通讯类企业法律风险管理系统项目建议书(编辑修改稿)

通讯类企业法律风险管理系统项目建议书(编辑修改稿)内容摘要：

别 其它可能引发法律风险的对象。 一种岗位可能引发多种法律风险 列表界面 查看界面 岗位法律风险 配置界面 查询界面 增加、修改界面 法律主体法律风险配置界面 „„ 配置界面 法律风险管理系统 方案草稿 【业务说明】 在 建立了企业法律风险数据后，从法律风险定义出发，对照法律风险的五种表现形态 （即： 违规、违约、 侵权、怠于 、不当 ） ， 通过问卷调查、诉讼案例梳理、 1860投诉案例梳理、访谈、流程梳理几种方式进行识别， 对公司的业务 /管理活动进行全面扫描 ，形成法律风险清单 初稿，经过教研、确认后最终形成法律清单 终稿。 【 实现 功能 】 对 问卷调查 表 、 诉讼案件梳理 、 1860投诉 案件梳理 、 访谈通知 单 的 增加、修 改、删除、查询 、查看 、审核； 【 界面 】 法律风险管理系统 方案草稿 法律风险量化测评 【业务说明】 通过 前一阶段的法律风险识别，清晰认识到了企业面临的法律风险。 此时，需要运用统计方法对风险的可能性 （外部监管、内部制度、我方人员、风险对方、工作频次 5 个维度） 、损失度 （影响范围、财产损失 、非财产损失 3 个维度 ） 、风险水平进行量化测评 、划分风险等级 ，同时确定重大法律风险 ，明确法律风险的不同 严重程度。 问卷调查表 列表界面 查看界面 查询界面 增加、修改界面 访谈通知单 列表界面 „„ 列表界面 法律风险管理系统 方案草稿 【 实现功能 】 对 法律风险量化测评方法的 增加、修改、删除、查询 、查看 ，生成风险性为发生可能性结果列表，生成行为可能造成损失度结果列表， 生成风险水平结果列表。 【 界面 】 法律风险管理系统 方案草稿 法律风险定向分析 【业务说明】 根据工作的不同需要，进行多维度的定向分析，围绕部门、分公司、法律主体、业务活动四个基本元素展开，对四个元素进行单独或交叉 的定向 分析 （如：省公司部门风险定向分析、分公司部门风险定向分析、法律主体角度定向分析、业务活动角度定向分析、部门－主体交叉角度分析） ，以了解风险分布特点，满足风险控制工作的需要。 法律风险量化测评方法 列表界面 查看界面 查询界面 增加、修改界面 风险性为发生可能性 列表界面 行为损失度 列表界面 风险水平列表界面 法律风险管理系统 方案草稿 【 实现功能 】 法律风险 定向 分析 维度 的选择确认登记、修改、删除、查询 、查看 ， 生成 定向分析结果 列表 及其导出 ，生成结果 的图 形 显示。 【 界面 】 法律风险定向分析 列表界面 查看界面 查询界面 登记、修改界面 定向分析结果列表界面 定向分析结果图形 界面 法律风险管理系统 方案草稿 部分图形界面效果类似： 法律风险管理系统 方案草稿 制定控制计划 【业务说明】 此阶段是制定法律风险控制计划 ，主要根据 4 种控制态度、 12 种控制活动 开展现状评估，发现问题。 由相关部门填写管理文件， 明确控制态度、 制定风险控制措施 以及完成时间、配合部门的确定 ，形成 部门 风险控制计划。 公司法律风险控制计划由汇总各部门 的风险控制计划形成。 法律风险管理系统 方案草稿 【 实现功能 】 部门 法律风 险控制计划的增加、修改、删除、查询、查看、审核 ，公司法律风险控制计划的生成。 【 界面 】 法律风险管理系统 方案草稿 部分图形界面效果类似： 实施控制计划 【业务说明】 各涉及法律风险的部门，根据 部门法律风险控制计划 整理为日常工作计划，以便 开展对法律风险的控制工作。 牵头部门负责制度和流程的制订和修改，及协调相关部门的落实工作。 落实部门负责协助牵头部门制订制度和流程，并具体落实每一部门法律风险 控制计划 列表界面 查看界面 查询界面 增加、修改界面 公司法律风险 控制计划 列表界面 法律风险管理系统 方案草稿 项控制措施。 各相关部门需要严格按时间要求落实风险控制计划，确保实现公司既定的法律风险控制目标。 【 实现功能 】 整理法律风险控制计划形成各部门的工作任务，并分发到各负责岗位； 针对工作计划填写工作日志，形成工作月报 ，生成部门控制计划实施进度 报告、并 提交 审核。 【 界面 】 法律风险管理系统 方案草稿 控制计划实施评估 【业务说明】 通过各部门自评和综合部审查 ， 调查本风险管理周期内法律风险控制计划的实施情况，评价各部门法律风险控制工作，并提出改进意见。 衡量公司本风险管理周期内法律风险控制实施的整体成效。 形成下一风险动态管理循环中法律风险分析模块的输入信息。 工作计划 列表界面 查看界面 查询界面 增加、修改界面 工作日志 列表界面 工作月 报 列表界面 控制计划实施进度报告 列表界面 法律风险管理系统 方案草稿 【 实现功能 】 登记本次 ACE 过程 控制计划实施评估 方式 ； 部门自评增加、修改、删除、查询、查看 ； 专业 审核 增加、修改、删除、查询、查看； 整体评估增加、修改、删除、查询、查看。 【 界面 】 法律风险管理系统 方案草稿 法律风险报告 法律风险报告的分类：根据电信运营企业的特征，法律风险报告可以大致分为两大类，即专题报告和年度报告。 提供不定期的专题法律风险报告，以及针对重大诉讼纠纷及重大经营项目，提供咨询法律意见。 并且提出的法律风险 评估以及法律风险控制建议，方便重大事项的决策以及法律风险的防范。 按照法律风险管理体系的识别方法进行识别分析，风险测评，然后纳入法律风险清单数据库。 专题法律风险报告 【业务说明】 专题报告模块包括以下报告模板： （ 1）法律意见书，针对业务部门提出的重大法律审核事项， 以及在日常工作中发现的公司经营管理中存在的法律风险进行识别， 并就法律风险的防范和控制出具法律意见和建议； （ 2）法律纠纷案件处理报告，在法律纠纷案件处理完毕之后，就案件所反映出的公司经营管理中存在的法律风险进行识别，并结合案件反映出的法律风险管控的薄弱环节，对法律风险的控制提出意见和建议； （ 3）法律专题 研究报告，可以对市场环境的变化和公司经营管理的重点，或者新增加或减少经营范围，以及新颁布或废止法律法规等所引起的公司内外部法律环境进行前瞻性分析，识别相应的法律风险，并提出风险控制意见和建议； （ 4）重大法律风险控制实施审计报告，通过对重大法律风险控制实施情况进行审计，形成审计报告，提出相关的审计发现，并针对审计发现提出整改建议。 【 实现功能 】 部门自评 列表界面 查看界面 查询界面 增加、修改界面 专业审核 列表界面 整体评估 列表界面 法律风险管理系统 方案草稿 法律意见书 增加、修改、删除、查询、查看 、审核 ； 法律纠纷案件处理报告 增加、修改、删除、查询、查看 、审核 ； 法律专题研究报告 增加、修改、删除、查询、查看 、审核 ； 重大 法律风险控制实施审计报告 增加、修改、删除、查询、查看 、审核。 【 界面 】 年度法律风险报告 【业务说明】 定期的法律风险年度总结 报告。 【 实现功能 】 年度法律风险报告 增加、修改、删除、查询、查看 、审核。 【 界面 】 年度法律风险报告 列表界面 查看界面 查询界面 增加、修改界面 法律意见书 列表界面 查看界面 查询界面 增加、修改界面 法律纠纷案件处理报告 列表界面 法律专题研究报告 列表界面 重大法律风险控制实施审计报告列表界面 法律风险管理系统 方案草稿 岗位、部门职责调整 员工岗位调整 【业务说明】 员工岗位调整包括：员工调动，新增岗位、岗位调整和岗位撤销等岗位职责调整导致的法律风险。 全面、客 观的认识公司员工变动后所面临的法律风险（数量、类别、风险水平、分布状况、重大法律风险等）。 更新重大法律风险的控制措施与控制计划，进行法律风险控制 实施和评估，培养变动后员工队伍的法律意识，提升对法律风险的认识。 员工调动流程如下： 其它 岗位调整 流程略。 【 实现功能 】 法律风险管理系统 方案草稿 根据调查 获得 岗位变动结果，应用岗位树对其相关的法律风险进行调整。 【 界面 】 部门职责调整 【业务说明】 部门变动包括：部门新设、合并、撤销以及部门部分职责调整导致的法律风险。 全面、客观的 认识公司部门变动后所面临的法律风险（数量、类别、风险水平、分布状况、重大法律风险等）。 更新重大法律风险的控制措施与控制计划，进行法律风险控制实施 和评估，培养变动后部门员工队伍的法律意识，提升对法律风险的认识。 并且，当新增部门职责不包含在原有法律风险管理职责中，需要在法律风险管理体系中增加该职责的法律风险清单时，应注意新的职责往往伴随着新的业务和管理活动应按照 ACE 法律风险动态管理体系进行调整后部门在编制相关业务流程、管理办法的同时应征求法务人员的意见，避免新的业务流程、制度等出现新的法律风险漏洞。 新增部门 流 程如下： 岗位树 界面 相关岗位法律风险界面 相关岗位法律风险调整界面 法律风险管理系统。