〈某建筑建设公司内部审核程序〉(13页)-程序文件(编辑修改稿)

〈某建筑建设公司内部审核程序〉(13页)-程序文件(编辑修改稿)内容摘要：

； b. 体系运行区域性失效。 如某一部门、项目的各个 要素都控制不好而出现的全 面失效现象； d. 出现严重工程质量、安全、环境事故或给公司信誉造成严重不良影响的； c. 影响体系运行的后果严重的不合格情况，导致纠正难度大，需较多的人力、 财力和时间。 出现以下现象判为一般不合格 /不符合 项 : a. 对满足体系文件要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题 ； b. 对保证所审区域的体系而言，是个次要问题，对系统影响不大，纠正较容易 ； c. 出现一般的不符合。 末次会议 末次会议由审核组 长主持 ,审核组成员及受审核方负责人、其他有关人员、联络员参加会议。 参加末次会议人员在会议签到表上签名。 审核组介绍审核情况 ,包括符合和不符合情况，使受审核方能够清楚理解审核结果。 审核组对不符合要求的向受审核方提供“不合格项 /不符合 报告”，该报告单一式两份，受审核方、审核组各一份。 审核组宣布审核结果和审核结论。 第 0 次修改 中建八局二公司内部审核程序 共 12 页 —————————————————————————————————————————————— 5 审核组向受审核方提出采取纠正措施的要求。 受审核方表态。 审核方领导就审核结论和纠正措施要求作简短表态， 并适当说明今后打算。 审核组长宣布末次会议结束。 内部审核报告 “审核报告” （ R125）一般包括 :审核依据、审核时间、审核范围、审核组成员、审核内容、现场审核情况综述、现场审核结论等。 审核报告由审核组长在完成全部审核组织编写并在 1 周内送达企管部 ， 经管理者代表审批后，原件由企管部 留存，复印件分送公司有关领导和受审核方。 将 审核报告提交管理评审。 纠正措施的跟踪 纠正措施的跟踪原则： a. 所有在审核中发现的不合格项，必须由受审核方切实采取纠正措施，审核组验证，形成闭环； b. 根据不合格项的性质或程度，可采用现场验证和书面验证两种方式。 现场验证适用于严重不合格项或只有到现场才能验证的一般不合格项，书面验证适用于程度轻微的一般不合格项。 受审核方应根据“不合格 /不符合项报告”按《纠正预防措施程序》（ ZJBE/MS/P132020）要求制定纠正措施 (R124)，经下属单位领导审批后，由责任部门或项目部组织实施。 在规定的纠正措施计划完成日期后，发生在下属单位 和项目的，由下属单位领导组织进行跟踪验证并做好记录，公司总部实施纠正措施的跟踪 验证由公司企管部负责；涉及公司企管部 本身的纠正措施，由管理者代表跟踪验证。 审核双方纠正措施跟踪责任 审核组的责任 a. 确认不合格 /不符合项； b. 提出纠正措施要求（含实施期限）； c. 进行纠正措施的跟踪。 受审核方的责任； /不符合项的原因； ； ； 第 0 次修改 中建八局二公司内部审核程序 共 12 页 —————————————————————————————————————————————— 6 ； e. 认真记录 ，不断改进体系。 内部审核资料的整理 审核组长因在纠正措施验证 合格后，将下列资料移交给企管部 ： a. 内部审核实施计划表； b. 会议签到记录表； c. 内审检查清单及审核记录； d. 不合格 /不符合项报告； e. 审核报告。 企管部 根据审核情况进行统计分析，并写出全公司内审通报，通报中应明确哪些单位、哪些要素是薄弱环节，通报经管理者代表审批后发放给公司有关领导、部室、单位。 内部审核员的管理 a. 从事内部审核的人员必须经过内审培训且经考试合格； b. 内审员必须具有大专以上学历或中级以上职称，具有较强的沟通表达能力； c. 审核员每次审核结束后，由审核组长、企管部 、管理者代表对内审员的表现进行评价。 6 记录 内部。