基于市场导向的企业研究院的建立与管理模式探讨毕业论文(编辑修改稿)

基于市场导向的企业研究院的建立与管理模式探讨毕业论文(编辑修改稿)内容摘要：

，制 造能力己较强，但技术、开发、市场 (特别是品牌〉能力及诸能力的整合能力都 还不足。 (2) 政策演化 :中国政府鼓励企 业创新的政策，可以上溯到上世纪 80 年代。 当时实际上己明确企业是商品经济的主体，政策重点是鼓励企业技术改造、技术 引进，开始出台科技、教育体制改革，及成立高新技术开发区的政策。 当时的政 策，总体上看，直接鼓励企业技术开发、技术创新的内容较少，主要面向国杳企 业及集体企业。 在发展和改革开始之初，中国面临的主要问题是供给严重不足、企业技术水 平与国外差距很大，重点是解决制造能力不足等问题。 在这种情况下出台的政策， 政策和内容有其历史必然性，发挥了重要作用。 在机电、电子、汽车等产业还有 些专项政策和 安排，如重大机电装备攻关、电视彩管一条龙、引进技术和外资发 展汽车等支持中国企业发展和提高技术能力。 中国相当部分的企业 (如宝钢、中 石化、海尔、海信、东方电气、上汽等〉都曾受惠于当时各种政策的支持。 企业界及学术界对目前的政策还是有些疑问。 企业界反映的突出问题有 :目 前的国家规划主要是科技规划，技术产业化的目标和有关安排仍不够清楚 :产业 结构调整规划本质上是项目规划，和国家产业发展战略关系不太清楚 :如果没有 明确的产业发展政策规划，国家支持创新的政策、规划是否能有效向企业倾斜可 能会存在问题 :国家政 策资源分配体制存在诸如政府管理部门偏重项目但疏于产 业、部门协调不够、政策体系不够配套等问题。 学界疑问主要集中在两方面，产 业技术开发主体到底能否落实到企业。 如何将市场机制与国家重点支持相结合， 国家政策资源有限，同时存在 政策失灵 等问题。 诸多看法，根本的问题是两 个 :一是如何按产业化原则进一步提升企业在国家创新战略中的地位 :二是如何 提升鼓励企业创新的政策资源的效率。 存在的问题 结合企业外部资金条件、制度政策制约，以及企业内部环境等方面的客观问 题，可以根据 SWOT 体系 做出以下分析。 (图 22) 资金条件 企业发展需要技术、人、资金等资源。 资金资源是企业获取技术和人的手段。 中国企业资金的筹措条件虽逐渐有所改进，但由于风险资本、产业资本、市场尚 不健全，各类资本市场及其与政策融资的结合方式仍不够健全，中国的资金、资 本体系还不能适应企业在发展和创新不同阶段的资金需求，是不利于国内企业创 新的主要阻碍因素之一。 制度因素 制度因素同时从企业制度、市场、资源等不同方面影响中国企业的发展和创新。 发展、改革、开放的基本国策对企业转变发展 机制及重视创新发展起了重要 作用。 但对企业、私人财产保护不够，对知识产权保护不够等问题，及国有企业 考核忽视创新激励等问题，不利于中国企业创新发展。 技术标准不高或执行不力， 及市场秩序不规范往往 奖劣罚优 ，亦是限制中国优秀企业发展的重要因素。 一些国外专家对中国摩托车产业的研究指出，除企业基础弱原因外，知识产 权保护弱、技术法规执行不严是中国摩托车业技术创新能力提升较慢的重要原 因。 资本市场不健全、银行系统缺乏支持创新的动力和能力都直接影响中国企业 的发展和创新。 不同产业的具体政策对中国企 业创新能力的形成有直接影响。 8090 年代以 来发电设备的 技术和市场捆绑 、汽车零部件专项贷款、彩管一条龙项目、半 导体和软件业的专项支持等政策都推动了这些产业的发展和创新能力的形成。 但 一些政策限制竞争、重项目不重企业能力等，却不利于激励中国企业的发展和创 新。 企业内部环境 企业内部环境要素包括物质 (生产系统 )、知识 (各种知识产权、经验 )、人 力资源、制度 (治理结构、管理规则 )、财力 (资本金、融资能力 )等。 20 多年 改革中国企业内部资源能力水平有了较大幅度的提升。 企业内部环 境改善或资源 积累过程是 边学边干 的循环提升过程。 企业诸资源中，物质资源可以买，知 识资源部分可以买，制度资源很难买，财力资源要靠股东投资、内部积累，部分 可以来自于社会。 总体地看，目前中国企业内部资源的弱项主要在非物质资源， 特别是较难外购的组织能力资源。 组织能力需要以知识、制度资源为基础，还需 要优秀的企业经营者领导运作。 如组织能力及其提升是微软、华为等国内外先进 企业成功的重要因素，以至钱德勒说微软成功的关键是 把个人的才能变成组织 的才能。 组织能力提升是 干 中 学 的过程。 在发展和创新 的投资门槛都相对要 求高的产业，即所谓资本积累和创新同样重要的产业，资金不足是影响创新成功 的重要问题。 中国不同产业代表企业的资源和能力与国际代表企业差距仍然不 小。 这种情况对企业的发展战略和创新战略能否成功有很大影响。 针对技术创新现状引入企业研究院 从目前影响国内企业技术创新的三方面主要因素 :资金、制度以及企业内部 环境来看，国内大型企业建立企业研究院，与产品研发部门形成二级的研发体系， 是国内大型企业发展技术创新，提高企业竞争力的必经之路，将会在某种程度上为目前存在的问题引入解决方法。 1 、资金方面 目前国内的技术创新领域，绝大部分的资金来源仍是企业，即企业研发的主 要资金支持者仍是企业本身。 普通的产品研发部门作为企业技术创新的主体之 一，由于其研发往往受制于当期业务的压力，不会过多的考虑长远技术和跨领域 技术。 这也就决定了产品研发部门的研发资金很大程度上都要来源于企业内部。 而企业研究院作为更高层次的企业中央研究机构，由于其研究对象和合作方 都不再局限于本公司产品和企业本身，其研发资金的来源会更为广泛。 除了企业 自身的研发投入，作为一个独立的研究机构，在整个社会的技 术创新体系中，企 业研究院更容易获得多方面的资金支持。 例如政府合作、与其他科研机构的合作 等，都会给企业研究院带来较多渠道的资金支持。 同时，企业研究院的研发投入 往往由企业总部直接划拨，较具体的业务研发部门而言，具有更多的灵活性，从 而在整体上使研究院的技术研发不会过多受制于资金方面的问题。 2 、制度方面 从国家层面看，中国政府以鼓励技术开发为重点的创新鼓励政策在 90 年代 中期左右及以后开始陆续出台。 1996 年发布的 九五 全国技术创新纲要》提 出以企业为主体创新的方针政策，国家经 贸委和国家科委分别着手实施技术创新 工程，鼓励企业建立技术中心，实行税费鼓励政策。 1999 年全国技术创新大会 发布了《关于加强技术创新，发展高科技，实现产业的决定 )，明确了加强技术 创新、加速高新技术成果产业化的政策目标。 2020 年底国务院发布《促进产业 结构调整暂行规定》将 以自主创新提升产业技术水平 作为产业结构调整的五 项原则之一，提出要促进 形成一批拥有自主知识产权、主业突出、核心竞争力 强的大公司和企业集团。 2020 年国家公布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要 (20202020 年 ))} 提出从五方面推进国家创新体系建设，其中之二是建立以企业为主体、市场为导 向、产学研相结合的技术创新体系，纲要还明确了产业技术发展和攻关的规划和 重点，明确了激励性更强的税费等鼓励政策。 2020 年公布的《国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》重申了企业为创新主体的方针，提出了产业结构升 级规划， 6月公布的《国务院关于加快振兴装备制造业的若干意见》提出了鼓励 中国装备制造企业创新发展的许多政策。 中国企业界对国家明确要建立 企业为主体、市场为导向、产学研相结合 的创新体系，对国 家以后将重视发挥企业在科技攻关中的作用及有关规划，对国 家出台的鼓励企业创新的方针政策，特别是和产业升级结合的包括产业结构调 整、鼓励装备产业发展等政策都非常支持，寄予厚望。 随着国家对于自主研发和创新的重视不断提高，企业成立研究院不但是适应 国家环境政策的举措，更是对于国家的鼓励自主创新方针的一种积极回应，双方 相互促进，实现企业技术研发的目标，进而满足并提升国家对于自主知识产权的 需求与标准。 3 、企业内部环境方面 综观国外成熟的技术企业，它们的组织架构和业务范围各有不同，但成功的 企 业在研发架构上都是由企业研究院和产品研发部门形成二级的研发体系。 这种 体系之所以容易成功的原因是它会在企业内部形成一种上拉下推的机制，不断推 动企业的技术进步。 比如企业研究院超前的研发准备到一定阶段后，会将新的技术和人才转移到 事业部以拉动事业部技术进步。 与此同时事业部也会不断对研究院提出更高的技 术需求，从而他们将推动企业研究院往前走往深做，两者相互促进，形成一种良性的、推动企业技术水平不断提升的机制。 联想目前形成的良性循环的二级研发 体系是保证企业技术不断进步，实现事业部与研究院相互技术的交换 与转移的发 动机，其本质是解决企业未来与现实，当期效益与长远发展动力之间的矛盾。 本章小结 国内企业科技创新在过去的发展中，取得了显著的成绩，然而，目前国内大 型企业的技术创新发展仍然是相当不平衡而且缺乏长远竞争力的。 进一步的问题 还包括 :一是国有大型企业科研机构建设滞缓、技入强度不足、开发能力较弱等 依然突出 :二是专利总量虽迅速增长，但国内专利仍集中于实用新型和外观设计， 最能体现自主创新水平的发明专利申请与授权量中，国内部分只占五分之二 :三 是从科技进步环境、科技投入和产出看，仍维持着 东部强中西部弱的格局。 第三章国内外企业研究院发展经验借鉴 3. 1 国外著名企业研究院的管理与发展研究 通常情况下，大型国际企业会组建研究院、实验室或类似的机构来完成其核 心技术的积累和未来产品的预研工作。 与政府或大学的研究机构不同的是，企业 的研究机构在从事基础研究工作的同时，还必须为企业的长远发展着想，为提高 企业的核心竞争力服务。 国外著名企业研究院的发展经验，定位、职能分配、资 金来源等，将是国内大型企业建设与发展企业研究院的宝贵财富。 (表 31 所示 ) GE 研究发展中 心 1900 年底，但公司设立了美国第一座中央企业研究实验室一 GE 研究发展 中心。 定位 :独立于业务集团研究机构以外的中央企业研究实验室，在总共的产品 质量计划中扮演重要角色。 在协助 GE 公司在各个行业中展开竞争的同时，也从事一定的科学研究活动，向公司提供科学知识以外，更要向它提供提高公司利润的方法，而且这种盈利方法还不只是短期的，同时让公司得到实现长期盈利的方法。 职能 :为现有的技术找到新用途。 实验室尽管也还在继续从事探索性的基础 研究，但其动机却很少是出于科学好奇心，而是针对商业利 益方面。 让这些实验 室能够在核心技术领域取得一定的优势。 现在的 GE 研究机构不断地进行自我改造以满足总公司变化中的需求，正是 这样，它才能得以持续发展到第二个世纪。 早在 GE 研究实验室的开创时期，也就是有名的惠特尼、库利奇以及兰米尔时代，基础研究和应用研究的比重就一直变化着。 经济危机时期以及第二次世界大战期间， GE 的研究实验室更加侧重应用研究，第三次世界大战以后，则叉开始重视基础研究。 研究资源分配 :研究资金来源于三个方面，业务部门合约 52%，总公司的拨 款 30% ，外部合约 (政府 和战略性顾客，主要是洛克希德 马丁公司 ) 18%0 GE 公司划拨给研究发展中心的经费每年大约都有 7500 万美元，其用途大概分为 3 类 :40% (约 3000 万美元 )花在技术开发上，这部分资金一般是平均分配给 13 个相关的实验室一一 年的资金被限制在 3050 万美元之间。 以便让这些实验室能够在核心技术领域取得一定的优势 :另外 40%的资金也分配给这些实验室，以作为种子项目的研究经费，这些种子项目一般都是一些中期的研究项目，它们一般要 35 年以后才会有成果，而且风险也较大般不适合让公司的业 务部门自己予以投资。 最后的 20%的部分，分配给 游戏改变者 计划，目的是为那些在 510 年内也很难有成果的长期研究项目，但这些研究项目一定是有潜力为 GE 公司带来年盈利 2020 万美元以上的研究活动。 前面的两个 40%的资金都是平均分配给所有的实验室，而最后的 20%的资金却需要各个实验室之间展开竞争，才能最终决定由谁取得这份经费，研究中心会根据每个实验室的研究提案的价值含量，决定是否给他们这份经费。 获胜的实验室不仅能够得到一年数十万美元的研究资金，他们通常还可以额外获得更多的资金支持。 贝尔实验室 贝尔实验室被认定是企业经营现实和长远的目标之间的一个平衡机构。 强调 应用研究和为企业盈利服务，与公司业务部们以及公司顾客紧密合作，并将研究 活动与公司的利润联系起来。 在整体上对整个公司所有的业务部门作出更多的贡 献和提供更好的服务，其职能包括 z ①在大范围内综合吸收和消化实验室内外的技术成果，并将这些成果迅速地 纳入自己的系统中 : ②提供能够降低生产成本、改善现有产品的性能或者能够创造新商机的技 术 : ③主要的精力用在短期的应用项目上，给公司带来新的经济增长点 :。