环境管理体系内部审核员培训教程(上)_(编辑修改稿)

环境管理体系内部审核员培训教程(上)_(编辑修改稿)内容摘要：

是环境管理体系必须做到的要求。 而 ISO1 4004 则属于指南性标准，标准的内容仅供组织作为自愿使用的内部管理工具，不能用于对环境管理体系的审核和认证，也不是要求组织必须做到的。 制定本标准的目的是为组织实施和改进环境管理体系提供帮助。 标准对环境管理体系要素逐项进行阐述，并以实用指导、典型示例、检查表等方式提出了如何描述相关要素，如何有效地建立、改进和保持环境管理体系。 2． GB/T 24004（ ISO 14004 IDT）的内容 本标准由正文和附录两部分构成。 正文部分 ISO 14004 标准提出了与 ISO 14001 标准的 5个基本要素相对应的 5 条原则。 基本是针对 ISO14001 的环境管理体系要素逐个描述，但条文序号不完全一一对应。 这是因为两标准的目标虽一致（建立环境管理体系），但功能不同，ISO 14004 标准阐述的内容比 ISO 14001 标准要宽。 四、 ISO 14004和 ISO 14001 的关系 （ 1） ISO 14001 标准是对环境管理体系的要求，它规定了对环境管理体系的要求内容，涵盖了第三方或组织自身检验其环境管理体系是否符合要求、是否有效运行的共通性要素，其内容全面系统地规定了 进行环境管理体系审核的依据。 （ 2） ISO 14004 标准是关于环境管理体系的指南性标准，它告诉组织如何做才能满足 ISO 14001 标准提出的要求（符合要求）。 它的内容除了涵盖 ISO 14001 标准的各基本要素外，为使用方便，还提供了步骤和方法，以案例和实用技巧的方式为组织实施与改善环境管理体系提供了周到细致的指导。 它的内容不能作为审核依据，但它有助于组织建立环境管理体系，以满足认证审核的要求。 （ 3）两个标准各自模式中，虽然基本思想原则是一致的，但两模式相似而不完全相同。 其中 ISO 14004 标准的模式是 描述环境管理体系的建立过程的， ISO14001 标准的模型是描述环境管理体系建成后的运行状态的。 由于建立运行环境管理体系和审核环境管理体系时考虑问题的着眼点有所不同，因而两个标准中各环节的内容要求也略有不同。 第 2 章 GB/T 24001ISO 14001 环境管理体系要求 第 1 节 前言、引言和范围 一、标准前言、引言和范围的理解 标准的前言中明确了 GB/T 2400120xx 标准是 GB/T 24000 系列标准中的一项； GB/T 2400120xx 标准替代了 GB/T 240011996 标准； GB/T 240011996 标准与 GB/T 2400120xx 标准的主要差异； GB/T 2400120xx 标准的附录 A 和附录 B 是资料性附录。 标准引言共有 13 个自然段，其内涵可归结为以下方面：  越来越多的组织渴望实现并证实其良好环境绩效；  环境评审须纳入结构化的管理体系，并纳入组织整体结构化的管理体系，目的是实现持续改进。 不仅现在满足，而且将来满足，一直都要保持满足法律和方针的要求；  阐述国际标准化组织环境管理技术委员会（ ISO/TC 207）制定环境管理体系标准的目的所在；  阐述 ISO 14001 标准的适用范围、运行模式、环境管理体系建立、实施和改进的关键和目的；  ISO 14001 标准是用于认证注册和自我声明的标准；  支持 EMS 建立和运行的技术性标准可参见其他标准；  阐述 ISO 14001 和 ISO 14004 标准之间的关系；  ISO 14001 标准未规定环境绩效的绝对要求，只提出相对要求；  标准有助于为所有相关方带来更好的结果，但不能保证取得最优环境结果；  标准不包含针对其它管理体系的要求，但也不限制组织将这方面要求纳入其管理体系；  阐述 ISO 9001 标准和 ISO 14001 标准的兼容性和不同点；  建立 EMS 不必独立于现行的管理体系，应立足于已有的管理制度，以此为基础进行补充、修改和完善。  环境管理体系详细程度、复杂程度、文件的规模、资源的投入，取决于多方面的因素。 二、标准的特点和应用原则 GB/T 24001ISO 14001 的引言部分逐项叙述了该标准的特点和应用原则。 正确理解和把握这些原则，是正确理解和应用本标准的基础。 1. 有效的环境管理须建立并实施结构化的管理体系 在世界上的许多国家里，由于人民群众环境意识的普遍高涨和政府严格的环境立法以及相应 的依法监督，许多企业都自发地制定了本组织的环境方针和目标，试图控制自己的活动、产品或服务对环境的影响。 许多组织还进行了环境“评审”或“审核”。 这种“评审”或“审核”虽然也能收到一些效果，但它不足以为一个组织提供保证，使之确信自己的环境表现不仅现在满足，并将持续满足法律与方针的要求。 为了实施有效的环境管理，必须在组织内建立并实施一套结构化的管理体系（即由核心要素组成的环境管理体系）并把这个体系纳入本组织的整个管理体系之中，并予以实施。 2．本标准的实施遵循自愿原则，不是用来制造非关税壁垒，不增加或 改变组织的法律责任 本标准的宗旨是为组织规定了有效的环境管理体系的要求，以帮助组织实现自己的环境目标和经济目标。 组织是否实施、是否申请认证等等则由组织自主决定，不得以行政或其他方式强迫或变相强迫组织实施，在实施过程中不增加或改变组织的法律责任，也不应制造非关税的贸易壁垒。 3．本标准是广泛适用的并作为认证依据的标准 本标准对环境管理体系的要求，只是一个由 17 个要素组成的框架结构，除了要求组织在方针中对遵循有关法律法规和其它要求，实施污染预防和进行持续改进作出承诺外，未提出对环境表现的绝对要求。 它不仅 适用于任何类型与规模的组织，而且适用于各种地理、文化和社会条件的组织。 因此，两个从事类似活动但具有不同环境表现的组织，可能都是遵守本标准的。 凡具有下列愿望的组织均可实施本标准：  建立、实施、保持和改进环境管理体系；  使自己确信能符合所声明的环境方针；  通过下列方式证实对本标准的符合：  进行自我评价和自我声明；  寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性的确认；  寻求外部对自我声明的确认；  寻求外部组织对其环境管理体系进行认证。 本标准的“要求”部分对环境管理体系所作的规定或要求，不同于一般的“指南 ”性标准。 “要求”所作的规定或要求是必须做到的，而“指南”的内容是供参考的、可选择的。 “要求”部分的环境管理体系要求，既是组织建立环境管理体系的依据也是对环境管理体系进行认证审核的依据。 4．本标准着眼于采用系统的管理措施 系统地采用和实施一系列环境管理措施，有助于为所有相关方带来更好的结果，但采用本标准本身并不能保证取得这样的结果。 因为本标准着眼于系统地采用和实施一系列管理措施，并未提出改进的具体措施与方法要求，这些应由组织自行决定。 为了实现环境目标，环境管理体系应能促进组织在经济条件许可的情况 下，根据需要考虑采用最佳可行技术，同时考虑对采用该技术的成本效益。 5．环境管理体系不必独立于其他管理体系，并应纳入组织整个管理体系中 环境管理体系是组织整个管理体系的有机组成部分，不应成为孤立的管理系统。 组织在建立环境管理体系时，可将本标准所规定的要素与其它管理体系的要素进行协调或加以整合， 可通过对现行管理体系要求，作出修改、调整，使之适合本标准的要求。 但应当看到，环境管理体系各要素的应用会因不同目的和不同相关方而异。 本标准不包含针对其它管理体系的要求，如质量、职业健康安全、财务或风险管 理体系要求。 6．实施本标准的关键是坚持持续改进和污染预防 本标准的总目的是支持环境保护和污染预防，促进环境保护与社会经济的协调发展。 在本标准中，处处体现持续改进和污染预防的思想，并且要求组织在环境管理体系的建立、实施和改进的全过程，把这一基本思想贯彻始终。 7．强调最高管理者的承诺和责任以及全员参与 本标准强调对环境方针的承诺应始于组织的最高管理者，并指出他（们）应为环境方针的贯彻和环境管理体系的有效运行提供必要的组织和资源保证。 组织的最高 管理者应充分认识到环境管理的重要性，并将其作为组织最优事项之一予以实施，这是环境管理体系有效运行的前提。 环境管理体系成功实施的基础是全体职工环境意识的提高和各相关层次与职能的人员均以高度责任感承担好相应职责。 持续改进、污染预防以及方针、目标的实现都离不开全体职工的积极参与。 三、环境管理体系的运行模式 ISO 14001 标准的基本模式如图 31 所示。 图 31 环境管理体系运行基本模式 ISO 14000 系列国际标准的核心是 ISO 14001《环境管理体系 要求及使用指南》。 标准要求组织在其内部建立并保持一个符合标准的环境管理体系。 该体系由 17 个核心要素构成，各要素之间有机结合、紧密联系，形成 PDCA 的循环模式，通过有计划地评审和持续改进的循环，保持组织内部环境管理体系的不断完善和提高。 关于 PDCA 的含义简要说明如下：  策划：建立需要的目标和过程，以实现组织环境方针所期 望的结果；  实施：对过程予以实施；  检查：根据方针、目标、指标以及法律法规和其它要求，对过程进行监测和测量，并报告结果；  改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的绩效。 第 2 章 GB/T 24001ISO 14001 环境管理体系要求 第 2 节 环境管理体系基本术语和定义（上） 一、环境、环境因素和环境影响 （一）环境 1．定义 “组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地自然资源、植物、动物、人以及它们之间的相互关系。 ” 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 2．解释 （ 1）环境是指一种客观的 “外部存在 ”，这种外部存在围绕着组织的运行活动，所以，环境包括了环绕组织的运行活动周围的水、土壤、空气、自然资源、动植物、人、气候、自然景观等一切自然物质。 （ 2）环境不仅仅是外部存在，不仅仅是多种介质的简单组合，而且还应包括上述这些自然物质之间的“相互作用”，也就是指这些自然要素之间的“相互依存”和“相互转换”，特别是人类活动与自然之间形成的生态关系。 这也就是说，所有的自然物质都共存于一个有机的环境当中，它们相互依赖、相互制约，并保持着一种动态平衡。 （ 3）注中所述“外部存 在”是指从组织内一直延伸到全球系统，因为环境问题和我们人类有着密切关系。 每个组织的活动、每个人的行为都可能对全球环境产生影响和作用，因此，在考虑环境事务时，不应将目光局限在组织内部的和外部的周边事物，而应将思路不断扩展，应放眼世界、放眼全球。 例如，对于一个建立 ISO 14001 环境管理体系的生产型企业来说，其环境的概念既包括厂区（生产所在地），还包括其办公区、生活区、服务区及其库存区，将其延伸可以包。