c-tpat最新全套程序文件(下)-程序文件(编辑修改稿)

c-tpat最新全套程序文件(下)-程序文件(编辑修改稿)内容摘要：

施工一星期以上的外来人员，必须交办证人身份证复印件到人事部办理临时出入证，并填写外来人员登记表。 对外发单位送的样品、货件、资料等要有登记，注明时间、收货值班员、货物数量、收货部门等，另外需及时联系收货部门。 人员进入厂区规定 本厂员工进出厂区、生活区范围内，必须挂厂证于左胸扣位处，无佩戴厂证者将要受到盘查并被拒之门外 ,新招聘的员工所持本人身份证必须是真实的，并需填写好 资料，对不正确填写以上基本内容及无法核实其真实身份，社会背景者一律不准在本厂招考范围之内。 具体参见 人力资源安全控制程序 . 外来访客 /装修工程人员出入厂 外来施工人员进出厂区、生活区需出示临时出入证 施工证。 被授权的访客经过保安 /接待处员工的身份核实之后会以配戴《访客证》之方式识别 . 要保存来访的访客 /供应商提供识别证件所作的记录。 禁止带牲畜、凶利器、及易燃易爆之非生产用品进入厂区。 车辆出入检查 外来车辆进入工业区前必须经过验证才能入闸，非经验证确认不能放行入闸，同时需要有保安引导其将车辆停放在指定的停靠区域。 对车辆司机身份 进行 识别 ， 在查验之后，会派发一张《车辆出入卡》给司机作为进入凭证。 本厂车辆进入时，如有客户随行，同样要登记 ****电 子 文件编号： CM01 印 章 CTPAT 管理手册 版 本： 1 章节 : 标题 : 出入控制 生效日期： 2020 年 03 月 01 日 页 次 : 11 of 17 业务部或 人事及行政部签发的《 放行条 》，经值班保安查验才能出厂；本厂载货车辆出厂需凭货仓部开出《 放行条 》 ,经值班保安查验 才能出厂 外来非送货车辆（例如接送客人 /职员出差）出厂需要凭入厂时派发的《车辆出入卡》， 经值班保安查验才能出厂； 外来送货车辆出厂需要凭货仓部开出之《 放行条 》，经值班保安打开载货车厢查验核实才能出厂。 对出厂 车辆（包括摩托车）一律开箱检查，要检查人员及货物。 货物外出，必须持 有效的放行条并核对放行条上的数量与实际数量是否一致，并如数收回客访证或其他相关出入证。 ,行政部负责规划车辆之停靠区域。 各类车辆而要按照指定区域停泊和作业 ,除装成品货柜车外，其它任何车辆都不许靠近成品落货区 ,有关货物的运输安全具体依照 货物运输安全控制程序 执行 . 监视器管理 : 本厂 在厂大门、生活区主门、生产大楼出入口和落货区域，安装了闭路监 测器，实行每天 24 小时实时电脑监控和动态录相，录相 存盘保留至少一个月的资料备案，以备查取。 保安 员在实行出入监控时，如发现有任何可疑情况，应向上级反映，及时调查并采取相应措施。 中央电视录影系统至少每 36 月进行一次维护保养并保持记录 产、装配和包装区域的安全控制程序 进出生产装配和包装区域不能携带包裹，不能携带违禁物品 ,所有原料和零部件都需要有帐册记录 ,所有原料和零部件都需要有清晰、容易识认的状态和数量标识（如合格、不合格、待验、待包装、待翻工等状态以及数量）。 所有入仓的成品需要有入仓单记录（ 有关之数量、编号、名称、箱号等）。 所有生产、装配和 包装区域都需要配备可上锁的门以及可以关闭的窗。 工场需要安排每天的值日生于下班后，关闭所有的门窗、水电等。 如有其它异常详见 《 应急处理及反偷窃控制程序 》 相关支持文件 《出入安全控制程序》 《人力资源安全控制程序》 《货物运输安全控制程序》 《 应急处理及反偷窃控制程序 》 ****电 子 CTPAT 管理手册 文件编号 : CM01 印 章 版 本 : 1 章节 : 标题 : 集装箱安全 生效日期 : 2020 年 03 月 01 日 页 次 : 12 of 17 目的 为预防货物的遗失或者未被授权付运的物品的传入， 指引如何检查集装箱的完整性， 确保运作过程的安全符合 CTPAT 运作要求。 范围 适用于成品集装箱的安全检查 职责 保安队负责装柜过程安全的监控 货仓部负责货物理货和装柜 品管部负责装柜货物质量监控及拍照 船务负责出货资料的提供和装柜后密封控制 程 序概要 装运区域的安全控制 为预防货物的遗失或者未获授权或者未被付运的物品的传入，成品货柜的装运和收货的区 域必须有清晰 界 定划分 , 只能允许那些被明确识别在此区域内工作的雇员才能进入和操 作。 货仓部会在显眼地方（货仓总部门口）张贴收发货程序 /告示去告知有关之注意事项 , 在收发货区会安排有值班保安去检查和监测 . 外来人员的货车和私家车需要按规定停靠 在指定停车场 , 工厂设立 CCTV 去监测、记录停靠在收发货区域、成品 /货柜装运区域以及 工业区内停放的货柜车、拖车的装载过程。 集装箱检 查 装运来料货车在进入厂房时，需要经过大门保安的验证和登记， 具体依照 出入安全控制程序 执行 . 车辆到厂后，货仓部负责引导车辆临时停泊，然后通知船务部核对司机和车辆的资料，在装货前要清扫干净，车辆保持干爽。 保安负责人有责任在装货前检查集装箱 . 装运货柜 为了货物安全，所有的拖车 /货柜都有立体围墙式的构造和处于良好状态 , 到厂后，通知 船务部车辆已到厂，货仓负责装车， 品管部和 船务部监督。 在进行货物装卸时，都会有货 仓部装运组专责人员现场监察装运情况 .在装运成品时， 品管部 还会根据客户不同的要求 对装卸过程和货柜情况进行拍照等。 保安或高级管理人员必须监督成品装入车辆的过程 , 发现问题 不能入柜，应立即通知 品管部 装柜完成后安全控制 货物装柜 后需要适当地密封和 /或上锁，如果有需要并贴封条 , 并记录在 货柜装封检验单 和保存密封号码之 记 录，以及在到达目的地时需进行验证。 封条需要保存至上锁过关待海关查车，需要时才能打开， 封条遗失 \有损详见《封条使用和保管控制程序》。 相關支持文件 出入安全控制程序 封条使用和保管控制程序 货物装柜安 全控制程序 ****电 子 CTPAT 管理手册 文件编号 : CM01 印 章 版 本 : 1 章节 : 标题 : 程序安全 生效日期 : 2020 年 03 月 01 日 页 次 : 13 of 17 程序安全 目的 :建立完整的反恐安全管理体系 ,保证供应链上的运输﹑货物处理和存放过程安全无 误 . 范围 : 适用于 公司反恐安全管理体系的运作和维持以及 所有交接收货物记录 \资料安全控制 适用于交收货物的管理 以及 货物异常的管 理 适用于 公司反恐安全管理体系的内外部审核以及对供应商的监控 职责及权限货物异常的管理 货仓部负责物料 /产品收发存单据的记录和控制、对货物装载及外来物料的核查和验收。 船务部负责付运文件资料的外部联络和控制 各部门负责车间内物料流通的记录和控制 及盘点 管理代表负责组织内审 采购部和 PMC 负责对供应商的评审和监控 行政部负责公司的安全监控 程序概要 公司指定 CTPAT 管理代表 \行政经理 \安全主任等 專人負責保安裝備事宜 , 并且 每 個部門都 指定保安代表負責保安實施及審 核交收貨物過程中的保安問題 具体请参见管理职责章节 公司建立 書面保安政策及 15 份 程序 文件 2 份管理规范 ,包括實施保安 ,門禁管理 ,人事保安 ,教育和培訓 ,貨櫃保安 ,提貨單及運輸保安 ,出入貨物管理以監定有否超重或短缺以及是否有不明或違法物品 ,具体请参见 CTPAT 方针章节相应的文件 . 公司 與當地執法部門 ,如当地公安机关 \海关等 維持良好關系 ,定期进行沟通 ,并建立书面的联系电话以便及时沟通 .确保 當有保安事件發生時 ,存在有效的通報程序通知保安人員和執法部門 公司 准備及更新與執法部門 ,公司管理層 ,客 戶 和承包商的緊急聯絡電話以供不時 公司 內 部定期至少 每 年對保安事宜包括交收制造及貨物存放做自我審核 ,如果存在问题还会制定 書面保安改進計畫 公司 與要處理 本公司 出口貨物到美國的運輸公司及其它服務公司 签定书面的协议或合同 ,该 合同中已包含了符合 CTPAT 的最低保安要求 . 公司在可能和情况下积极參與 其它類似的國外海關管理供應鏈的保安計劃 公司制定 物件及信件管理规范 ,由公司保安核實派發 物件和信件的人的身 份 并对 有否對收到的物件和信件在廠 內 分發前定期抽 查 . 公司采购部和 PMC 部分别负责对供应商和分包商进行 CTPAT 評估 并保行评估记录 . 付运文件资料的准备和处理 : 付运前 2 天将文件传送给货运公司 , 为了能够准时、准确地交货给客户，做好出货前的准备 工作非常重要，为此，统筹出货的部门－－船务部需要按照客户的走货期，提前做好出货文 件资料的准备和跟进生产工场的进度。 船务部根据客户之 PO、 SI 等资料跟进生产工厂之生产 落货进度是否符合客户走货期，然后与业务运作部联络预定车辆 /货柜。 货物有否按期付运主 要依据 Shipment Note 上之走货时间与客户之走货期相比较而得出。 Shipment Note 上会填 写有付运资料 在付运方面发现、报告和纠正错误文件资料的处理 在进入付运工作的过程中，如果发现资料有错误等，需要及时更改有关资料 ,为确保出口资料 正确无误，如属新货，船务部需通知货仓先取一箱成品过磅，复测总重量是否跟船务部所填 写之出口集中报关清单资料相符，如有不符，不可放车离厂，须立即通知船务部复核是否需 要更改资料。 货仓收到 Shipment Note 及出口清单后，在走货前，出货人员必须核对实货与 资料是否一致，并核对实货与《成品检验状态纸》数量是否一致，如有不符，立即联络船务 部 /品管部有关人员查询 . 来料 /货物的接收和处理 所有来料由货仓部和物料经理或指定代表人核对 PMC 发出的《采购单》，对无货单物料一律 拒收。 经核实后的外来物料，第一时间进入独立的待检区域，并由 IQC 对货品质量的检验。 产品质量及检验程序按 来料检验控制程序 执行 .来货数量必须符合《采购单》或《送货单》 数量，货物的多少货仓部应进行相应的调查，严重的需向 公司报告。 经 IQC 检查后，合格的 来料货物应存放于合格区内，分区摆放，并附上适当标识；物料的进出应记录于《物料储存 记录卡》上，以便日后追溯 一些高度危险的物品（例如易燃易爆的化学溶剂等）会专门储存 在危险仓，非经授权人员批准是不能接近和进入。 详细运作程序可参看《来料检验控制程序》、 《货仓安全工作程序》、《货仓管理制度》 厂内厂外（付运成品）货物的流转的跟踪 厂内货物流转的跟踪：厂内货物的流转主要在各分仓、生产车间、组别之间流转，凡是进出 都会有相应的发货单或领料单支持和跟随以及电脑记录。 货物在厂内流动迁移会有《领料单》、《发料单》的支持和跟随，单据上之资料和内容会与货物上的标识互相一致。 即使是各工序/各组别之间的迁移流动，也有《内部发货 /领料单》做支持和追踪。 如果发货给外发厂， ****电 子 CTPAT 管理手册 文件编号 : CM01 印 章 版 本 : 1 章节 : 标题 : 程序安全 生效日期 : 2020 年 03 月 01 日 页 次 : 14 of 17 货仓部会根据《 S/O 之电脑记录》的资料开出《外发单》备料 ,再转开《送货单 》给外发厂签收 .为了如实反映存货的状态，每一笔货物的收发都需要在当天内输入电脑。 各部门 /各分仓每个月都会做一份月结，以反映本部门 /本仓储位置的存货情况。 同时，电脑记录上可以即时查阅已入数的物料 /制品的收发、结存数目、流转部门 /仓储位置等。 跟踪成品 /物科的付运 每批成品付运会有 Shipment Note 和出口清单等资料记载 Shipment Note 上会写上货柜车的车牌号码、货柜号码等资料，以及要求司机签署。 根据 Shipment Note 可以追踪付运成品的去向。 每批物料 /制品向外发货前，货仓都会依 S/O 之电脑记录，货仓会据此开出“外发单”从相应的分仓提货，然后开出“送货单”交收货方签署盖章。 货物短缺、盈余、损坏的控制详见 货物异常分析和处理程序 接近 /使用信息资料 /电脑安全维护 /信息的安全传递和保存的控制详见 计算机系统 安全控制程序 文件和资料控制程序 记录控制程序 内部沟通控制程序 .计算机网络管理规定 数据完整性规定 为保持数据的完整性，防止未获授权人员违规更改并指定有权填。