企业自我诊断速查表doc13-其它制度表格(编辑修改稿)

企业自我诊断速查表doc13-其它制度表格(编辑修改稿)内容摘要：

息以辅助投资决策并测算投资风险 1 2 3 4 5  无法完整、准确并及时地向主管机关递交财务资料 1 2 3 4 5  税务风险 1 2 3 4 5 信息及技术  有关接触信息及信息系统的权限管理 1 2 3 4 5  由于内部或外部原因而无法获得所需信息 1 2 3 4 5  有关信息系统（硬件、软件及操作者）可靠性的 风险 1 2 3 4 5  信息的基础设施无法满足业务及管理需要 1 2 3 4 5  无关信息造成不良影响 1 2 3 4 5 员工诚信  管理层舞弊、雇员舞弊 1 2 3 4 5  公司存在违法行为 1 2 3 4 5  公司声誉受不良影响的风险 1 2 3 4 5  雇员或他人未经授权而使用公司的实物资产、金融资产及信息资产 1 2 3 4 5 6 深圳市国中道经济研 究有限责任公司 中华人民共和国 518003 深圳市东门北路 1006号 怡泰中心 C座 18 楼 电话： 867552519 1291 传真： 867552519 1292 Info @ 企业自我诊断  速查表 合作伙伴使用稿 经营及管理层的运作状况 – 自我诊断速查表（续） 类别 经营及管理层的自我诊断及风险分析要点 自我诊断评分 经营运作  生产能力过低（无法满足顾客需求）或过高（资源低效益） 1 2 3 4 5  不符合顾客要求或法律法规要求所可能引致的风险 1 2 3 4 5  无法满足顾客需求和期望 1 2 3 4 5  由于低效的业务或管理流程及环节，无法按期交货或提供服务 1 2 3 4 5  由于经营效 率及资源使用效益低，处于竞争劣势 1 2 3 4 5  有关环境及生态保护的风险 1 2 3 4 5  雇员健康及安全的风险 1 2 3 4 5  存货短缺或积压、丢失毁损及无效占用资金 1 2 3 4 5  管理人员及其他雇员的素质无法满足其工作责任要求 1 2 3 4 5  存货毁损及丢失 1 2 3 4 5  由于重要资源价格过高而加重成本及低估产品价格而利润减少 1 2 3 4 5  产品及服务的开发失调及市场和顾客接受程度低 1 2 3 4 5  产品及服务质量的风险 1 2 3 4 5  无法获得所需资源（原材料、人力资源、技术、渠道等） 1 2 3 4 5  商标及品牌的市场作用日渐失效 1 2 3 4 5 权限及审批  缺乏明确的业务及管理批准制及责任制 1 2 3 4 5  缺乏明确的审批及操作权限指引 1 2 3 4 5  无法跟随市场变化而及时调整管理程序和改进产品或服务 1 2 3 4 5  信息沟通渠道不顺，信息与现有的责任划分及业绩考评不符 1 2 3 4 5  管理层领导不力 1 2 3 4 5  由于某些业务及管理职能委托其他公司或个人代为运作而产生的风险 1 2 3 4 5  不切实际或无法操作的、被误解的及主观的业绩考评制度 1 2 3 4 5 7 深圳市国中道经济研 究有限责任公司 中华人民共和国 518003 深圳市东门北路 1006号 怡泰中心 C座 18 楼 电话： 867552519 1291 传真： 867552519 1292 Info @ 企业自我诊断  速查表 合作伙伴使用稿 经营及管理层的运作状况 – 自 我诊断速查表（续） 类别 经营及管理层的自我诊断及风险分析要点 自我诊断评分 金融及信用  信用风险 － 交易对方违约 1 2 3 4 5  信用风险 － 针对按市价计价的金融工具的违约风险 1 2 3 4 5  信用风险 － 由于与交易对方存在不同市场间的时差而存在违约风险 1 2 3 4 5  资金流动不良 － 现金流量紧张 1 2 3 4 5  资金流动不良 － 机会成本上升或收益下降 1 2 3 4 5  资金流动不良 － 资金运用过于集中 1 2 3 4 5  金融市场价格 － 外币风险 1 2 3 4 5  金融市场价格 － 投资的权益价值及分得的收益变动 1 2 3 4 5  金融市场价格 － 利率风险 1 2 3 4 5 8 深圳市国中道经济研 究有限责任公司 中华人民共和国 518003 深圳市东门北路 1006号 怡泰中心 C座 18 楼 电话： 867552519 1291 传真： 867552519 1292 Info @ 企业自我诊断  速查表 合作伙伴使用稿 经营舞弊风险 – 自我诊断速查表 标注 经营舞弊风险的自我诊断及分析要点 管理层的诚信度 — 指管理层（个人或集体）如有机会是否有意实施舞弊行为  1. 有犯罪调查或定罪记录；曾编制虚假财务资料；违反证券法、违规或其他不当行为。  2. 近期针对公司的重大诉讼。