iso14001环境管理体系审核doc18-iso14000(编辑修改稿)

iso14001环境管理体系审核doc18-iso14000(编辑修改稿)内容摘要：

．主要职责 ① 制定我国环境管理体系认证工作的方针、政策； ② 审核批准我国环境管理体系认证工作的年度计划； ③ 审定环境管理体系和培训机构的认可条件与程序，及审核员注册条件和程序； ④ 审议认可证书与认可标志管理办法； ⑤ 审批我国管理体系认证对外合作的重大事宜； ⑥ 遵循国际惯例，并根据我国的环境管理和认证管理的有关法律、法规和实践，指导认证机构认可和认证人员注册的各项工作； ⑦ 监督、检查上述方针、政策、计划和办法的实施。 （二）中国环境管理体系认证机构认可委员会 其主要职责是负责我国环境管理体系认证机构国家资格的认可及其获准认 可后的监督管理。 其日常办事机构是秘书外，负责环境管理体系认证机构认可申请受理与评审等方面的组织工作。 （三）中国认证人员国家注册委员会环境管理专业委员会 其主要职责是负责环境管理体系审核员国家资格考试、注册与审核员培训课程注册，及其获准注册后的监督管理。 其日常办事机构是秘书处，负责审核员注册申请的有受理与评价，以及审核员培训课程注册申请的受理与评审等方面的组织工作。 （四）中国环境管理体系认证指导委员会办公室 它具体承担协调管理环境管理体系认证、咨询和培训工作。 其职能如下： ① 研究提出我国实施 ISO14000 系列标准的规划，拟订环境管理体系认证工作政策和规定； ② 指导环境管理体系认证人员培训与资格注册管理； ③ 指导环境管理体系认证机构认可与咨询机构备案； ④ 会同有关机构拟定收费标准； ⑤ 开展与实施 ISO14000 有关的国际交流活动； ⑥ 承办环指委的日常工作，管理“环境管理体系认证机构国家认可委员会”和“认证人员国家注册委员会环境管理专业委员会”秘上海远诚科技咨询有限公司 9 书处工作，负责与国外有关组织的工作联系。 环指委办公室的具体工作由国家环保总局科技标准司标准处承担。 （五）全国环境管理标准化技术委员会 其主要工作任务是： ① 负责与 ISO/TC207 联络； ② 跟踪与研究 ISO14000 环境管理体系标准； ③ 适时把 ISOS14000 系列标准转化为我国国家标准，并组织实施； ④ 组建与 ISO/TC207 组织机构相对应的国内机构。 二、环境审核与被审核的重点 1．环境审核的实施重点  收集证据 ISO14001 第 条款中对“收集证据”作出了规定： 应收集充足的证据，以便判定受审核方的 EMS 是否合乎审核准则。 审核证据的收集应来自面谈、文件审阅和对活动与情况的观察。 应对偏离 EMS 审核准则的表现作出记录。 面谈取得的信息应通过从独立的来源获取支持信息予以核实， 独立来源包括观察、记录和现有的测试结果。 对无未能核实的信息应给以标识。 审核员应对有关的取样方案与程序进行审查，以确保取样与测量过程的有效质量控制。 在现场审核时可以按环境管理体系的核心因素来审核，这些因素应包括： ─ 环境方针和法律要求； ─ 环境因素的确定和评审； ─ 环境影响的评价； ─ 环境目标、指标及管理方案的实施状况； ─ 环境体系的文件化程序； ─ 对生产操作进行的控制； ─ 对纠正和预防措施的跃进情况等。 在审核中除了通过面谈、观察和审阅文件等方法来收集证据外，还应充分利用有关事实的可验证信息来源如测量和试验结果以取得 支持信息，并应对现场审核所获得的大量数据的准确性和恰当性进行分析评价；同时还应受审核方环境管理体系活动中的有关抽样方案的依据和程序进行审查，以确保受审核方环境管理体系活动部份的抽样和测量过程的有效控上海远诚科技咨询有限公司 10 制。 例如，在识别废物的污染问题，可以考虑去寻找现场有没有如下情况： ─ 废物错放在有标签的料车中； ─ 未经分离的废物（减少循环利用的可能性）； ─ 可循环利用的废物却没有被循环利用； ─ 丢弃了有用的物质； ─ 有倾倒垃圾的迹象； ─ 废物料车上未贴标签（有可能将料放错）； ─ 料车未盖盖子（可能被风吹入杂物或雨水进入）； ─ 料车没有放稳 （剩余的垃圾和滤液可能流到地面）。 在审核水体的排放时，可以考虑以下情况： ─ 废水被排放到哪些地表水体或水管中。 环境敏感性的程序如何。 有什么潜在影响、腐蚀、淤泥沉积、障碍物。 国家河流管理部门对地表水所规定的级别是多少。 下游用水的目的是什么。 ─ 用什么样的处理装置或系统来减少水在排放时产生的污染。 采用什么化学物质。 用来进行处理的化学物质的成份是什么。 处理的实施情况如何。 什么时候进行维护。 有什么措施可防止污水的溢出。 ─ 排放到地表水和污水管中的废物的污染是什么。 在加工过程中。 材料贮存阶段。 ─ 在以下的排放情况中，环境会 受到什么损害。 ─ 正常情况 异常情况 紧急情况 ─ 发生什么事件会使地表水体或污水系统的质量受到影响。 ─ 发生什么重大溢漏会影响地表水体或下水系统。 ─ 是否有起诉或警告发生。 ─ 在对管理层的审核时，应考虑询问： ─ 管理者对环境管理体系的理解和承诺； ─ 管理者对该地区及国家环境问题的了解； ─ 管理者对环境法律和法规的了解； ─ 对管理者及员工提供环境培训的情况； ─ 在环境问题上的内部和外部信息交流。  审核发现。