某证券公司风险控制培训(ppt18)-管理培训(编辑修改稿)内容摘要：
总裁的审批权限为 XXX 元 总经理审批权限为 XXX 元 部门经理审批权限为 XXX 元 操盘手的审批权限为 XXX 元 内部控制程序举例 （续） 风险名称 － 符合性风险 风险所属业务流程－ 自营业务 2 在 自营操作过程 中，由部门管理人员和操作系统对每一笔交易是否符合事先设定的权限予以进行监控。 （事中的监督性的控制、人工控制 /系统控制） 3 由 主管经理和稽核审计部 ，对当天自营的交易记录和由系统产生的交易明细进行核对，以检查是否存在重大异常和差异事项。 （事后的检查性的控制、人工控制 /系统控制） 流程中的固有风险 ,内部控制程序的描述要求与举例 业 务 流 程 图， 风 险 点 标 注 风 险 的 一 般 定 义 和 具 体 表现 控 制 程 序（事先 /事中 /事后；人 /系统） 风 险 管 理 信 息 和 计 量 指 标 业务流程图 证券承销 流程 － 项目立项与合同签订 客户 企业融资总部 项目运作小组 财务总部 UW1001 企业融资总部 风险决策小组 公司 风险控制委员会 提出发行股票的初步需求 与客户接洽，收集客户资料 根据基本指标进行客户初选 是否选择 将客户资料存档，作为潜在开发对象 将初步结果上报风险决策小组 存档 客户 初选 报告 审核决定是否确定客户 正式成立项目小组，并与客户接洽 起草承销。阅读剩余 0%
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