iso14001条文讲解及稽核重点(ppt105)-iso14000(编辑修改稿)

iso14001条文讲解及稽核重点(ppt105)-iso14000(编辑修改稿)内容摘要：

進行下列任務： • a)確認確境管理系統的各項要求係根據標準而建立 ， 實施及維持 • b)向高階主管報告環境管理系統的績效以供審查並做為改進環境管理系統之依據 組織與架構 條文 45 組織與架構 • 組織與架構之目的是為了達成有效的環境管理 註 :有效的環境管理之要素 : 持續改善 /污染預防 遵守環保法令 達成目標與標的 組織與架構之目的 46 • 權責要清楚 – 高階主管 – 推行委員會 – 管理代表 – 稽核小組 – 緊急應變小組 – 狹義其它 ( ) – 廣義其它 (各條文 ) 組織與架構 稽核重點 : 47 訓練 .認知與能力 • 組織應確認訓練需求 ,對於工作上可能會對環境產生重大衝擊的每位員工應要求其接受合適之訓練。 • 組織應建立並維持適當的程序 ,俾利各相關部門與階層的人員具有下列之認知 : ( a)符合環境政策與程序以及環境管理系統之各項要求的重要性。 ( b)員工之作業活動對環境所造成之實際或潛在的重大環境衝擊 ,以及提升個人績效能夠帶來的環境效益。 ( c)為了符合環境政策與程序以及環境管理系統之各項要求 ,包括緊急事件準備與應變之要求 ,每個人所必須扮演的角色和負擔的責任。 ( d)偏離特定作業程序時可能造成的後果。 • 擔任可能產生重大環境衝擊之工作的員工 ,應擁有適當的學歷、訓練及(或 )經驗 ,以便勝任所負責的任務。 條文 48 訓練 .認知與能力 本條文之意義是為了確認組織人員 能有效執行環境管理系統 條文之意義 49 訓練需求是否依照程序鑑別 • 訓練計畫是否納入與顯著考量面相關人員 • 法令與內稽人員是否訓練 • 如何執行訓練有效性評估 • 記錄保存 • 認知程度與能力評斷 – 標準要求 (a)〜 (d) – 專業証照、專責人員 訓練 .認知與能力 稽核重點 : 50 溝通 條文 組織應針對環境考量面與環境管理系統建立並維持適當的程序 ,以供 (a) 組織內各部門與階層之間溝通。 及 (b) 接受、文件化以及回應由外部利害相關者所傳達的訊息。 組織應考量對外溝通本身之重大環境考量面之過程 ,並記錄其決定。 51 溝通 • 內部溝通是為了使環境管理系統能有效傳達到相關單位 , • 傳達之要項包括 : 程序書之傳達 目標與標的 /方案之傳達 員工自己之相關權責與工作 員工意見的傳達 記錄與成果之審核與分發 • 內部溝通的方式 • 文件分發 、會議、宣導、公佈 . 訓練 意見箱 內部溝通 52 • 外部溝通是為了使環境管理系統能將外部相關團體之意難件納入 EMS,外部團體為對組織之環境關切者 : 居民團體及個人 環保團體 主管機關 環保主管機關 股東 消費者 • 外部溝通的方式 • 上網 • 傳播媒體 • 公文文件 • 電話或傳真 溝通 外部溝通 53 內部員工 : 是否了解自己在 EMS內之角色 /責任 /顯著考量面 申訴管道 /環境政策 ,方案 ,程序 /緊急應變之方法及責任 ? •外部團體 意見接收文件化及回應之過程 /權責人員 /紀錄 ? •供應商 : 環境政策宣導 供應商評估之執行狀況 ? •下包商 : 場內作業注意事項是否知悉 ? 相關程序 /緊急應變是否知悉 ? 溝通 稽核重點 : 54 文件化 組織應建立並維持書面或電子形式之資訊 ,以 (a) 說明管理系統的核心要項 ,以及彼此間的關連。 (b) 供做相關文件的指南。 條文 55 文件化 環境手冊－在 ISO 14001中並沒有要求 • 標準內有很多條文並沒有要求文件化 • 標準內的文件化要求為最低要求 • 較大或在環境上較複雜的組織將須要較多的文件以進行有效的環境管理 前言 : 文件化的要求 56 本條文之目的是為了 • 當作溝通之用 • 維持程序 /作業的一致性 • 作為執行 /操作人員之遵循與參考之用 • 留作記錄之用 有效的文件應俱有 : • 控制性 (紙上命令 ) • 一致性 (各部門 ,不同人員 ) • 連續性 (前後一樣 ) ．．． 且符合規劃事項 文件化 本條文之目的 57 環境管理文件系統 • Level Ⅰ: 環境手冊 ,環保法規 • Level Ⅱ: 程序書 • Level Ⅲ: 作業標準書 • Level Ⅳ: 紀錄 /表單 文件化 58 環境手冊 • 為對組織環境管理系統完整描述的文件 • 一般包括下列內容： – 環境政策 – 組織及權責之描述 – 訂定改善目的之目標與標的 – 描述組織本身及其作業的範圍 建立程序書基本要求 – ISO14001條文 (核心要項 ) • 程序文件一覽表 ,與其它要項及文件的關聯 文件化 59 何謂程序書 包含項目 • 目的 • 適用範圍 • 定義 (名詞解釋 ) • 相關權責 • 流程 • 作業說明 • 參考文件 • 附件 (表單 ) 為了達成某項工作之要求 所須執行之要項及其配合 要素之引導綱要 文件化 60 何謂作業標準書 為了使某項作業能有效執行 , 且可作為實際作業依循之用 . 作業標準書一般是為了達成 程序書之規範要求 ,所延伸出 來的作業綱要 文件化 作業標準書的內容 : • 描述技術上的作業 • 描述詳細的作業流程及其人力 • 功能的要求（如設施規範） • 包括正常及異常的狀況 • 商業規範之方法 • 排放標準（如環保法令 ) • 相關的程序書 61 稽核之原則 • 詮釋文件 • 不可堅持己見 • 組織自我決定文件的粗細 • 文件應符合標準內各條文的要求 • 本條文並同其他條文稽核 文件化 62 文化一覽表是否有 •文件聯結性 •相關文件是否納入 EMS系統 •9000文件是否修正以納入 EMS •參考文件是否有指引 •供應商或下包商之相關文件是否 加以整合 文件化 稽核重點 63 文件管制 條文 組織應建立並維持適當的程序 ,俾能管制本標準所要求的各項文件 ,以確認 : (a) 文件易於檢索。 (b) 視情況需要定期審查和改訂文件 ,並由權責人員認可其適切性(adequacy)。 (c) 在所有關係到環境管理系統有效運作的重要作業之地點都可以取得相關文件現用版本。 (d) 即時地將失效的文件自所有發行處和使用處收回 ,否則要確保其不被誤用。 (e) 為法律以及 (或 )保存知識的目的而保留的任何失效文件有適當的標明。 文件資料應清楚易讀、標示日期 (附改訂日期 )、容易辨識、而且妥善地整理並在一指定的期間內予以保留。 組織應建立並維持適當的程序和責任 ,以供製作及修訂各類型的文件。 64 文件管制 本條文之目的是為了管理文件 ,以達到文件 : • 易於檢索 • 版本正確 • 有效支援 EMS之運作 目的 65 • 文件編碼方式及其施行狀況是否一致 ? • 擬訂 /審查 /核准 /修訂之流程及權責是否明訂 ,文件是否對應施行 ? • 保存地點 /期限是否詳訂 ? • 分發方式及其施行狀況 ?。