煤炭工业基本建设项目管理(讲座稿)(编辑修改稿)

煤炭工业基本建设项目管理(讲座稿)(编辑修改稿)内容摘要：

流动资金贷款利率 +2%作为参考依据。 其中支持性文件包括： 节能减排专篇及批复、劳动卫生预 评价报告编制及批复、劳动定员专篇及批复、安全预评价报告编制及批复、环境影响评价报告编制及批复、地质灾害报告编制及批复、压覆矿床报告编制及备案和批复、水土保持方案及批复、开发利用方案及备案、文物勘探及报告、地下水取得批复、运输接口及运力批复、用电负荷批复、贷款承诺函、军用电缆核查、土地复垦方案等等。 由于建设时期和地方政策的变化也随之变化。 （ 3）安全核准、备案及批复 该项行政许可由国家煤矿安全监查管理部门负责，程序为：安全预评价备案 安全设施设计专篇批复或核准。 （ 4） 环境影响评价批复 该项行政许可由国家环境保 护主管部门负责，程序为：环保部门受理 委托中介编制环评报告 现场检测、报告编制及批复 16 现场公示（二次） 群众参与 — 环评报告执行标准批复 环境容量批复 环评报告评审 批复 （ 5）土地预审、批复及土地证办理 该项行政许可由国家国土资源主管部门负责，程序为：市级国土部门 省级国土部门（预审或终审） 部级国土部门（伴随多项支持性文件，比如：压覆矿床等） （ 6） 采矿权证办理 该项行政许可由国家国土资源主管部门负责，程序为：探矿权申请 精查地质报告备案 矿区范围划定 — 采矿权申 请（伴随多项支持性文件） 第三阶段：现场准备工作 现场准备指现场供电、道路、通信等外部条件落实工作；补充勘探（钻探、二或三维地震、瞬变电磁及其他补充勘探工作）；井筒检查孔及水文孔施工；冻结等特殊凿井工程施工等。 第四阶段：项目建设工作 对立井、斜井及平洞施工项目来讲：井筒达到开挖条件即为矿井正式开工建设，项目进入建设阶段。 项目建设的过程是一个科学、严 17 谨的系统工程，它包括了基本建设质量、工期、投资、安全、技术、财务、供应、现场及文明施工、队伍建设、接产等全部管理过程。 第五阶段：竣工验收 项目竣工验收部门为国 家投资主管部门，具体程序为：申请联合试运转及批复 安全、环保、消防、劳动卫生、质量认证、档案等专项验收 项目预验收 竣工验收（验收证书） 移交固定资产交付使用（生产） 安全生产许可证办理 生产许可证办理。 第六阶段：竣工审计及项目后评价 国有资产项目竣工验收移交生产的同时，按照国家规定，需经过国家有审计或资产管理机关进行工程竣工结算和财务决算的审计后方可正式移交生产，转入固定资产核算。 项目后评价工作是企业的自主行为，是对一个建设项目从决策、实施到生产经营的全面总结，他包括 了前期工作评价、建设实施评价、效益评价三个部分。 以上各项工作均由企业自主完成 六、煤矿建设项目全过程投资管理 项目投资管理工作是项目管理的重要工作之一，投资管理的核心是：“合理确定、有效控制”，这是一个复杂、系统、全方位的管理过程和活动，涉及方案与设计、现场与技术、招标与合同、验收与预结 18 算、审计与移交等多个环节和部门，历时时间 3— 5 年以上。 单从投资本身来讲，要经过投资估算、概算、预算、中间结算、竣工结算、决算、审计、转固等管理过程，所以项目投资管理贯穿于基本建设全过程，涉及多部门、多单位、多环节，是基本建 设经济管理的基础，所以加强投资管理，最大限度的提高投资效益是每一个投资管理工作者乃至基本建设管理工作者的职责。 下面从以下几个方面进行简单阐述投资管理环节的管理工作： 资源获取阶段 无论那一种资源获取方式，都要从项目本身的资源条件、技术条件、外部运输机供电等条件、法律手续办理程度、地方及产业政策条件、股权结构、债务纠纷、固定资产抵押等多方面需找突破口，争取以最小的代价（减少企业长期投资）获取理想的资源 赢在了起点； 构建合理的融资结构，最大限度的减少融资成本。 就一般的融资方式而言，按照企业融资来源 的不同，可以划分为内部融资和外部融资两种方式：（一）内部融资：一般包含自然融资，以固定资产折旧（井巷工程费、维简资金）为代表的未付现费用以及有现金保证的留存收益等方式。 （二）外部渠道融资可划分两大类。 一类是权益性另一类是债务类。 权益性融资：主要指通过发行股票而获得的初始资本金流入，以及公司获得的股东各种追加资金的投入。 股票除普通股外，公司还可发行优先股及可转换证券；股东的各种追加资金投入实质上是公司如何定位自己的股利分配政策，是利用积累利润、少 19 发股利的方式进行融资。 债务性融资：是现代市场条 件下企业正确把握负债规模对所需资金的外部融资方式，主要分为长期或短期债务类两类。 在我国常见的长期债务融资手段有长期借款和发行债券两种，而短期债务性融资除前述自发性融资外，主要有短期借款方式。 当然，随着市场经济的不断发育，更多的金融产品会为企业的快速发展提供更有力的保障。 项目方案设计阶段 项目方案设计即传统的项目建议书或预可行性研究阶段，该阶段投资管理的重点是：对拟建规模、产品方案、建设地址选择等方案的充分必选，选择最合理的投资规模，满足项目初步决策的要求 方案决定了投资规模。 项目方案设计阶段，由 于设计深度因素， 投资估算 原则上与初步设计概算误差在 +20%左右是合理的。 项目可行性研究阶段（项目申请书阶段） 项目可行性研究阶段是项目投资管理的重要阶段，是项目投资决策的可靠和确切的依据。 报告本身涵盖了项目总说明、矿区概况及建设条件、矿区建设、用户及产品方案、地面设施及布置、配套工程、综合利用及环境保护、技术经济分析、综合评价等。 该阶段投资管理的重点是：一是重新审视方案等所制约的规模投资，把规模投资定格在合理的水平，二是运用定量分析和定性分析、静态分析和动态分析、价值量分析和实物量分析相结合的方法，就 项目的产品市场与建设规模、工艺技术及设备选型、财务评价及国民经济评价等内容，调查、衡量项目建设和生产运营全过程的利弊得失，测算项目的直接效益和 20 间接效益、微观效益和宏观效益、近期效益和远期效益，对项目的建设必要性、技术可行性及经济合理性做出综合论证，该阶段 投资估算原则上与初步设计概算误差在 +10%左右相对合理。 项目可行性研究完成后，可以进行建设项目评估工作（与项目后评估对应），煤炭行业基本建设项目评估主要包括以下基本内容： ①投资必要性评估 ②投资条件评估 ③技术条件评估 ④项目经济数据评估 ⑤财务效益评估 ⑥国民经济评估 ⑦不确定性分析 ⑧评估总报告 项目评估是建立在可行性研究的基础上，对可行性研究的再研究、再评估、再论证，他并不是简单的重复，而是一个更高层次的总结。 项目初步设计阶段 项目初步设计阶段，是在井田地质勘探达到精查程度，对煤层赋存及开采条件有全面了解的基础上，对井田开发进行的可行性研究。 合理的初步设计应该具备技术先进、经济合理、施工工期短、投资省、达产快、效益好等条件。 该阶段对项目井田地质特征、井田开拓、大巷运输及设备、通风、安全及灾害防治、提升、排水及压风、地面生 21 产系统、地面运输系统、工 业总平面布置、电器、地面辅助设施、技术经济等进行了系统、科学的研究。 该阶段要编制 初步设计概算 ，项目初步设计概算是控制基建投资，安排年度计划、融资计划、工程及设备招标、土地征用、施工组织设计编制、单位工程施工图设计、组织建设、验收及投产标准制定等依据。 该阶段投资管理的重点：即初步设计概算编制的原则一是切实落实建设各类条件；二是技术方案、设备选型及施工方法科学合理；三是定额及费用执行标准明确；四是价格条件符合市场水平。 只有这样才能编制出能够实现控制基本建设投资目的的概算。 单位工程施工图设计阶段 单位工 程施工图设计是工程设计的最后一个环节，它是编制单位工程施工组织设计和 施工图预算 的依据，是矿井单位工程施工、设备安装、非标件制作、工程验收和结算的基本依据。 该阶段投资管理的重点是：该阶段施工图预算一般有设计部门的经济管理部门配套施工图设计编制施工图预算。 由于设计部门施工图预算工程量大都由设计人员提出，工程量计算与定额规定有时出入较大；预算人员对项目所在地价格水平掌握程度不一；工程施工方法选择不一致等因素，造成预算水平与实际水平出入较大，只具有一般性指导意义，所以对该阶段的施工图预算要慎重应用，要把施工图预算管理的重点放在项目建设阶段由项目管理单位自主或委托管理方面来重点管理。 22 项目建设实施阶段投资动态管理 ⑴、计划管理： 基本建设投资计划是投资方投资活动的综合性计划和纲领性文件，直接关系到企业的经营效益和投资效益。 基本建设项目投资计划一般分为企业投资中、长期计划和年度投资计划两大类，其指标体系包括产业分类、项目名称及数量、投资规模等内容。 企业中、长期投资计划一般是指企业“五年”项目建设计划，它是与企业该时期的产业发展方向、发展规模和主要经济指标密切相连的，是企业经营目标。