期货从业考试全真模拟试题(编辑修改稿)

期货从业考试全真模拟试题(编辑修改稿)内容摘要：

货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细 说明该项负债反映的具体内容；中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。 44. 经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的（）。 % % % % 参考答案： C 答题思路：参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第（二）项。 45. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。 参考答案： C 答题思路：参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条。 46. 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。 参考答案： B 答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第七条规定，期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护 投资者的合法权益。 47. 甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。 6 个月 12个月 参考答案： B 答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第三十四条规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查的，可以暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12个月。 48. 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资 者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。 参考答案： D 答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在 3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。 49. 期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（ ）。 参考答案： A 答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第三十九条规定，期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向协会申诉。 对协会的申诉决定不服的，可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。 50. 公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。 公司应当在（）个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。 参考答案： D 答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理 办法》第四十六条规定，代为履行职责的时间不得超过 6 个月。 公司应当在 6 个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。 51. 某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处（）年以下有期徒刑或者拘役。 参考答案： B 答题思路：《刑法》第一百六十三条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五 年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 52. 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处 ____年以下有期徒刑或者拘役，并处 ____罚金。 （ ） ；一万元以上十万元以下 ；二万元以上二十万元以下 ；二万元以上二十万元以下 ；一万元以上十万元以下 参考答案： B 答题思路：《刑法》第一百八十七条规定，银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者 造成重大损 失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以 上五十万元以下罚金。 53. 天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。 某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。 天啸公司买进了二十个单位。 则对于该超出的部分，应由（）承担。 参考答案： A 答题思路：《最高人民法院关 于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条第（一）项规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。 54. 客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。 对该扩大的损失说法正确的是（）。 损失的百分之六十 参考答案： C 答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条第二款规定，客户的交易保证金不 足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失 的百分之八十。 55. 期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。 参考答案： A 答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条规定，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 56. 因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。 参考答案： C 答题思 路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。 57. 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时问不得超过（）交易日。 参考答案： C 答题思路：期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过 3个交易日。 但 经中国证监会批准延长的除外。 58. 以下（ ）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。 参考答案： C 答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。 59. 大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。 某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。 结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。 ，则应当归王一刀所有 参考答案： D 答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条规定，期货公司超出 客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。 60. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）元。 参考答案： C 答题思路：依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条第（三）项规定，期货公司申请 金融期货交易结算业务资格，申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000万元。 [期货从业考试 ]— 期货法规模拟测试题多选题 二、多选题 61. 客户向期货公司下达交易指令的方式包括（ ）。 参考答案： ABCD 答题思路：《期货交易管理条例》第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。 客户的 交易指令应当明确、全面。 62. 全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 参考答案： ABC 答题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办 理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对 待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突， 不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其 结算的金面结算会员期货公司、及其客户的合法权益。 63. 从事期货交易活动，应当遵循（ ）的原则。 参考答案： ABCD 答题思路：《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。 禁止欺诈 、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。 64. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括（ ）。 参考答案： ABD 答题思路：《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的 权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停板 幅度；（三）限制会员或者客户的最大持 仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。 65. 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（ ）。 、负责人或者经营范围 参考答案： ABCD 答题思路：《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机 构批准：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或 者营业场所；（三）设立或者终止境内分支机构；（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围； （五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 66. 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。 下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是（）。 ，在交易中出现损失是正常情况 ，但仍然没 能避免 ，没必要告知 参考答案： ABC 答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经 纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相 应的赔偿费用。 但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。 67. 期货公司向客户收 取的保证金，属于客户所有，其用途包括（ ）。 、税款 参考答案： ABC 答题思路：《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 68. 下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（ ）。 参考答案： AB 答题思路：期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券。 有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。