职业安全健康管理体系审核规范--实施指南(doc103)-iso18000(编辑修改稿)

职业安全健康管理体系审核规范--实施指南(doc103)-iso18000(编辑修改稿)内容摘要：

的形式）； — 用人单位各岗位应遵守的法律、法规及其 他要求（可以是实际文本、摘要或相关说明等）。 目标 用人单位应针对其内部相关职能和层次，建立并保持文件化的职业安全健康目标。 如可行，目标应予以量化。 用人单位在建立和评审职业安全健康目标时，应考虑法律、法规及其他要求，自身的职业安全健康风险，可选技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。 目标应符合职业安全健康方针，并体现对持续改进的承诺。 目标的重点应放在持续改进员工的职业安全健康防护措施上，以达到最佳的职业安全健康绩效。 a） 目的 确定可测量的目标，实现职业安全健康方针，并为评价职业安全健康绩效提供依据。 b） 考虑因素 — 用人单位的整体经营方针和目标； — 职业安全健康方针，包括持续改进的承诺（见 ）； — 危害辨识、风险评价和风险控制（见 ）的结果； — 适用的法律、法规及其他要求（见 ）； — 可供选择的技术方案； — 财务、经营及整体运行要求； — 员工及其代表、安全健康委员会参与作业场所的职业安全健康协商、评审和改进 活动的信息； — 其他相关方的意见（见 ）； — 对以前目标实现情况的分析； — 事故、事件、不符合的记录： — 管理评审的结果（见 ）。 c） 实施要求 用人单位应根据上述 “考虑因素 ”的信息和资料，针对其相关职能部门和层次制定职业安全健康目标，并排定优先顺序。 目标应具有可测量的特性，与职业安全健康方针相一致，并以初始评审和复评的结果为基础。 在制定职业安全健康目标时，应重点考虑那些受其影响的人员的信息和资料，以确保目标合理并 得到广泛接受；也应考虑用人单位外部的，如来自承包方或其他相关方的信息和资料。 目标还应满足以下条件： — 根据用人单位的特点制定，并适用于用人单位的规模和活动类型。 职业安全健康目标既要针对用人单位内广泛共同的职业安全健康问题，又要针对个别职能和层次特定的职业安全健康问题； — 与用人单位适用的相关职业安全健康法律、法规及其他要求相一致； — 应将重点放在员工的职业安全健康防护措施的持续改进上，以达到最好的职业安全健康绩效； — 目标应形成文件，并向用人单位所 有相关职能部门和各级员工进行传达； — 定期评审，必要时予以更新； — 应为每个职业安全健康目标确定适当的指示参数，这些指示参数应有利于监测职业安全健康目标的实现情况； — 目标应合理、可行，并为实现每个职业安全健康目标确定适宜的时间表。 用人单位可根据其规模、职业安全健康目标的复杂性及时间表，将职业安全健康目标分解为不同的指标。 指标和职业安全健康目标之间应有明确的联系。 职业安全健康目标类型的实例包括： — 风险水平的降低； — 向职业 安全健康管理体系引入附加的功能； — 为改善现有状况所采取的措施，或保持应用这些措施； — 消除或降低特定意外事件的频次。 目标应传达到相关员工（如通过培训或小组会议，见 ），并通过职业安全健康管理方案来实现（见 ）。 d） 实施结果 文件化和可测量的职业安全健康目标。 职业安全健康管理方案 用人单位应制定并保持旨在实现职业安全健康目标的管理方案。 方案应予以文件化，并包括下列内容： （ 1） 为实现职业安全健康目标而规定的用人单位相关职能和层次的职责和权限； （ 2）实现目标的方法、资源和时间表。 应定期对职业安全健康管理方案进行评审，针对用人单位的活动、产品、服务或运行条件的变化，对职业安全健康管理方案进行修订。 a） 目的 通过制定职业安全健康管理方案，实现其职业安全健康方针和目标。 管理方案应包括实现目标的相应对策和实施计划，形成文件，并就管理方案的有关内容进行交流。 应对目标实现情况进行监测、评审和记录，必要时对这些对策和实施计划进行更新或修改。 b） 考虑因素 — 职业安全健康方针和目标； — 法律、法规及其他要求的评审结果； — 危害辨识、风险评价和风险控制的结果； — 用人单位生产或服务过程的详细资料； — 员工及其代表、安全健康委员会参与作业场所的职业安全健康协商、评审和改进活动的信息； — 对可供选择的各个技术方案的评审结果； — 持续改进的要求； — 为实现职业安全健康目标可利用的资源。 c） 实施要求 为实现职业安全健康目标，职业安全 健康管理方案应确定需要完成的各项任务，并确定负责完成每项任务的总负责人。 为完成每项任务，应规定各相关层次的职责和权限，确定完成每项任务的时间表，保证总体时间进度，并为完成每项任务配置适当的资源（如财力、人力、设备和后勤保障等）。 如果职业安全健康管理方案涉及特定的培训计划（见 ），则该培训计划中应进一步规定相关的培训内容和相应的监督措施。 如果职业安全健康管理方案涉及到作业规程、工艺过程、设备或物料方面的重大变更或修改时，管理方案中应规定进行新的危害辨识和风险评价，并 就相应的变化内容与有关人员进行协商。 d） 实施结果 文件化的职业安全健康管理方案。 实施与运行 图 4 实施与运行 机构和职责 用人单位的最高管理者应承担职业安全健康的最终责任，并在安全健康管理活动中起领导作用。 对用人单位的活动、设施和过程的职业安全健康风险有一定影响的从事管理、执行和验证的工作人员，应确定其作用、职责和权限，并形成文件予以传达。 用人单位应在最高管理层中任命一名成员作为管理者代表来承担特定的职业安全健康管理职责。 管理者代表的作用、职责和权限应予以明确，以便： （１）确保用人单位按照本规范建立、实施与保持职业安全健康管理体系； （２）向最高管理者汇报职业安全健康管理体系的绩效，以便为评审和改进职业安全康管理体系提供依据。 管理层应为实施、控制和改进职业安全健 康管理体系提供必要的资源（包括人力、专项技能、技术和财力资源）。 如果用人单位设有安全健康委员会，则用人单位应做出有效的安排，以保证员工及其代表能全面参与委员会的各项工作。 所有承担管理职责的人员，都应实现其对职业安全健康绩效持续改进的承诺。 a） 目的 为有效地实施职业安全健康管理，有必要对各相关层次的作用、职责和权限进行界定，并形成文件，予以传达；还应提供足够的资源（包括人力资源、专项技能、技术和财力资源等），以便顺利完成职业安全健康任务。 b） 考虑因素 — 组织机构及机构图； — 危害辨识、风险评价和风险控制结果； — 职业安全健康目标； — 适用的法律、法规及其他要求； — 作业指导书； — 有资格的人员名单。 c） 实施要求 （ 1）总则 用人单位应确定所有执行职业安全健康任务的人员的职责和权限，包括明确界定不同职能之间和不同层次之间的职责衔接。 需要对以下人员的职责加以规定： — 最高管理者； — 管理者代表； — 各部 门管理人员； — 操作工及其他员工； — 管理承包方职业安全健康事务的人员； — 职业安全健康培训工作的负责人； — 对职业安全健康有重要影响的设备的负责人； — 具有特定职业安全健康资格的员工或其他职业安全健康专业人员； — 职业安全健康员工代表。 用人单位应采用各种方式传达和宣传其职业安全健康理念，使员工意识到职业安全健康工作是每个人的责任，而不仅仅是职业安全健康管理人员的责任。 （ 2）最高管理者职责的确定 最高管 理者对员工的安全与健康负最终责任，并在职业安全健康工作中起领导作用。 其职责包括： — 批准职业安全健康方针，确保为职业安全健康管理体系的有效实施提供必要的资源； — 在最高管理层中任命一名对职业安全健康管理体系的实施负有明确职责和权限的管理者代表（在大型或复杂的用人单位内，可以有多名管理者代表）。 （ 3）管理者代表职责的确定 职业安全健康管理者代表应为最高管理层成员。 在得到监督体系运行情况的人员支持的同时，管理者代表也应定期了解体系运行的绩效状况，并积极参与职业安全健 康目标的制定和定期评审工作。 用人单位应确保管理者代表的职业安全健康职责与其承担的其他职责不冲突。 （ 4）部门管理人员职责的确定 部门管理人员应有效管理其管辖范围内的职业安全健康工作。 如果某区域内主要的职业安全健康管理责任由部门管理人员负责时，应将其承担的职业安全健康专业管理作用和职责予以界定，避免职责和权限不清，并通过提高管理水平处理好职业安全健康与生产的关系。 （ 5）作用和职责的文件化 应采用与用人单位相适应的形式，对职业安全健康职责和权限文件化，如： — 职业安全健康管理体系手册； — 工作程序和任务描述； — 作业指导书； — 培训材料。 用人单位在向员工下达的书面作业指导书中应明确其承担的职业安全健康职责。 （６）作用和职责的交流 用人单位应将职业安全健康职责和权限向所有相关人员进行有效传达，确保使其了解不同职责的范围、接口关系和付诸实施的途径。 （７）资源 管理者应确保有足够的资源（包括设备、人力资源、专项技能和培训等）以保持作业场所的安全。 如果提供的资源足以 实施包括绩效测量和监测在内的职业安全健康计划和活动，则可认为资源是充分的。 对于已建立职业安全健康管理体系的用人单位，在某种程度上，可以通过将职业安全健康目标的预期效果与实际结果比较来评价资源的充分性。 （８）管理者的承诺 管理者应提供直观证据，表明其已履行对职业安全健康的承诺。 这些证据可包括现场访问和检查、参与事故调查、提供纠正和预防措施所需的资源、出席职业安全健康会议和表示支持职业安全健康工作等。 d） 实施结果 — 所有相关人员的职业安全健康职责和权限 的确定； — 手册、程序文件、作业指导书或培训材料中文件化的职责和权限； — 与所有员工和其他相关方就作用和职责进行交流的过程； — 各级管理者对职业安全健康的积极参与和支持。 培训、意识和能力 用人单位应建立并保持程序，使相关职能和层次的员工具备如下意识： — 遵循职业安全健康方针与程序，以及职业安全健康管理体系要求的重要性； — 作业活动中实际和潜在的职业安全健康风险，以及改进个人行为所带来的职 业安全健康效益。 — 在执行职业安全健康方针和程序，实现职业安全健康管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责； — 偏离规定的运行程序的潜在后果。 用人单位应确定必要的职业安全健康能力要求，制定并保持培训计划，以确保最高管理者和全体员工能够完成其承担的职业安全健康方面的任务和职责，并根据其教育水平、工作经验和接受过的培训对其能力进行鉴定。 用人单位应定期评审培训计划，必要时予以修订以保证其适宜性和有效性。 培训程序中应考虑不同层次员工的职责、能力和文化程度以及所 承受的风险。 a） 目的 建立并保持有效的程序，确保员工有能力胜任其承担的任务和职责。 b） 考虑因素 — 确定的作用和职责； — 作业指导书（包括所执。