项目决策分析与评价复习笔记(编辑修改稿)

项目决策分析与评价复习笔记(编辑修改稿)内容摘要：

表现，并影响其他分战略。 影响企业投资战略的 5 方面因素 (1)国家经济形势、经济政策及企业自主权的大小； (2)企业所属行业或即将进入的行业的技术结构、技术水平和竞争结构差异及平均利润率水平； (3)企业自身经营状况及自身素质； (4)市场需求状况及企业的市场开发能力； (5)企业筹集与调配资源的能力。 三元投资决策系统 任何一个层次上的投资主体，都有三类决策，即战略决策、结构决策、项目及其组合的优化决策 (简称为项目决策 )。 (1)战略决策 是全面性的，核心内容是依据投资主体的发展方向及行动方针确定投资总规模； (2)结构决策 是根据投资总规模确定如何组织人力、物力、资金、时间以及投资的优先顺序，将企业资源有效地分配到各投资方向并确定相应的规模，以期最优地实现投资主体的发展战略目标； (3)项目决策 是确定在选定的结构下最有效地实现战略目标的投资项目及投资方案的组合。 企业投资战略的选择 企业对投 资环境、自身能力和资源进行尽可能透彻的分析后，即可①确定发展战略，②决定经营战略，③确定投资战略。 企业发展战略 有 2 种基本类型：①创新发展战略和②稳定发展战略。 其战略选择取决于市场前景预测和企业态势。 企业经营战略 企业经营战略的核心是选择投资战略方向及确定投资战略态势。 ①选择投资战略方向 (产品 — 市场选择 ) 共有 5 种可能的选择： (1)维持原有产品的市场，条件是原市场需求稳定，原产品处于其寿命周期的饱和期的前期。 (2)利用原有产品发展某个细分市场。 (3)改善现有产品，维持原有市场，条件是原市场需求稳定，原产品处于寿命周期的饱和期后期。 (4)发展新的细分市场。 (5)发展新产品。 ②确定投资战略态势 (竞争战略选择 )。 共有 7 种战略态势 (1) 领导者，某产品市场占有率最大的企业即所谓的领导者，其产品性能和价格成为市场规范。 其他企业可以根据自己的特点，选择以下 6 种战略态势中的一种或几种与之展开竞争。 (2) 声望竞争者，这是由于历史或其他原因造成的。 该企业的产品声誉好，故其性能相同的产品可以高于“领导者”产品的价格出售。 (3) 性 能竞争者，其产品性能好，故价格也高于领导者的。 (4) 价值竞争者，其产品性能好，但价格与领导者相同。 (5) 跟随者，价格和性能都与领导者的一致。 (6) 价格竞争者，产品性能与领导者的相同，但价格低。 (7) 经济竞争者，产品性能和价格都比领导者的低。 企业投资战略 相应于企业的发展战略，企业的投资也有两种基本战略，即创新发展型投资战略和稳定发展型投资战略。 企业投资有三大基本选择，即①投资战略类型选择、②投资时机选择和③投资规模选择，以及最后的综合选择，即投资项目的优化组合 才是投资战略选择本体。 ①投资战略类型的选择 企业投资战略类型 (投资策略 )依赖于企业在竞争中的弱强、市场时机和市场占有率这 3个因素，可选择的投资战略有 12 种类型（表 2— 4）。 ②投资时机选择 经营成功的企业投资一般是将多种产品分布在寿命周期的不同阶段进行组合，主要模式有 4种： (1)投资侧重于导入期产品，兼顾成长期和成熟期，这是一种颇具开发实力且创新意识强的企业通常选择的模式，是一种为获得领先地位而勇于承担风险的投资策略。 (2)投资侧重于成长期和成熟期，几乎放弃导入期和衰退期，这是一种实力不 足而力求稳妥快速盈利的企业通常选择的模式，是一种重视盈利而回避风险的投资策略。 (3)投资均衡分布于 4 个阶段，这是一种综合实力极强而且跨行业生产多种产品的企业通常选择的模式，是一种选择多角化经营战略谋求企业总体利益最大的策略。 (4)投资侧重于导入期和成长期而放弃成熟期、衰退期，多见于开发能力强而生产能力弱的企业。 不同的企业可以根据自身特点和经营总战略选择上述 4种投资组合之一或某一模式的变形。 ③投资规模选择 投资规模选择包括两层意思：单个投资项目的规模选择和企业总体投资规模的确定。 物质技 术条件决定企业能够达到的规模；社会需要决定投资项目需要达到的规模；经济效益决定投资项目实际达到的规模。 一、单选题 1. 制造业项目通常比非制造业项目多出（ ）进行市场分析。 A. 项目竞争力 B. 产品生命周期 C. 主要投入品供应 D. 市场风险 2. 实地调查法中，以（ ）法应用最广。 A. 问卷法 B. 抽样法 C. 观察法 D. 实验法 3. 依靠内部现有档案资料和外部各种相关资料进行的调查是（ ）调查法。 A. 间接调查 B. 文案调查 C. 实地调查 D. 探测性调查 4. 市场预测采用一定的方法预测一定期限的产品供需状况，该期限一般最低要求为（ ）年。 A. 1～ 3 B. 3～ 5 C. 6～ 8 D. 5～ 10 5. 企业在竞争中处于强势地位，具有高收益与成长，应选择（ ）投资战略类型。 A. 积极投资 B. 根据需要增加投资 C. 有选择的投资 D. 为维持增长率投资 6. 决定投资项目实际达到的规模的是（ ）。 B. 社会需求 D. 企业市场开发能力 7. 营销策略研究中，根据不同生命周期的特点和（ ）研究确定营 销策略。 8. 确定营销策略的基础是（ ）。 9. 价格预测中的比价法，其所遵循的原则是（ ）。 10. 营销策略研究的依据是（ ）。 11. 下列不属于定量分析方法的是（ ）。 （ ）。 二、多选题 1. 市场调查的内容主要包括（ ）。 2. 在市场预测全过程中，当对预测结果评价不合理时，经过反复过程，需要再次进行的步骤是（ ）。 、分析历史数据资料和当前信 息 、方法分析评价 3. 供需预测应考虑的因素有（ ）。 ，要考虑国际政治条件及贸易政策的变化 4. 国际市场预测一般要进行（ ）。 （ ）。 A、移动平 均法 6. 价格预测需考虑的因素有（ ）。 、利率、汇率变化 7. 营销策略分析一般包括（ ）。 8. 消费者行为五阶段中，搜集商品信息后经过的阶段有（ ）。 费偏好 （ ）。 10. 投资战略选择的前提是（ ）。 11. 企业经营战略的核心是（ ）。 12. 下列属于随机抽样方法的是（ ）。 13. 三元投资决策系统包括（ ）。 第三章 资源优化配置与资源条件评价 资源优化配置 【资源】广义的指社会财富来源，既包括自然资源也包括人力、信息、技术等社会资源；侠义的指人类用来创造社会财富的自然资源。 1. 按可否再生分：可再生资源、不可再生资源 2. 按是否枯竭分：可枯竭资源、不可枯竭资源 3. 按联合国分类标准：物质资源、生态资源 资源的特点 一般说来，自然资源具有分布的不均衡性和有限性。 资源利用 5 原则 1. 符合国家可持续发展目标实现的要求； 2. 从全球化的角度出发； 3. 提高资源的综合利用水平； 4. 与环境（生态）相协调； 5. 与资源的节约并举。 资源优化配置 【资源优化配置】是指在资源利用原则指导下，合理利用有限资源。 资源优化配置的整体目标是要实现可持续发展；具体投资项目的目的是合理利用资源。 资源利用的合理性分析（ 6 性） ①科学性，②有 效性，③有偿性，④综合性，⑤经济性，⑥可靠性。 资源开发项目的资源条件评价 【资源开发项目】是指矿产资源的开发项目（如煤矿、石油、天然气、金属和非金属矿等）、水利水能资源开发利用项目、森林资源的采伐项目。 资源开发项目资源条件评价的目的 由于自然资源分布的不均衡性，不同地区的同种资源在可得性、可靠性、可用性和可获得效益等方面均不同，故应在资源开发项目的决策分析与评价阶段对资源条件进行评价，为项目建设规模的确定、开发方案的设计、效益评定等奠定基础。 同时，也要体现合理性，遵循根据资 源利用统一规划，满足可持续发展、环保和资源综合利用等方面的要求。 资源开发项目资源条件评价的 5 个基本要求 1. 符合资源总体开发规划的要求。 2. 符合综合利用的要求。 3. 符合可持续发展的要求。 4. 符合生态环境保护的有关规定。 5. 符合资源储量和品质的勘探深度要求。 （资源开发项目的可行性研究报告要附有具有资格的矿产资源储量评审机构的评审意见和国土资源部或省（市）地矿主管部门的认定书） 资源开发项目资源条件评价的 5 项主要内容 1. 资源开发的合理性分析。 2. 资源的可利用量分析。 3. 资源的自然品质分析。 4. 资源的赋存条件分析。 5. 资源的开发价值分析。 一、 单选题 资源优化配置的首要原因是因为资源的（ ）。 A. 价值 B. 有限性 C. 使用价值 D. 政府规定 2. 下列资源的分类中哪项不是资源类别包含的（ ）。 A. 可再生资源 D. 野生资源 3. 一般说来，自然资源具有分布的（ ）和有限性。 A. 再生性 B. 广泛性 C. 不均衡性 D. 贫乏性 4. 对资源开发利 用必须进行合理性分析，下列哪项不是其分析内容（ ）。 A. 是否符合总体开发规划要求 B. 是否符合资源综合利用要求 C. 是否符合可持续发展要求 D. 是否符合优化配置要求 5. 资源开发项目的（ ）要附有具有资格的矿产资源储量评审机构的评审意见和国土资源部或省（市）地矿主管部门的认定书。 A. 项目建议书 B. 可行性研究报告 C. 机会研究报告 D. 项目评估报告 二、 多选题 1. 资源分类最常用的分类角度是（ ）。 A. 能否再生 B. 是否人类直接消费 C. 是否污染环境 D. 是否枯竭 E. 是否有使用价值 2. 资源开发项目的具体评价内容包括（ ）。 A. 资源开发的合理性 B. 资源的可靠性 C. 资源的自然品质 D. 资源的赋存条件 E. 资源的开发价值 3. 资源利用的一般原则是（ ）。 A. 符合可持续发展的要求 B. 从全球经济角度出发 C. 提高综合利用水平 D. 注意生态环境 E. 注重经济效益 4. 资源利用的合理性包括（ ）。 A. 可得性 B. 有效性 C. 有偿性 D. 可靠性 E. 综合性 第四章 建设方案设计 建设方案设计的作用、内容和要求 建设方案设计的五大作用 1. 以市场分析、资源研究的成果为基础，对工程和技术方案进行深入研究和初步确定； 2. 是投资估算、项目融资、成本分析、财务评价等后续工作的依据和条件； 3. 从技术、经济角度进行方案比较，不仅可以完善设计方案还能实现项目的优化； 4. 为项目的初步设计提供全面的基础方案和依据； 5. 为项目实施阶段的工作（如资金筹措、技术贸易、设计、设备材料订货、施工和安装等）的准备提供依据。 建设方案设计的十三项内容 1. 产品方案和建设规模 2. 生产工艺技术方案 3. 主要生产设备方案 4. 场（厂）址 5. 原材料、燃料供应 6. 总图运输 7. 土建工程方案 8. 公用、辅助及厂外配套工程 9. 节能、节水 10. 环境保护 11. 劳动安全、卫生与消防 12. 组织机构与人力资源配置 13. 项目进度计划 建设方案设计的九项要求 1. 符合有关政策、法规和规划要求； 2. 满足业主在投资方面对项目功能、赢利性要求； 3. 要有项目竞争力和市场适应性，采用先进、适用 、前瞻性技术； 4. 塑造企业文化和企业形象，体现以人为本思想，创造美好工厂环境； 5. 满足环保和可持续发展的要求； 6. 满足节能、节水要求； 7. 采取措施规避项目中各类工程风险，满足工程可靠性要求； 8. 按。