内审员培训资料doc15)-质量审查(编辑修改稿)

内审员培训资料doc15)-质量审查(编辑修改稿)内容摘要：

员按分工做好以下工作： ① 熟悉必要的文件和程序。 ② 根据要求编写检查表。 ③ 考虑前次审核结果应跟踪的项目。 三、 编制检查表 1. 与编制审核计划相似 ,以部门审核为主时 ,检查表应列出该部门负责的主要过程和活动的审核内容和审核方法 . 2. 应注意抽样的合理性 . 3. 在按过程审核时 ,要充分运用 PDCA 过程方法 . 4. 检查表的依据是 ISO9001:2020 标准和受审方的质量管理体系文件及其他审核准则 . 5. 应注意只有经验证的信息可作为审核证据 . 6. 审核检查表的形式和详略程度可采取灵活方式 ,有时可以只列出提纲或要点 ,但 ISO9001:2020 的要求不能遗漏 . 第四节内部审核实施 一、 审核实施的基本内容 以召开首次会议为审核实施开端。 根据标准、文件、检查表和计划安排，审核员进入现场审核、核实，开始审核的主要活动 — 现场审核。 在现场审核中，审核员运用各种审核策略和技巧，把收集到的客观证据适时记入“现场审核记录表”，通过对审核证据、审核发现的整理分析和判断，并经受审核方确认后开具不合格项报告，最后以末次会议结束现场审核。 二、 首次会议 首次会议是实施审核的开 端，是审核组全体成员与受审核方体领导及有关人员共同参加的会议。 1. 首次会议的作用 (1) 介绍参加者 ,包括概述他们的职责 . 企业 ()大量的管理资料下载 企业 ()大量的管理资料下载 6 (2) 确认审核目的 ,范围和准则 . (3) 确认审核时间表以及受审核方的其他相关计划 . (4) 进行审核所使用的方法和程序 ,包括告知受审核方审核证据只是可用信息的样本 ,因此 ,在审核中存在不确定性 . (5) 确认审核组和受审核方之间的正式沟通 . (6) 确认在审核中使用的语言 . (7) 确认在审核中 ,应受审核方报告审核进度 . (8) 确认审核组所需的资源和设施是适用的 . (9) 确认有关保密事宜 . (10) 确认作用审核组工作的安全性、紧急性和安全程序。 (11) 确认向导及其作 用 . (12) 报告的方法，包括不合格项的分类。 (13) 有关审核终止的条件的信息。 (14) 有关审核投诉的信息。 2．首次会议的要求 a) 建立审核活动的风格。 b) 准时、简短、明了，会议不超过半小时。 c) 获得受审核的理解和支持。 d) 由审核组长主持会议。 e) 参加首次会议的人员包括：审核组全体成员、高层管理者，受审核部门代表及主要工作人员等。 3．首次会议的内容 a) 会议开始。 企业 ()大量的管理资料下载 企业 ()大量的管理资料下载 7 b) 人员介绍 c) 申明审核目的和范围。 d) 传达审核计划。 e) 强调审核的原则，强调公正客观立场，说明审核是一个抽样过程，有一定局限性，但审核将尽可能取其有代表性的样本，使得审核结论公正；说明 相互配合是审核顺利进行和获得公正结论的重要条件，提出不合格项报告的形式等。 f) 阐明澄清有关问题。 g) 落实后勤安排。 h) 会议结束。 4．首次会议的注意事项 a) 首次会议应准时开始、准时结束。 b) 会议应始终围绕主题，简明扼要。 c) 规模较小、时间较短或常规性内审，可不开首次会议，有关问题可以通知审核形式替代，即使召开首次会议，上述内容及环节可视具体情况增减。 d) 首次会议应致力于建立一个良好的审核风格和氛围。 e) 与会人员签到，审核组长发现受审部门重要人物未到场时应询问原因。 f) 审核目的、范围和计划一般不在首次会议上更改，较小的计划变更 是允许的。 g) 陪同人员的作用 :为审核组提供支持、可代表受审核方见证审核活动、其他职责。