某证券公司监事会办公室及纪检监察业务流程改进建议(ppt14)-流程管理(编辑修改稿)

某证券公司监事会办公室及纪检监察业务流程改进建议(ppt14)-流程管理(编辑修改稿)内容摘要：

出通知 调研通知 监事反馈修改意见和参加调研意向 完善实 施方案 通知有 关方面 正式通知参与调研活动 联系配 合事项 汇报材料 正式开展调研 调研报告初稿 修改报告初稿 公司分管领导审阅 定报告初稿 征求修改意见 征求修改意见 调研报告定稿 归档 督办、落实 正副董事长、总裁等领导参阅 监督 检查 参阅并落实建议意见 监事会办公室 公司领导 监事 内部配合单位 1 2 x监事会管理业务 监事会调研工作流程 编号： GTJA－ SO— 02 3 3 4 5 序号 业务流程现状 流程改进建议 1 • 需要分管领导进行协调，通知被调研部门配合工作。 • 在制定年度工作计划时，监事会办公室应通知被调研部门，告诉他们今年要开展调研工作，请他们在自己的工作计划中，对配合调研工作进行适当的考虑。 这样，配合调研的部门可以做更充分的准备。 如果配合调研的部门需要得到主管领导的帮助或支持，应该由这些配合部门与自己的主管领导沟通。 2 • 递送给配合调研部门的公司分管领导参阅。 • 这一步可以省略，因为最终调研报告将提交给各位领导参阅。 • 配合调研部门应该在和自己的分管领导取得充分沟通后，形成一致的意见给监事会调研组。 3 • 参与调研的监事以及配合调研的部门分别提出各自的意见和支持材料。 • 如果配合调研的部门与参与调研的监事意见不统一，配合调研部门的意见不应该影响监事作出独立判断，监事调研的依据是客观事实，而不是他人的意见。 监事在最终调研报告中，应当注明，配合调研的部门基于何种事实而持有何种观点。 4 • 监事会办公室定稿。 • 调研报告应由主要参与调研的监事独立定稿。 5 • 监事执行监督职能。 • 对于调研报告中，发现重大问题嫌疑的，监事会应当指定一位监事通过稽核审计总部进行密切监控。 • 监事会办公室的调研分析应该不仅仅局限于公司内部。 应该在充分关注行业动态、法律动态（主要是公司法和证券法）、政策动态的基础上，对法人治理结构进行研究，协助公司完善法人治理结构。 • 监事会主席兼任纪委副书记，纪委副书记向党委书记（兼任公司副董事长）和党委副书记（兼任公司总裁）汇报。 因此监事会工作的独立性难以保证。 x监事会管理业务 监事会调研工作流程（续） 编号： GTJA－ SO— 02 纪办 /监察室经办人员 受理 参照信访处理 程序（类似） 立案审批报告 审核，是否同意 否，修改 是 立案案件登记表 根据案件情况由 相关部门调查 本部门调查 其他部门 调查情况 错误事实确认书 调查报告 公司分管领导 被调查人。