质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表(doc58)-iso14000(编辑修改稿)

质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表(doc58)-iso14000(编辑修改稿)内容摘要：

健康安全评价报告、三同时验收报告 ,噪声的监测数据等 ? √ √ √ √ 管理目标和指标 质量 目标 目标和 指标 目标 ◆组织是否设定了管理目标和指标 ◆目标和指标是否形成文件 ? ◆是否经领导批准 ? ◆是否分解到有关的职能和层次 ? √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核 部门： 编制人 /日期： 批准人 /日期： 审核准则： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 提问 文件 查阅 现场 检查 管理目标和指标 质量 目标 目标和 指标 目标 ◆设定目标和指标时应考虑的内容 ◆目标和 指标的内容是否符合方针的要求。 ◆目标和指标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容。 ◆目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求。 ◆目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险。 ◆目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求。 ◆目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性。 ◆目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神。 ◆目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法。 ◆是否为目标和指标的实现设置完成 时间。 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆目标和指标的情况 ◆受审核部门是否均有相应的目标和指标。 ◆目标和指标是否具体并尽可能量化。 ◆是否设置了必要的可测量参数。 √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人 /日期： 批准人 /日期： 审核准则： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，体系文件、适用法律 法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 提问 文件 查阅 现场 检查 管理目标和指标 质量 目标 目标和 指标 目标 ◆目标和指标的实现情况 ◆是否制定 了实施目标的指标的方案。 ◆企业资源是否能保证目标和指标的实现。 ◆是否明确了招待部门和负责人。 ◆是否已向有关人员传达。 ◆有关 人员是否清楚。 √ √ √ √ √ √ ◆有无目标和指标实现的证据 ◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现。 √ √ ◆目标和指标是否定期评审、修订 ◆目标和指标是否定期评审、修订。 ◆依据什么评审、修订。 ◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进。 √ √ √ √ 管理方案 环境管理 方案 职业健康安 全管理方案 ◆是否制定了管理方案 ◆方案是如何制定、批准的。 ◆受审核部门有否相应的方案。 ◆是否所有的 目标和指标都有相应的方案。 ◆管理方案的内容是否满足标准要求 ◆是否明确了责任人。 ◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法。 ◆是否明确了时间要求。 ◆是否规定了资源保证。 √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人 /日期： 批准人 /日期： 审核准则： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，体系文件 、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 提问 文件 查阅 现场 检查 管理方案 环境管理 方案 职业健康安 全管理方案 ◆如何监督方案的实施 ◆由谁负责方案实施的监督 ? ◆如何验证方案实施的效果 ? √ √ √ √ ◆方案能否保证目标和指标的实现 ◆是否存在一个评审方案 的过程 ? ◆是否所有的目标和指标都有相应的方案 ? ◆有关人员是否参与方案的制定 ? √ √ √ √ ◆是否及时修订方案 ◆什么情况下修订方案 ? ◆是否进行过修订 ? √ √ 管理体系策划 质量管 理体系 策划 ◆策划是否满足管理目标及管理体系总要求 ?管理体系策划的输出是否形成文件 ? ◆如何保证策划能满足管理目标及管理体系总要求 ? ◆现有管理体系策划后形成了多少文件情况 ?有多少份程序文件 ?是否满足要求 ? ◆管理目标是否实现 (以此确认管理体系策划的有效性 )? √ √ √ ◆是否提供了实施管理目标的资源 ? ◆实施管理目标的资源是否充足 ,有多少质检员 ?有多少计量员 ?多少内审员 ?是否发给内审员聘书 ?环境、职业健康安全有关的人员是否进了培训 ? √ √ ◆管理体系策划是否体现了持续改进 ? ◆现在文件是否体现了管理体系的持续改进 ? √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人 /日期： 批准人 /日期： 审核准则： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 提问 文件 查阅 现场 检查 管理体系策划 质量管 理体系 策划 ◆管理体系策划是否受控 ?更改期间管理体系的完整性是否得到了保持 ? ◆文件的更改是否受控 ? √ √ 职责 和权限 职责和 权限 组织 结构和职 责 结构和职责 ◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限 ◆是否有清晰的组织结构图 ? ◆相关职能部门或岗位 (尤其是从事管理、执行和验证工作的人员 )的职责是否得到规定并形成文件 ? ◆受审核部门的职责是什么 ? √ √ √ √ √ ◆最高管理者的职责、权限 ◆最高管理者是否明确其各项职责 ? ◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限 ? √ √ √ ◆管理者的作用 ◆管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源 ,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源 ?提供资源的途径是否明确 ? ◆承担管理职责的人员 ,如何表明其对持续改进的承诺 ? ◆是否指定了职业健康安全员工代表 ,其职责和权限是否明确 ? ◆管理者如何参与和支持质量、环境、职业健康安全活动 ? √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人 /日期： 批准人 /日期： 审核准则： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 提问 文件 查阅 现场 检查 职责 和权限 职责和 权限 组织 结构和职 责 结构和职责 ◆有关职责、权限 如何传达到位的 ◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的 ? ◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系 ? ◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系 ? √ √ √ 管理者代表 管理者 代表 组织结构 和职责 结构和职责 ◆管理者代表的职责权限 ◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责 ? ◆是否向最高管理者报告管理体系的运行情况 ? √ √ √ √ 协商和 沟通 内部 沟 通 信息交流 协商和沟通 ◆是否制定了协商和交流的程序 ? ◆组织是否有协商和交流的程序 ?程序中是否对协商和交流的方式内容作了规定 ?程序制定过程中是否听取了员工意见 ? ◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商 ? ◆ 外部人员获得管理方针的途径和方法是否可行 ?是否方便 ? √ √ √ √ √ ◆内部协商的内容 ◆员工是否参与质量、环境、职业健康安全方针的制定、修订、评审。 ◆员工是否参与管理体系文件 ,特别是作业指导书的制定、修订和评审。 √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人 /日期： 批准人 /日期： 审核准则： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 提问 文件 查阅 现场 检查 协商和 沟通 内部沟 通 信息交流 协商和沟通 ◆内部协商的内容 ◆员工是否参与过程的识别与确定。 环境因素的识别与评价。 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。 ◆员工是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动 ,如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等 ? ◆员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表 ? √ √ √ ◆协商和交流的记录 ◆涉及重大投诉、事故的外部 信息有无适当处理和记录 ? ◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录 ? √ √ ◆通报组织管理方针和管。