某信托投资公司内部审计流程(ppt)-审计(编辑修改稿)内容摘要：
经纪业务管理变革项目 非现场稽核流程 稽核与法律部 被稽核单位 董事会 根据非现场稽核实施计划指定专人进行系统实时监控 根据稽核工作年度计划确定被稽核单位 根据稽核决定书进行整改并编制整改报告 是否超过稽核部总经理的审批权限 稽核决定书 否 是 财会部 /电脑部向稽核部提供数据 发现异常情况，总经理提出处理意见，必要时派专人赴现场取证 董事会审阅并提出最终处理意见 提出稽核决定书 送董事长备案并抄送有关部门，并责成相关部门处理 稽核决定书 稽核决定书 参见后续稽核流程 监察委员会 存档 是 总经理决定是否需要从被稽核单位直接或的数据 从被稽核单位直接采集数据 审阅汇报和现场取证材料 核实是否真正进行改进 总经理编制书面汇报交监察委员会 填写操作日志及处理情况 稽核员编写每日汇总稽核报告 每日稽核报告 是否属于重大和敏感性问题 否 否 是。阅读剩余 0%
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