期货从业资格法律法规模拟习题(编辑修改稿)

期货从业资格法律法规模拟习题(编辑修改稿)内容摘要：

163. 如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下（）措施。 破产 164. 由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（）。 2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 165. 期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派 出机构提交（）申请材料。 、结清期货业务并终止经营活动的情况报告 （二） 某证券公司 2020年 10月 1日的净资本金为 5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为 180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的 12％，净资本占净资产的 75％， 2020年 4月 1日增资扩股后净资本达到 20个亿，流动资产余额是流动负债余额的 1． 8倍，净资本是净资产的 80％，对外担 保及其他形式的或有负债之和为净资产的 9％。 2020年 6月 20 日该证券公司申请介绍业务资格。 根据该案例，回答以下问题： 166. 如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。 ，但必须补充一些材料 ，应当交由审核委员会集体讨论 167. 该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其他一些条件，下列选项中属于这些条件的是（）。 业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 ，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员 168. 假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在（）做出批准或者不予批准的决定。 20个工作日内 10个工作日内 10个工作日内 20个工作日内 169. 假设该证券公司被批准从事提供中间 介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是（）。 、交易设施 、结算或者交割 、客户收付期货保证金 声明：本资料由 大家论坛 期货从业资格考试专区 集整理，转载请注明出自 期货从业资格 考试 信息，考试真题，模拟题下载 ，全免费公益性 考试论坛 ，期待您的光临。 答案与解析 一、单项选择题（本题共 60个小题，每题 0． 5分，共 30分。 在每题给出的 4个选项中，只有 1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内） 1. [答案 ]B [解析 ]《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。 禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。 2. [答案 ]D [解析 ]国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。 3. [答案 ]A [解析 ]《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。 4. [答案 ]C [解析 ]《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。 国务院期货 监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起 3个月内做出批准或者不批准的决定。 5. [答案 ]B [解析 ]《期货交易管理条例》第十三条规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 6. [答案 ]A [解析 ]《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。 我国公司登记机关是工商行政管理部门。 7. [答案 ]D [解析 ]《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一） 合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更注册资本；（五）变更 5％以上的股权；（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 8. [答案 ]B [解析 ]《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（二）成立后无正当理由超过 3个月未开始营业，或者开 业后无正当理由停业连续 3个月以上；（三）主动提出注销申请；（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 9. [答案 ]C [解析 ]《期货交易管理条例》第三十三条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。 10. [答案 ]B [解析 ]《期货交易管理条例》第三十七条规定，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。 11. [答案 ]A [解析 ]《期货交易管理条例》第四十条规定，客户在期货交易中违约的，期货交易所先以该客户的保证金承担违约责任。 12. [答案 ]A [解析 ]《期货交易管理条例》第四十六条规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。 13. [答案 ]A [解析 ]《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一） 具有期货从业人员资格的人员不少于 15人；（二）具备任职资格的高级管理人员不少于 3人。 14. [答案 ]B [解析 ]《期货公司管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。 15. [答案 ]C [解析 ]《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有 100％股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币 10 亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15亿元。 16. [答案 ]C [解析 ]《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业 人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 17. [答案 ]B [解析 ]《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，高级管理人员近 2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 18. [答案 ]D [解析 ]《期货公司管理办法》第三十五条规定，期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。 股东会每年应当至少召开一次会议。 19. [答案 ]B [解析 ]《期货公司管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起 5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。 20. [答案 ]A [解析 ]《期货公司管理办法》第九十二条规定，期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处 3万元以下罚款。 21. [答案 ]A [解析 ]《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会 自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。 据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。 22. [答案 ]D [解析 ]参见《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定。 23. [答案 ]C [解析 ]当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中断向客户提供的服务。 24. [答案 ]C [解析 ]《 期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起 10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 25. [答案 ]A [解析 ]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。 26. [答案 ]B [解析 ]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：（ 一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3年以上经验，或者经济管理工作 5年以上经验；（二）具有大学专科以上学历。 27. [答案 ]A [解析 ]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二条规定，申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验，或者法律、会计业务 5年以上经验；（二）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2年，或者具有相当职位管理工作经历。 28： [答案 ]C [解析 ]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定，具有从事期货业务 10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 8午以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 29. [答案 ]B [解析 ]依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5年的，不得申请期货公司 董事、监事和高级管理人员的任职资格。 30. [答案 ]D [解析 ]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。 31. [答案 ]A [解析 ]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。 32. [答案 ]B [解析 ]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第 三十三条规定，独立董事最多可以在 2家期货公司兼任独立董事。 33. [答案 ]A [解析 ]《期货交易所管理办法》第二条规定，本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。 题目中只有 A项符合规定。 34. [答案 ]B [解析 ]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在 5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 35. [答案 ]D [解析 ]参见《期货交易所管理办法》第九条规定。 36. [答案 ]B [解析 ]《期货交易所管理办法》第十四条第二款 规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。 据此规定 ，其债权债务应当由 C继承。 37. [答案 ]A [解析 ]会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。 股东大会是公司制期货交易所的权力机构。 38. [答案 ]D [解析 ]会员大会有 2／ 3以上会员参加方为有效。 会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。 39. [答案 ]C [解析 ]根据《期货交易所管理办法》第二十九条第二款规定，有下列情形之一的，应 当召开理事会临时会议：（一） 1／ 3以上理事联名提议；（二）期货交易所章程规定的情形；（三）中国证监会提议。 40. [答案 ]C [解析 ]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职 8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 41. [答案 ]A [解析 ]依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 2年的， 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 42. [答案 ]B [解析 ]依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾 3年的，不得申请期货公司董事、监事和。