ohsms审核策划培训(ppt98)-质量审查(编辑修改稿)

ohsms审核策划培训(ppt98)-质量审查(编辑修改稿)内容摘要：

论 1）合格，即体系文件符合规范和控制的要求 2）局部不符合，尚需修改。 指明需修改之处，并规定修改期限，视文件修改的程度由审核组长决定文件复查是在现场审核前进行还是在现场审核中进行。 四 文件审查的注意事项 1 了解受审核方的规模、历史情况、组织机构、产品特点、荣誉信誉的信息，可为审核判断提供依据。 2 如果认为符合性不够充分，应要求受审核方提供补充文件。 3 现场审核中仍需对体系文件的符合性进行审查，同时还要审查其对实际运作的策划的合理性和可操作性，如存在不符合，也构成不符合项。 4 除在现场审核（第一阶段、第二阶段）前对管理手册和程序文件进行审查，还包括现场审核中对作业指导书进行审查。 5 监督审核和复评前也要进行文件审核，审核的重点是关注职业健康安全管理体系发展变化涉及的相关文件的修改是否符合规范的要求和持续改进的承诺。 6 文件审查的同时，应收集适用于该行业的职业健康安全法律法规文件的最新版本。 第三节 现场审核的内容和方法 一 现场审核的内容和方法 1 了解组织情况 受审核方的组织机构和职能，产品或服务的流程和特点，生产（或服务）活动的现场分布情况，产品生产或服务提供过程中危险源，化学品的保管和使用情况，主要危险源控制点设置情况。 2 对体系文件进行补充审查 特别是对文件审查中有疑问之处，可在补充审查中查证。 文件的补充审查既可以在办公室进行，也可以在活动现场进行。 二 现场审核注意事项 1 时间控制 第一阶段审核所用的时间通常比第二阶段审核的时间要短。 因此，审核组长要控制好时间，在有限的时间内，尽更多的了解受审核方的有关情况，收集更多的信息，以保证第二阶段审核重点明确，线路清楚，实施有效。 2 尊重受审核方 3 注意行为举止 4 作好记录 特别是在现场调查中，对所观察到的主要危险源应记录下来，为第二阶段审核的准备和实施提供线索。 第四节 审核结论及报告 一 审核结论 审核组在完成现场审核后，应对以下两个方面给予评价： 1 受审核方的职业健康安全管理体系在审核范围内是否符合审核准则的要求。 2 受审核方的职业健康安全管理体是否具备第二阶段审核的条件。 二 审核报告 1 审核过程综述 第一阶段审核的过程、内容、范围、方法等基本情况。 2 受审核方职业健康安全管理体系基本情况 1）文件的符合性结论； 2）体系建立和运行的基本情况； 3）组织机构和职责的合理性； 4）危险源辨识、风险评价和基本控制情况； 5）适用于组织的职业健康安全法律法规的获取和遵守情况； 6）目标、指标和职业健康安全管理方案的合理性 7）内部审核的有效性； 8）管理评审的实施情况。 3 目前存在的主要问题及是否具备第二阶段审核条件的结论 4 第二阶段审核的重点 3 收集并评审有关信息 1）组织的职业健康安全方针是否得到了实施，并传达到全体员工。 2）目标指标的确定是否合理。 3）危险源辨识与评价程序的合理有效性以及是否被执行，危险源清单是否包含了组织应识别的危险源。 4）主要危险源的识别与评价是否合理和完整。 5）职业健康安全管理方案是否明确，并有具体的实施措施。 6）内部审核的信息。 7）管理评审的信息。 8）遵守职业健康安全法律法规的情况，同时对法律法规获取及识别程序及其执行情况进行评审。 9）外部沟通程序的执行情况。 4 评价自我完善和持续改进机制。 5 现场调查 1）生产现场； 2）动力供应现场，如发电机、锅炉房、危险设备、特种设备、供气设备（站）、中心空调室等场所； 3）库房，特别是化学品库房； 4）油品存放地； 6 其它关注的问题 如：与职业健康安全管理体系相关的信息的接收和回复记录、监测与测量情况等。 第四章 第二阶段审核 第一节 概 述 第二节 首次会议 第三节 审核实施 第四节 不符合项的确定与不符合报告 第五节 对职业健康安全管理体系的总体评价 第五节 末次会议 第六节 审核报告 第一节 概 述 一 第二阶段审核的目的 1 判断受审核方的职业健康安全管理体系是否符合 GB/Z***职业健康安全管理体系规范的要求，能否有效实现组织的职业健康安全方针和目标指标； 2 判断受审核方是否遵守了职业健康安全管理体系各项运行控制程序，实施对主要危险源的控制。 二 第二阶段审核的主要内容 1）主要危险源是否受控并得到有效改善； 2）法律法规是否现行有效，并已经全部理解和贯彻执行； 3）目标指标和方案是否按预定计划实现，有否进行监督和记录； 4）职责是否有效传达并被相关人员理解和实施； 5）培训是否全面实施，能力是否得到有效证实； 6）信息交流渠道是否畅通，文件控制是否得力； 7）对重要过程是否按文件操作，对紧急状态如何应急和预防； 8）如何对运行控制、目标指标进行监测，其记录及结果如何处理； 9）不符合如何处理，纠正、预防措施是否实施并记录； 10）结合现场继续对文件进行审核，考察其符合性、适宜性及可操作性等。 三 第二阶段审核实施程序 1 召开首次会议； 2 现场审核，收集审核证据； 3 评审和总结审核证据，确定不符合项，提出审核结果； 4 召开末次会议，宣布第二阶段审核结果； 5 编写审核报告。 第二节 首次会议 一 首次会议的目的 1 向受审核方中高级管理者介绍审核组成员； 2 确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表； 3 简要介绍审核中采用的方法和程序； 4 在审核组和受审核方之间建立正式的联络渠道 5 确认已具备审核组所需的资源与条件； 6 确认末次会议的日期和时间； 7 促进受审核方的积极参与； 8 向审核组介绍有关的现场安全和应急程序。 二 首次会议的程序 首次会议由审核组长主持，会议程序大致如下： 1 与会者签到 2 人员介绍 3 受审核方最高管理者简单致辞，扼要介绍实施职业健康安全管理体系的过程和绩效，代表受审核方表态并要求各部门积极参与和配合审核组工作。 初步营造轻松、和谐、融洽气氛。 4 申明此次审核的审核范围、审核目的、审核准则和审核计划，并由双方最终确认。 5 审核方法及程序介绍 审核的基本方法是抽样，审核结果以抽样检查为依据，有一定风险和局限性。 6 审核结论的报告方式 7 确认审核计划 8 确定联络、陪同人员和审核组办公条件 9 强调审核的公正性、客观性 用客观证据说话，不听信道听途说，不提供咨询 10 保密承诺 11 明确限制条件 清洁区、负责区、特殊防护衣着、不能涉及的区域或保密区域等，应予以说明。 12 澄清疑问，并确定末次会议的时间、地点及参加人员 13 审核组长确认有关问题已全部明确或澄清，在表示谢意后，则可结束首次会议。 三 首次会议的注意事项 1 首次会议的时间为 30分钟左右，审核组长应预先做好准备。 2 受审核方的最高管理者和各部门主要负责人（尤其是接受审核的负责人）应参加首次会议。 有特殊情况应指定代表参加，审核组不应强求受审核方某一领导非参加不可。 3 审核计划如有必要可作适当调整。 4 受审核方领导讲话应尽量简短。 5 首次会议的形式显示了审核的 “ 基调 ” 和风格，会议开始前征求受审核方最高管理者会议开始，以达到开诚布公，气氛融洽而又坦率透明。 力求守时，务实，讲究实效。 第三节 审核实施 一 审核内容 1 职业健康安全方针是否已得到贯彻实施； 2 职业健康安全目标，指标是否正在按规定的管理方案和计划实施，以及其实现程度如何； 3 重要的管理程序和运行控制程序是否已被严格遵守或执行； 4 体系中规定的日常监控和监测内容是否已执行； 5 内审和管理评审等是否已按规定实施。 二 审 核 方 式 1 按部门审核 2 按要素审核 3 顺向追踪 4 逆向追溯 按部门审核  一个部门往往承担若干要素的职能。 因此，审核时应以其主要职业健康安全职能（即主要业务内容或其之一）为主线，针对与部门有关要素进行审核，不可能也没必要把这个部门有关的所有要素都查到，但不能遗漏主要职业健康安全职能。  可运用顺向追踪，按照职业健康安全管理体系运作的顺序进行审核。 如：从文件内容查到实施情况，从生产制造过程的第一道工序到最后一道工序（不是逐道工序查证，而是抽样），从主要危险源查到其影响，从最高管理者查到基层员工。 即通过与上层管理者的交谈获得信息，再逐级追踪，最后得到证实。 按部门审核是最常用，也是最难实施的方式。 审核员必须事先准备好检查表，不忽略任一主要职能或职业健康安全管理活动，并注意从多方面收集事实，做好记录。 按要素审核  一个要素往往涉及两个以上的部门，要到不同部门去审核才能达到此要素的要求。  可运用逆向追溯，按照职业健康安全管理体系运作的反向进行审核。 如：从实施情况查到文件，从后面工序查到前面工序，从影响查到主要危险源，从员工的职业健康安全意识查到上层领。