企业内部haccp体系审核(doc31)-haccp(编辑修改稿)

企业内部haccp体系审核(doc31)-haccp(编辑修改稿)内容摘要：

9. 审核组长签字 /日期 : 10. 总经理 签字 /日期： 企业 ()大量管理资料下载 Page 14 of 31 对审核报告的反应 管理者应对审核报告和不符合项做出反应。 这种反应包括由管理者执行的两个阶段，也可能需要审核员执行的第三个阶段。 这些阶段是： 阶 段 1. 管理者的立即反应 1) 经理和 /或部门经理审阅报告中发现的问题，对那些同意的或认为应慎重对待的情况加以调查； 2) 对相应的纠正措施确认并做出计划安排； 3) 向审核小组组长提交一份关于采取的纠正措施及对“观察记录”的反应的详细的书面答复。 阶段 2. 管理者的后续反应 1) 被审核部门的管理者和 /或经理负责执行纠正措施； 2) 纠正措施圆满落实后以书面形式通知审核组长，可以采取交回填好的不符合项报告的方式； 3) 在商定的时间进度内，审核组长要检查经理、部门经理或执行经理的： a. 对报告和 不符合项的反应 b. 完成纠正措施的声明 4) 审核组长跟踪纠正措施的落实以确保不符合项已得到有效的纠正，所有的更改也得到了控制； 5) 如审核组长对已落实的纠正措施感到满意，应在填好的不符合项报告上签字。 这项工作可在跟踪审核中进行。 如管理者未作反应，审核员应采取的行动： 使每项审核圆满结束是审核组长的责任。 有时候，管理者未对审核报告做出反应，审核组长有必要采取跟踪措施。 这就是审核后续活动的第三个阶段，如下所示： 阶段 3 如果管理者没有做出以上两种反应中的任何一个，审核组长应 采取以企业 ()大量管理资料下载 Page 15 of 31 下措施： 1) 索取对审核报告的一份书面反应； 2) 评估反应的合适性； 3) 确认商定的纠正措施已经按计划有效完成； 4) 完成跟踪措施，这可以通过书面联系、评审及其他合理的手段，如由另一名审核员执行，审核组长认可；或在原审核之后由客户或其他人再进行一次体系审核。 6. 记录 审核记录是判断 HACCP 体系合适性的主要依据 ， 也是审核已经执行的证据。 外部审核员或审核员在进行体系认证，或者需方、顾客或客户进行审核时，经常要检查审核记录。 HACCP 体系审核记录应按照审核程序规定的期限保管，包括 ： 1) 审核计划 2) 审核报告及核查表 3) 对报告的反应 4) NCR(不符合项报告 )的副本 5) 有效完成纠正措施的证据 6) 所有的审核来往信函 7) 跟踪报告 8) 所有受过培训的审核员及其资格的清单 9) 审核员的资格和培训记录应与其参加过的审核的报告保存同样长的时间。 HACCP 小组、管理者应定期分析审核记录以了解体系缺陷、需要改进的区域、培训要求、客户投诉和体系的新要求。 从所有工作区域 /员工、以及客户和市场得到的反馈信息必须加以认真考虑。 企业 ()大量管理资料下载 Page 16 of 31 7. 审核人员 对审核人员的要求是受过“合适的培训”。 “合适的培训”一词在 ISO 100112 中作了定义。 要求对每个审核员应建立考核、培训和业绩审查制度。 审核员和审核组长都应经过培训。 因为不经过培训而去执行一项复杂任务 , 可能导致审核工作不能圆满完成，这将危害到企业的活动。 审核员和审核组长的能力水平可以根据以下几方面加以考虑。 资格 审核人员的资格应具备 ： 1) 参加过公认的培训课程，有记录 2) 学历 3) 审核技术的知识和经验 4) 专业能力 (有证明 )。 例如，注册的审核员或评审员 5) 特长 6) 表达能力 7) 具备所审核领域有关适用规范、标准、法令、程序、应用和工 艺过程的专业知识 8) 管理一个审核组的能力 9) 对 HACCP 体系要求的理解程度 对以上要求的综合考虑有助于评定内部审核员的能力水平。 能力记录 每个食品组织必须保存其内审员的培训、经历、学历、特长等的记录，以便必要时用以证明审核员的能力水平。 企业 ()大量管理资料下载 Page 17 of 31 8. 口头报告 执行审核的一个非常重要的方面就是口头报告。 你会被要求在实施审核之前解释访问的目的，在总结会上讲解你发现的情况。 在任何情况下，听众都比较容易接受和领会清楚简洁的而不是杂乱无章的报告。 应牢记的金科玉律是 ： 1) 讲话之前预做准备； 2) 用精 炼的语言陈述，使听众能清楚地理解你的意思； 3) 谈大家感兴趣的问题，不要引用听众可能听不懂的专业术语，应代之以可能会引起共鸣的内容。 如在什么情况下会导致劳而无功、成本增加、或怎样使运作更平稳更经济的方法。 效率词汇更易被管理者理解和接受； 4) 总结你的结论，申明你下步的行动 (如向你的管理者汇报 )并对相关人员的帮助与合作表示感谢。 附 HACCP 体系内部审核程序文件供参考 企业 ()大量管理资料下载 Page 18 of 31 企业内部 HACCP 审核程序 一、目的 对本公司已运行的 HACCP 体系进行全面审核，以确保该体系达到预期的食品安全卫生控制效果，持续改进。 二、范围 本 公司 HACCP 体系范围内 产品 生产所涉及的管理部门和生产现场。 三、职责 HACCP 小组负责组织和策划内部审核，各相关部门协助内部审核活动。 四、内部审核程序 HACCP 小组负责制定内审计划，并报公司最高管理层批准，内审计划的修改也由最高管理层批准。 HACCP 的基本原理、相关法律法规、标准及本公司的 HACCP 计划文件。 由 HACCP 小组长在审核前任命审核组长并组成审核组，审核组成员必须受过相关的培训，并且与被审部门无直接的责任关 系，审核组长全面负责整个审核工作。 正常情况下，一年至少两次，当发生影响体系的变化时，要进行全面或部分审核。 本公司的内部审核一般安排在生产不是很繁忙的季节，全面内部审核一般为两天时间。 企业 ()大量管理资料下载 Page 19 of 31 本公司的文件审核与现场审核同时进行。 首次会议一般由总经理、各部门的负责人以及其他相关人员参加，在首次会议上介绍审核的目的、范围、方法和审核的具体时间安排，说明审核的依据，介绍审核组成员，落实审核组所需要的资料和设施，澄清不明确的内容，并由总经理或 管理者代表讲话。 审核组按审核计划的安排，进行现场审核，利用审核方法和技巧寻找符合和不符合的客观证据，当发现不符合项时，要调查到必要的深度，与被审核负责人共同确认事实，做到客观、公正和有礼貌。 审核组在审核期间或审核结束前，要对审核结果作汇总、分析、分类，审核组成员之间要相互沟通，保持意见一致，审核组长负责协调审核组工作。 在审核组对审核结果汇总分析后，应与被审核方负责人沟通，并征求他们的意见，形成审核报告。 末次会议应由总经理、各部门负责人及其 他相关人员能参加，由审核组长宣布审核结果，重审目的、范围和审核的简要概况，强调审核只是抽样活动。 如有不符合项，应确定整改时间 /方案，由被审核方在审核报告及不符合项报告上签字，确认不符合项。 审核报告必须分发给各相关部门。 对发现的不符合项，由被审核方按规定的期限进行整改。 审核组对整改情况进行跟踪验证，如达到了整改效果，由审核组成员在不符企业 ()大量管理资料下载 Page 20 of 31 合项报告上签字，关闭不符合项，内部审核工作至此结束。 五。