中海油惠州炼油风险管理咨询项目建议书(72页)-风险管理(编辑修改稿)

中海油惠州炼油风险管理咨询项目建议书(72页)-风险管理(编辑修改稿)内容摘要：

计报告、大事记等； • 未能及时维护数据管理库 • …… 识别 • 未能准确编制工程一级二级进度、专项制度 • …… 识别 风险识别 •专家评审团队对技术成熟度判断不准 •计划制定时与承包商沟通不充分 •…… 24 成果示例：采购流程风险的识别 投入要素 业务活动 产生结果 流程参与者 项目计划流程 采购流程 一级流程 N 技术设计 招投标 运输 识别 • 供应商数据库未能及时建立 • 未及时编写项目技术规范、采购范围、质量要求、验收和工作量清单 • …… • 设备、原材料的贮运方式不合理 • …… 识别 • 合同文本的合法性、完整性、准确性、严密性未能及时得到审察 • 未能对财务部现金流量计划提供支持 • …… • 我方不退还或者未及时退还履约保证金 • …… • 未能及时履行设备、原材料的贮运过程的保险合同 • …… 识别 • 未按照法律规定、招标文件规定确定中标人 • …… • 设备运输方式不当 • 原材料贮运损失 • …… 识别 • 未能及时审核、支付合同、票据的有效性、合法性 • …… 风险识别 二级流程 • 技术评估流程不符合要求 • 使用不符合资质要求的招标投标代理机构 • …… • 中标人 向他人转让中标项目，或将中标项目肢解后分别向他人转让 • …… 25 26 成果示例：风险识别清单 风险识别 27 成果示例：部门风险清单 计划发展部（ xx） 技术部（ xx） 工程部（ xx） 运行部（ xx） 控制部（ xx） 质量部（ xx） HSE（ xx） 人力资源部（ xx） 财务部（ xx） 行政部（ xx） 1商务部（ xx） 28 风险识别工作说明 • 在中海油惠州炼油项目执行及运营阶段具备成熟流程的前提条件下，风险识别将主要采用流程梳理法开展； • 在本阶段，中海油风险管理项目组成员提供资料支撑及访谈、研讨会等协调工作； SDR项目组将综合采用流程梳理、访谈、研讨等方法承担风险识别工作； • 阶段性风险识别工作将在麦肯锡公司工作成果的基础上进行深一层研究，提交成果为风险识别清单。 风险识别 29 30 31 为各维度确定判断标准，根据标准进行打分 判断维度 1 2 3 4 5 工作频次 每半年或半年以上发生一次 每季度发生一 次 每月发生一 次 每周发生一次 每天发生 判断维度 很强 较强 一般 较弱 很弱 内控制度的完善与执行 内控制度很完善 内控制度的执行非常准确有效 内控制度比较完善 内控制度的执行比较准确有效 内控制度完善程度一般 内控制度执行的准确有效程度一般 内控制度较不完善 内控制度较难得到有效执行 内控制度很不完善 内控制度很难得到有效执行 风险对方的综合状况 ………… 风险分析 32 将各维度测评结果转换为概率形式 正面 背面 50% 50% 第二次 第一次 正面 50% 背面 50% 正面 50% 背面 50% 连续出现两次正面的概率是 25% 连续出现两次背面的概率是 25% 先出现正面再出现背面的 概率是25% 先出现背面再出现正面的 概率是25% 出现正面的概率是 50% 出现背面的概率是 50% 两种结果 四种结果 第三次 八种结果 …… 正面 50% 背面 50% 正面 50% 背面 50% 正面 50% 背面 50% 正面 50% 背面 50% 连续出现三次正面的概率是 % 连续出现三次背面的概率是 % ……的概率是 % ……的概率是 % ……的概率是 % ……的概率是 % ……的概率是 % ……的概率是 % 概率转换的统计学依据： 对应非整数的计算结果，另有概率换算对应表查询概率取值 风险分析 33 运用 测评公式 确定 可能性及损失度 • 风险行为发生的可能性 ＝ (可能性测评维度 1 权重 1 +可能性测评维度 2 权重 2 + ……+ 可能性 测评维度 6 权重 6) 工作频次系数 • 风险行为造成的损失度 ＝ (财产损失 权重 7+ 非财产损失 权重 8) 影响范围系数 • 风险行为水平 ＝ 风险行为发生的可能性 风险行为造成的损失度  风险行为可能性 Pi =（ A1i w1 + A2i w2 + A3i w3 + A4i w4 + A5i w5 + A6i w6） Qi  风险行为损失度 Xi =（ Ei w7 + Fi w8） Vi  风险行为水平 Ri = Xi Pi • 风险发生的可能性 ＝ 1（ 1 行为 1的可能性） （ 1 行为 2的可能性） （ 1 行为 3的可能性） …… （ 1 行为 n的可能性） • 风险造成的损失度 ＝（行为 1的风险行为水平 + 行为 2的风险行为水平 + 行为 3的风险行为水平 + …… + 行为 n的风险行为水平） / 风险发生的可能性 • 风险水平 ＝ ∑风险行为水平 ＝ 风险发生的可能性 风险造成的损失度  风险可能性 P = 1 － (1－ P1) (1－ P2) … (1 － Pn)  风险损失度 X = （ ） 247。 P  风险水平 R = = n ∑Xi Pi i＝ 1 n ∑Xi Pii＝ 1 n ∑Rii＝ 1 风险行为层面 风险层面 风险分析 34 成果示例：风险测评表 风险分析 35 通过定位图直观表述风险测评结果 风险分析 0% 10% 20% 30% 40%风险损失度 风险可能性 105施工质量风险 102施工进度拖延风险 105审批程序不当风险 500设备安装不当风险 100非标设备质量风险 100概预算严重超支风险 炼油项目执行阶段风险水平量化示意 36 37 5级风险 4级风险 3级风险 2级风险 1级风险 根据风险等级划分原则，形成风险堆积图 公司层面风险堆积图 5023 合同文本不当风险1056 员工个人违规风险5029 印章使用不当风险5027 授权行为不当风险3013 软件使用侵权风险1068 国家秘密文件管理违规风险 商业贿赂违规风险 1071 公证违规风险 档案管理违规风险 2032 赠与合同违约风险 1070 公文管理违规风险 1059 工会管理工作违规风险 3013 软件使用侵权风险 招投标管理违规风险 2020 招标违约风险 1062 安全生产管理违规风险 4005 怠于进行著作权管理的风险 1050 企业资产管理违规风险 2020 技术转让违约风险（我方作为受让方） 2019 委托咨询违约风险 4008 怠于行使民事诉讼权利的风险 1053 直。