9000内审员培训(ppt58)-管理培训(编辑修改稿)

9000内审员培训(ppt58)-管理培训(编辑修改稿)内容摘要：

合事项的描述就该严格依据客观证据，所引用的证据可以追溯，例如，观察到的事实，地点，当事人，涉及到的文件号，产品批号，有关文件内容，有关人员的陈述等。 不符合项事项描述的要求是要有根据，事实确凿，简单明了。 不符合事项的结论主要是指所描述的事项违反了约定文件（质量体系标准，质量体系文件，合同）的哪条规定。 在审核结束前，所有的不符合事项都应得到被审核方的确认。 不符合事项报告举例： 案例： 在检查 2020年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括纠正预防行动及客户投诉。 报告方法： 方法 1—— 分点式 问题： 管理评审中，没有对纠正预防行动及客户投诉进行评审。 证据： 2020年的管理评审记录 结论： 违反 ISO 9000条文。 方法 2—— 述句式 在 2020年度的管理评审中，没有纠正及预防行动及客户投诉进行评审。 违反 ISO 9001条文。 一份完整的不符合事项报告应该包括以下内容： —— 被审核部门的名称； —— 被审核的人员； —— 审核员； —— 日期； —— 不符合事项的描述； —— 不符合事项的结论（违反标准或文件的条款或章节）； —— 不符合的类型（按违反的严重程度判定为Ⅰ 类， Ⅱ 类，或是观察项目）； —— 被审核方的确认； —— 限定的完成期限； —— 采取的纠正措施及验证记录。 审核报告和记录 必须保存必要的记录以证明对质量体系进行了有效的审核。 审核报告 审核员应准备简要的审核报告。 这通常是用一页摘要并附上所发现的不符合事项报告。 报告应该经过质量经理的审查和批准； 报告的发放 应该将审核报告的副本发给被审核部门的负责人和他的直接领导； 审核记录 审核报告的正本应该保存在质量经理的审核文 件档案中，并与所用的检查表以及审核员笔记存放在一起。 审核报告的格式随着组织的不同而异。 由审核 组长负责起草，一般应包括下列内容： —— 前言 —— 审核范围 —— 参考文件 —— 审核组成员 —— 审核中所接触的人员 —— 审核结论 —— 审核统计 —— 发现 /观察结果 审核跟踪 预防 /纠正措施的实施和验证也应是审核工作的 一部分内容。 对内部审核来说，审核员积极介入预防 /纠正措施的过程是可以接受的。 对于审核中发现的符合事项必须制定预防 /纠正措施并认真执行。 —— 预防 /纠正措施 应该使用某种形式的表格来控制预防 /纠正的实施。 这可以是用来记录不符合事项的内部审核表格， 也可以是单独的预防 /纠正措施表格； —— 纠正措施 /让问题不再发生 为了防止已出现的不合格，缺陷或其他不希望情况的再次发生，消除其原因所采取的措施。 —— 职责 被审核部的负责人可能会要求审核员或质量经理就发现的不符合事项提出适当的预防 /纠正措施。 如果未经要求，还是不提为好，否则该负责人可能会认为质量管理部门正试图解决这些问题； —— 记录预防 /纠正措施 在同意预防 /纠正措施的要求和完成期限后，应 该向被审核单位发出预防 /纠正措施通知并予实施； —— 跟踪确认 在规定的时间内，应该由审核人员对预防 /引正措施的执行情况进行确认，以验证不符事项得以改正； 大多数的外部审核人员或第三方审核机构的审核人员会检查内部审核记录中的许式要点，以得到标准的各项要求都已经有效实施的保证。 对于内部审核所发现的不符合事项必须实施预防 /纠正措施，不得无故延期。 所用的预防 /纠正措施记录应表明预防 /纠正措施已经完成并得到验证。 四、审核技巧 时间管理 审核人员可以用事先准备好的审核检查表来分 配每个审核项目所需要花费的时间，以便准确地掌握时间，避免在一些不重要的问题上浪费过多的时间，审核员总是希望在有限的时间里发现事实，所以时间管理相当重要。 观察和发现事实 审核的目的就是通过观察了解发现不符合标准要求的事实。 可以参照以下方法： A、 阅有关资料，文件和质量记录 B、 观察现场情况 C、 注意对方的介绍和周围人的谈话 D、 有效的提问，每次只问一个问题，通过提问，让对方多介绍 沟通 审核实际上是一个双方沟通的过程。 这一过程通过查阅资料，观察现场，提出问题，聆听回答和进行记录等活动组成。 沟通的方式可按强调的方面不同而有以下几种分类： A、 语言沟通与非语言沟通 通达语言交流进行的沟通称为语言沟通。 在语言沟通过程中。 语言表达，聆听与理解对沟通效果的影响很大。 沟通动作，表情等实现的沟通称为非语言沟通。 语言沟通往往伴随着非语言沟通。 B、 正式沟通与非正式沟通 按组织规定的渠道和方式进行交流实现的沟通称为正式沟通。 C、 单向沟通与双向沟通 一方只发信息，另一方只接受信息，无反馈，这样的沟通称为单向沟通。 “ 对话 ” 方式的沟通称为双向沟通。 双向沟通，一定伴随着信息反馈。 审核是一个正式的活动。 审核按审核计划并依据约定的要求进行。 同时，审核时通过审核员与被审核人员的交流以及查看现场和有关文件来收集证据。 因此，审核过程应属于正式的双向沟通。 面谈技巧 面谈是审核中使用最多的沟通方式。 恰当的，有技巧的面谈是审核成功的一个关键技能。 基本的面谈技巧如下： —— 正确地提问； —— 少说多听，尊重对方； —— 保持融洽的面谈气氛； —— 选择恰当地面谈对象； —— 保持礼貌，友善的面谈态度等。 面谈对象的心理状态，习惯和。