20xx_年10月证券交易模拟考题二(编辑修改稿)

20xx_年10月证券交易模拟考题二(编辑修改稿)内容摘要：

者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ）。 A、 5% B、 10% C、 15% 5 D、 20% 5国债买断式回购的交易主体限于（ ）。 A、在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者 B、在上海交易所以法人名义开设证券账户的机构投资者 C、在中国结算深圳分公司以法人名义开设账户的投资者 D、在深圳交易所开设证券账户的机构投资者 5我国现在回购交易的报价方式是（ ）。 A、到期收益率 B、持有期收益率 C、年收益率 D、到期回购价 5 下面关于清算的四种解释，其中错误的是（ ）。 A、清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B、清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧让及资金汇划 D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 60、整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（ ）。 A、结算与交收 B、清算与交割 C、结算与交割 D、清算与交收 二、多项选择题（共 40 题，每题 1 分，总分 40 分） 6证券交易的特征是（ ）。 A、风险性 B、收益性 C、投机性 D、避险性 6在我国，合格境外机构投资者可以投资在交易所上市的（ ）。 A、国债 B、可转换债券 C、 B 股 D、企业债券 6对于可转换债券，以下表述正确的是（ ）。 A、持有者可按规定将债券转换为股票 B、持有者可按规定将股票转换为债券 C、持有者可持有可转换债券直至期满收回本息 D、持有者可选择在证券市场上将其抛售。 6下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的的说法正确的有（ ）。 A、报价驱动系统下，证券成交价格的形成由 做市商决定 B、报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者 C、指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定 D、指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系 6如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）。 A、股权类期权 B、利率期权 C、货币期权 D、金融期货合约期权 6证券营业部收到投资者委托后，应对（ ）进行审查，合格后才能接受委托。 A、委托内容 B、委托人身份 C、委托卖出的实际证券数量 D、委托买入的 实际资金余额 6根据委托时效限制，委托指令可分为（ ）。 A、当日委托 B、整数委托 C、市价委托 D、开市委托 6上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（ ）确定有效竞价范围。 A、集合竞价有效竞价范围为发行价的 900%以内 B、集合竞价有效竞价范围为发行价的 500%以内 C、集合竞价有效竞价范围为发行价的 50 元以内 D、连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下 10% 6证券营业部对客户委托的申报原则是（ ）。 A、客户优先原则 B、数量优先原则 C、按比 例分配原则 D、时间优先原则 70、中小企业股票交易出现下列（ ）情况的，深圳交易所将公布成交金额最大的 5家会员营业部或席位的名称及其买入卖出金额。 A、日价格振幅达到 15%的前三支股票 B、日价格振幅达到 10%的前三支股票 C、日收盘价格涨跌幅偏离达到 10%的前三支股票 6 D、日换手率达到 20%的前三支股票 7连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括（ ）。 A、证券代码 B、前收盘价格 C、当日累计成交数量 D、当日累计成交金额 7合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。 A、在证券交易所挂牌交易的股票 B、在证券交易所挂牌交易的债券 C、在证券交易所挂牌交易的权证 D、国债回购 7中小企业股票交易出现下列（ ）情况的，深圳交易所将公布成交金额最大的 5家会员营业部或席位的名称及其买入卖出金额。 A、日换手率达到 20%的前三支股票 B、日价格振幅达到 10%的前三支股票 C、日价格振幅达到 15%的前三支股票 D、日收盘价格涨跌幅偏离达到 10%的前三支股票 7 证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（ ）。 A、客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和蜜码 B、客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格 C、客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额 D、客户个人的基本情况 7下列属于证券委托人义务的有（ ）。 A、接受交易结果 B、按规定缴存交易结算资金 C、采用正确的委托手段 D、了解交易风险，明确买卖方式 7下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（ ）。 A、上市公司的详细资料、公司和行业的 研究报告 B、经济前景的预测分析和展望研究 C、有关股票市场变动动态势的商情报告 D、有关资产组合的评价和推荐 7下列不属于证券经纪业务技术风险的是（ ）。 A、挪用客户的证券或资金 B、接受客户的全权委托 C、因软件原因造成行情中断 D、未经客户的委托擅自为客户买卖证券 7证券经纪业务可分为（ ）。 A、柜台代理买卖 B、证券交易所代理买卖 C、证券公司代理买卖 D、投资者自行买卖 7在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（ ）等情形不能申请 转托管。 A、风险警示 B、质押 C、冻结 D、待处理 80、网上竞价和定价发行，都需要满足（ ）。 A、只能认购确定的申购数量 B、银行验资确认 C、资金冻结 D、申购资金汇入申购专户 8 A 股账户按持有人可以分为（ ）。 A、自然人证券账户 B、一般机构证券账户 C、证券公司自营证券账户 D、境内投资者证券账户 8下列关于开放式基金的申购、赎回的说法中，正确的是（ ）。 A、按照 “ 金额申购、分额赎回 ” 的原则 B、 “ 申购 ” 对应 “ 买入。