为中心”经营理念是否在销售人员中得到树立。 销售人员关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上。 销售人员对顾客和最终使用者关心的产品特性是否清楚、理解并以正确及时传递。 抽问三名销售人员验证。 Q/RS1001 中 条规定 问销售部经理质量方针及含义是什么，作为销售部如何贯彻实施质量方针。 抽问 3 名销售员质量方针是否知道。 是否 向客户宣传。 Q/RS1002 中 条规定 是否建立了本部门质量目标。 所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺是否相一致。 为实现目标，是否进行策划，有保证或改进措施并得到落实。 抽查两个目标核实。 Q/RS1002 中 条规定 问销售部经理职责范围是否清楚。 从中抽查 3 条是否已落实。 问销售部分工情况，抽查一名员工岗位责任制是否清楚并已落实。 Q/RS1003 中 条规定 销售人员是否主动与公司有关部门进行沟通，及时反映市场信息、顾客意见。 抽问两名销售员核实。 是否按照规定每月公开一次 销售分析会议。 抽查会议记录核实。 Q/RS1004 中 条规定 此资料来自 企业 () , 大量管理资料下载 １４ 检查销售部合同台帐，是否所有合同都已登入台帐且记录完整、正确、及时。 Q/RS1007 中 条规定 1从合同台帐中抽查 10 份合同，是否已按规定进行了合同评审。 合同评审结果及跟踪措施记录是否正确。 当涉及非常规合同评审时，有关部门人员是否参与，并签署意见。 合同各项要求是否明确。 Q/RS1007 中 5 章规定 1当客户口头要货时，是否填写“顾客口头要货登记表”进行评审。 Q/RS1007 中 条规定 1当产品要求评 审（包括公司附加要求）认为不能签订合同时，是否及时、适当地向客户反馈评审意见。 对客户答复意见再次评审。 Q/RS1007 中 规定 1合同签订或接受后，销售部是否正确及时地编发销售通知单或发货通知单至有关部门。 抽查 3 月份销售通知单和发货通知单各 5 份核实。 Q/RS1007 中 条规定 1当涉及合同更改时，销售部是否填写“合同更改通知单”经评审确认后分发至有关部门。 抽查 3 月份合同更改通知单 5 份核实。 Q/RS1007 中 条规定 1抽查 3 月份交付单或送货单 20 份与相应合同核对其符合 情况，对不符合情况追查原因，并查其是否有“合同更改通知单”。 Q/RS1007 中 条规定 1抽查资金回笼情况，对逾期没有回笼的资金追溯原因。 Q/RS1007 中 条规定 1抽查合同保管情况，是否及时归档，保密措施是否有效，并被执行。 Q/RS1007 中 条规定 1销售部是否已建立可靠的有效的与顾客沟通的渠道和方式。 在和顾客沟通过程中，销售人员是否尽力、充分、主动。 抽问销售部经理核实。 Q/RS1007 中 条规定 在产品信息问询、合同订单的处理，顾客反馈（包 括顾客投诉）三方面是否已建立有效的沟通方式，并能及时沟通。 抽查核实。 Q/RS1007 中 条规定 2发生顾客投诉后，销售是否立即沟通处理，解决顾客当前的不满意。 抽查两例验证。 Q/RS1007 中 条规定 2是否开展市场调研活动。 并按规定编制市场调研报告。 是否掌握市场竞争对手及新产品最新情况，并及时向公司领导提供市场信息和新产品开发建议。 Q/RS1009 中 条规定 2销售部是否参与有关设计评审、验证和设计确认活动。 对新产品设计问题及时向设计部门反馈。 Q/RS1009 中 条规定 2成品交付条件是否清楚，并已按交付开具送货单。 抽查 3 月份送货单 10 份，填写是否正确，手续是否齐全。 Q/RS1037 中 条规定 2交付前销售部是否指定专人确认并有交付记录。 如有，抽查 10 份交付记录，与相应合同对照，是否按照合同要求履行。 如不是追查原因。 Q/RS1037 中 条规定和 2对用户质量信息是否有记录并及时向有关部门反馈。 是否有处理结果。 抽查 23 月份用户质量信息反馈单 10份核实。 Q/RS1059 中 条规定 2是否建立了客户档案，档案 信息是否充分，具有指导价值。 Q/RS1059 中 条规定 2对用户退货是否妥善处理。 抽查 5 份用户退货处理记录核实。 Q/RS1059 中 和 条规定 2上门技术服务，用户反映是否良好。 抽查技术服务单 10 份核实。 是否清楚成品标识有关内容和要求，并能正确传递客户有关产品标识要求。 Q/RS1020 中 条规定 3是否存在顾客财产。 如有，有哪些。 这些顾客财产自交付日起销售部实施了哪些措施进行识别、验证、保护和维护。 当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，是否采取措施 防止扩大，并予以记录，向顾客报告。 抽查两例核实。 Q/RS1001 中 条规定 3在顾客不满意的问题点和使顾客满意的关键因素上是否设置了测量或监视点，并确定了测量或监视方法。 采用调查表法时，对顾客满意程度的评价是否来自顾客的意见感受。 是否具有代表性、可信性。 抽查核实。 Q/RS1059 中 条规定 此资料来自 企业 () , 大量管理资料下载 １５ 3对交付或开始使用后的不合格品，销售部是否指定人员确定不合格品，采取补救措施解决顾客当前不满意。 该措施是否与其所产生的影响（包括潜在的）相适应。 抽查验证。 Q/RS1022 中 条规定 3顾客满意的数据是否确定、收集并按要求进行分析。 在数据分析过程中是否采用了统计技术。