新地勘岩土工程勘察设计院质量管理手册(65页)-质量制度表格(编辑修改稿)

新地勘岩土工程勘察设计院质量管理手册(65页)-质量制度表格(编辑修改稿)内容摘要：

． 1． 1 、 单位的经营人员在与顾客接触、项目接洽、市场调研中负责识别和确定： a) 顾客明确提出的产品要求，包括目的、任务、执行的技术规范和验收标准、最终外部认可的方 式、接收条件、交付过程和交付后的服务内容。 b) 对于顾客要求中易于产生歧义理解或不明白的问题必须准确加以落实，使自已的理解与顾客要求实现一致的认识。 c) 产品规定用途或已知的预期用途所必需的可实施性、可信性、安全性要求。 d) 适用于的法律法规、强制性标准规范所规定的要求。 e) 对顾客所作的任何高于规定要求的附加承诺。 5． 1． 评审顾客要求的内容有： a) 顾客要求是否清楚、明确，并形成书面文件； 若顾客没有提供形成文件的要求，是否已经在接受顾客要求前对顾客要求进行了确认。 并形成 记录。 b) 准 备签订的合同或接受的委托中有哪些与在此之前投标、接洽中承诺接受的要求有不一致的地方，这些不一致 的要求是否已经与顾客达成一致，得到解决。 c) 承接项目工作的执行部门是否明确了产品要求； d) 所需的人力、设施、技术能力、检测能力等资源是否能够满足顾客要求；对于存在的不足采取什么方式予以满足；是否存在确定的工作量不能满足相关要求的情况。 e) 能否承诺接受委托要求、投标、签订合同，存在何种风险。 当产品要求发生变更时，进行变更要求评审。 确定能够满足时，对合同、作为工作依据策划输出的工作设计方案、勘察纲要、施 工组织设计等相关文件进行修改并再次得到批准，并确保相关的管理、执行和验证人员已经知道发生了变更的要求。 5． 1． 本单位评审人员为最高管理者、总工程师。 5． 1． 经营人员对于具体的一项接洽中所识别的与产品有关的要求，均应做出记录，以做为评审的输入；顾客提出的要求应以书面形式委托，或要求其在整理出的书面记录上签字，盖章确认。 评审方式根据项目规模、类型、复杂程度、产品技术要求，分别由相应人员进行审批、会签、会议评审并保持记录。 可以简化：在委托书、电话记录上作出注释可以完成、由评审签名并注出日期即可。 5． 2 设计过程的质量控制 5． 2． 1 设计策划 1）各设计专业产品实现过程控制要求的策划 各设计企业应对工程设计过程进行控制。 策划各专业产品实现所需的过程并规定过程中质量活动的控制要求。 策划的结果应形成文件。 2）设计项目的策划：根据程序文件的要求和设计项目阶段、范围、规模等的不同，设计项目应进行设计策划。 3）保持项目策划的适当记录：项目策划基本的记录是项目台帐、项目任务书。 5． 设计过程的质量控制 5． 2． 设计策划 本单位的设计工作内容是指：岩土工程设计，具体内容涵盖建筑物地 基与基础设计、深基坑设计，边坡支护设计等。 设计策划包括以下内容： 1）明确设计阶段，制定设计进度计划； 2）根据设计阶段、范围、规模等的不同，成立设计项目组，明确设计项目组人员、明确职责和权限，需传递的资料和沟通事宜。 3） 编制工作大纲或工作计划。 5． 2． 2 设计输入 1） 应确定与产品要求有关的设计输入要求， 2）设计输入应以适当的方式评审 3） 设计输入应保持记录 4） 设计输入所需的部分资料所有权归顾客，在使用过程中要妥善保管，防止丢失和损坏。 5． 2． 设计输入 1） 、由合同任务书、现场踏勘结果、项目基本情况资料等信息转化为设计的输入，内容包括： a) 基础资料，如水文气象、地形地质、社会经济等资料； b) 经审查批准的前一阶段的设计或咨询文件，如项目建议书、可研报告、规 划文件、方案设计、初步设计等； c) 设计过程中上序为下序提供的资料； d) 顾客要求，如委托书、招标文件、变更要求等； e) 企业内部的要求，如内容规范性技术要求、以前类似项目的成功经验； f) 法律法规、规范标准； 2）、 评审目的是确保设计条件、依据是充分和适宜的。 评审方式为总工在审查输入资料基础上 进行指导、对资料的审查意见，对专项资料进行会审、有资料人员对工作大纲进行评审。 3）、评审的结果及其后采取的任何必要措施应形成评审记录。 4）、所有输入资料均由专人保管或项目人员妥善保管，以防资料丢失、损坏。 5． 2． 3 设计输出 1）设计输出应该形成文件。 2）设计输出应能 满足 设计输入的要求； 3）设计输出文件的内容、深度和格式应符合行业规定的要求； 5． 2． 设计输出 1）、本单位设计的输出是形成文件的可行性研究报告、规划方案、设计书、设计图纸等。 2）、设计输出文件应以能针对 设计输入进行验证的方式提出，满足设计输入的要求。 3）、设计输出文件的内容、深度和格式应符合行业规定的要求。 5． 2． 4 设计产品的检查与评价 1）在适宜阶段，应依据策划的安排对设计产品或阶段性成果进行检查与评价。 2）设计评审 3）设计验证 4）设计确认 5）设计更改 5． 2． 设计产品的检查与评价 1）、 本单位设计产品或阶段性成果检查与评价的方式通常有：设计评审、设计 验证和设计确认。 2）、设计评 审 综合管理部按《设计计划书》的安排，在适宜的阶段对设 计 进行系统的评审，评审内容： a) 评审该阶段设计的结果满足设计输入要求的能力。 b) 识别设计有何 问题， 针对存在的问题提出需要采取的必要措施。 评审由综合管理部 组 织，采用会议评审或会签评审的形式进行。 评审的参加者应包括与所评审的设计阶段有关的职能的代表及专家。 评审的结果及其后采取的任何必要措施应形成评审记录。 综合管理部 确保采取的措施得到实施，并对 审措施实施情况进行检查。 实施者为设计计划书安排的设计责任人。 对技术简单人的小项目、套用已有的技术成熟的项目、与上阶段设计方案无重大变化的施工图设计不进行设计评审，只在策划中 予以 说明。 3）、设计验证 为确保设计输出满足输入的要求，项目执行部门应依据《设计计划书》的安排，负责实施设计验证活动。 对验证结果能否满足其输入的要求进行判定。 验证方法为由具有相应资格的人员校核（校对）、审核、审定；变换计算方法进行验算；可能时将新设计与已证实的类似设计进行比较；需要进进行试验证实。 设计验证的结果及因不满足设计要求而采取的措施形成验证记录。 综合管理中确保采取的措施得到实施，并对设计验证措施实施情况进行检查。 实施者为《设计计划书》安排的设计责任人。 4）、设计确认 综合管理部应依据设计计划书的安排，实施设计确认活 动。 确保产品能够满足规范、标准特别是满足强制性标准要求； 综合管理部负责对设计确认进行管理。 确认应在按设计实现的结果交付或实施之前依据计划书的安排进行。 设计 确认的方式 由 顾客 、施工图审查机构分阶段 对结果进行审查。 顾客委托的第三方对完成的产品进行检测。 在 产 双方签订的合同或协议中规定产品的试用期，在试用期中对产品进行确认。 确认活动包括：可行性研究报告的评估、方案设计的评估、初步设计的审批、施工图设计的图纸会审或有关机构进行的施工图审查；有必要时，单位委派能胜任的人员参加，并记录设计确认的意见。 按意见修改有 关设计文件或答复。 确认的结果及因满足要求而决定采取的措施形成并保持确认记录。 综合管理部确保采取的措施得到实施；并对采取措施的实施情况进行检查。 5）、 设计更改 综合管理部对设计的更改进行识别控制，并对更改进行适当的评审、验证和确认。 设计更改需按设计输出的放行规定在实施前得到批准。 当在现场需进行设计的更改时，由设计人员进行明确设计更改的原因、判断更改的必要性和可行性；并形成文件。 设计更改的评审应包括评价更改对已施工、安装部分及对各相关专业影响并确定采取的相应措施。 所采取的更改措施文件必须进 行校审，必要时进行评审，必须经批准才可交付。 更改评审的结果及采取的措施形成设计更改记录并归档。 更改文件及与其相关文件应予以标识，如在底图上标识“此图已更改”并注明更改文件编号，以名误用并确保其可追溯性。 综合管理部对措施实施情况进行检查，确保采取的措施得到实施。 5． 3 工程勘察的质量控制 勘察企业应对工程工程勘察过程进行控制。 并形成文件记录。 程序应包括：前期工作、现场工作、试验工作、内业工作、成果文件签署、分包管理及交付和服务等。 5． 3． 1 勘察工作的策划 5． 3． 2 前期 工作 5． 3． 3 勘察项目现场工作 5． 3． 4 试验和勘察项目内业工作 5． 工程勘察的质量控制 5． 3． 1 勘 察工作的策划 本单位岩土工程勘察、水文地质勘察工作实施之前编制《岩土工程（水文地质）勘察大纲》，作为指导勘察的依据。 勘察纲要编制完成经过批准生效使用。 一些专业工作及外包工作可在《勘察纲要》中提出工作目的和质量要求，由实施者编制专门的《工作方案》经确认后执行。 现场踏勘分析已有资料了解情况 —— 编制勘察纲要 —— 外业勘察准备 —— 外业完成勘察工作量 —— 内业测试及资料整理 —— 成果文件编制。 5． 3． 2 前期工作 依据 《岩土工程勘察纲要》的安排开展外业勘察工作， 由项目负责组织勘察工作的开展：配备能满足勘察工作的人员、设备的要求 、 收集已有相关资料并进行现场踏勘，编制勘察纲要，报技术作业部 审核批准、必要时以会议的方式评审。 勘察纲要实施前要进行技术交底并形成记录。 勘察纲要的内容包括： 项目基本情况、项目区自然条件、勘察工作技术路线及进度、勘察方案、勘探手段方法和技术要求，内业工作及主要成果、质量控制要求、分包产品及质量要求等。 5． 3． 3 勘察项目现场工作 1）、按勘察纲要要求开 展现场工作。 2）、 外业工作现场形成和保留的资料记录有： a) 现场 进行的 地形、地质测绘记录； b) 工程测量、勘探点定位和高程，包括测量定点和高程的要求以及现场测量记录 ； c) 钻 /坑探 形成的地层及取样记录； d） 物探等勘探工作记录 ； e) 线状工程勘察形成的 《 沿线工程地质特征分段 说 明表 》 记录； f） 现场试验的原位测试记录等； g)各类有校准要求的仪器设备的记录，包括仪器编号、校准合格证书、使用前校准等。 3）、 对现场勘察过程的试样、标石、标桩必须按规定进行标识、按要求贮存、搬运和送 样。 4）、 现场的原始记录真实、准确并按规定格式填写，字迹清楚，不得涂改或重色覆盖。 如需改错，应反错字划去，在旁边标注正确的字。 原始记录必须有记录人和校对人签字，并经项目负责人签字认可。 在工作现场为避免混淆，对勘探试验点、样品、资料均进行标识且对应一致。 由项目负责组织勘察现场工作。 5． 3． 4 试验和勘察项目内业工作 1）、按勘察纲要中对土工试验、数据分析处理、报告和图纸编制的要求开展内业工作，必要时应编制试验或数据分析等的技术要求。 2）、按标准、规范、规程的要求进行试验并真实地做好试验记录； 3） 、 试验原始数据的记录、校 核、更改应符合相关标准、规范和规程的要求 ，完成的基础资料符合策划文件及相关规范标准的要求，勘察成果通过了外业验收，分包单位完成的成果文件（室内试验资料等相关分包工作成果）作为附件，但应附 分包单位对成果文件的质量确认记录（质量验讫章、资格章）； ； 4）、按需要提供相应试验成果图表，试验报告应经审核人审核签字后方可送交。 5）、按有关规范规程的要求进行整理、分析原始资料，编制相应的图表和勘察报告； 6）、 成果文件的内容有针对性、实用性和科学性，必须客观真实、能够准确反映工作所取得的各项 资料和成果，研究分析简明扼要，结论依据可靠。 7）、 成果文件必须经过程序文件规定的和项目勘察纲要要求的 校对、审核、审定（三级校审） ， 报告扉页上有编制 、 校对、 审核、审定和批准的责任签署。 图件上有编者和校对、审核人的签署。 才可交付顾客。 8）、 将勘察外业原始记录资料，内业测试成果报告、计算记录、编制的图表、质量检查审核审定批准记录、承揽合同、外包合同、勘察纲要、专项工作方案、勘察报告原稿整理编目按照要求的手续归档。 电子数据文件根据情况采用可靠的载体备份并在妥善保护的条件下归档。 9）、 将审定批准的勘察报告按照要 求的数量复制，并按照要求的手续向委托方交付和资料室汇交。 5． 4 勘察 /设计成果文件的签署和标识 企业应规定勘察 /设计成果文件的签署和标识 5． 4． 1 明确工程勘察 /设计成果的签署流程和格式（如文件扉页、封底、图签、会签栏的格式） 5． 4． 2 规定各类涉及成品文件的签署级别，并确定各级技术人员的签署权限； 5． 4． 3 注册人员的签署要求，注册人员的签署权限应符合国家对注册人员的管理要求。